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來源：企業(yè)上市
1、關(guān)于對中信證券股份有限公司、凌鵬、浦瑞航采取出具警示函措施的決定〔2024〕41號〔2024〕41號2024-05-10
2、關(guān)于對東莞證券股份有限公司、姚根發(fā)、楊娜采取出具警示函措施的決定〔2024〕40號〔2024〕40號2024-05-10
3、關(guān)于對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2024〕33號〔2024〕33號2024-05-06
4、關(guān)于對周依黎、蘇錦華采取出具警示函措施的決定〔2024〕37號〔2024〕37號2024-04-30
5、關(guān)于對海通證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定〔2024〕36號〔2024〕36號2024-04-30
6、關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2024〕35號〔2024〕35號2024-04-30
7、關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定〔2024〕34號〔2024〕34號2024-04-30
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2024〕41號
關(guān)于對中信證券股份有限公司、凌鵬、
浦瑞航采取出具警示函措施的決定
中信證券股份有限公司、凌鵬、浦瑞航：
經(jīng)查，中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）作為廣東泉為科技（維權(quán)）股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分。二是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)真實性核查不充分。三是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到運輸合同與船艙計量報告對應(yīng)的船運公司存在明顯差異。四是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。
中信證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令170號）第二十八條第六項的規(guī)定，凌鵬、浦瑞航作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令170號）第六十五條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2024年5月8日
抄送：證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司、上市司、稽查局、法治司；深圳證券交易所。
廣東證監(jiān)局辦公室 2024年5月8日印發(fā)
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2024〕40號
關(guān)于對東莞證券股份有限公司、姚根發(fā)、
楊娜采取出具警示函措施的決定
東莞證券股份有限公司、姚根發(fā)、楊娜：
經(jīng)查，東莞證券股份有限公司（以下簡稱東莞證券）作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報2019年度現(xiàn)場檢查報告。
東莞證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令137號）第三十一條第六項的規(guī)定，姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令137號）第六十二條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2024年5月8日
抄送：證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司、上市司、稽查局、法治司；深圳證券交易所。
廣東證監(jiān)局辦公室 2024年5月8日印發(fā)
2024年5月6日廣東證監(jiān)局：關(guān)于對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2024〕33號
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2024〕33號
關(guān)于對國信證券股份有限公司
采取出具警示函措施的決定
國信證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司作為廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡稱奧普特）首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在以下違規(guī)情形：
一是未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序。你公司在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責(zé)，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問題。你公司未能持續(xù)關(guān)注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發(fā)現(xiàn)該問題后也未要求奧普特及時整改。
你公司上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）》（證監(jiān)會令第170號，下同）第五條、第二十八條的規(guī)定。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實完善管理制度和內(nèi)部控制措施，全面檢查公司保薦業(yè)務(wù)制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓(xùn)制度執(zhí)行和相關(guān)問題的規(guī)范整改工作落實情況，定期對保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評估，督促保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。同時，你公司應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向我局提交整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報上海證券交易所。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2024年4月18日
抄送：證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司、上市司、法治司；深圳證監(jiān)局；
上海證券交易所。
廣東證監(jiān)局辦公室2024年4月19日印發(fā)
2024-04-30廣東證監(jiān)局：
1、關(guān)于對周依黎、蘇錦華采取出具警示函措施的決定〔2024〕37號〔2024〕37號
華英證券有限責(zé)任公司作為搜于特集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱搜于特）2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券保薦機(jī)構(gòu)在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間，存在未制定持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作計劃、內(nèi)部質(zhì)量控制不完善、未對搜于特大額資金往來交易真實性審慎核查、未能有效識別出搜于特關(guān)聯(lián)交易情況等問題。
2、關(guān)于對海通證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定〔2024〕36號〔2024〕36號
經(jīng)查，你公司作為格力地產(chǎn)（維權(quán)）股份有限公司債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受托管理人，未對個別存貨周邊樓盤開盤價格低于項目樓面價的情況予以審慎分析核查；在“22格地02”期后事項核查中，未對存貨可變現(xiàn)凈值的評估進(jìn)行持續(xù)關(guān)注和盡職調(diào)查；未制作咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿；未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告；對發(fā)行人差錯更正事項披露臨時受托管理事務(wù)報告不及時！
3、關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2024〕35號〔2024〕35號
經(jīng)查，你公司作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“23格地01”的主承銷商和受托管理人，咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿留痕不足，未對發(fā)行人管理層制作訪談記錄，未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告
4、關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定〔2024〕34號〔2024〕34號
經(jīng)查，你公司作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承銷商和受托管理人，對存貨不存在跌價情況的分析核查不嚴(yán)謹(jǐn)，未制作咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿，未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告，對發(fā)行人立案調(diào)查事項披露臨時受托管理事務(wù)報告不及時
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2024〕37號
關(guān)于對周依黎、蘇錦華采取出具
警示函措施的決定
周依黎、蘇錦華：
經(jīng)查，華英證券有限責(zé)任公司作為搜于特集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱搜于特）2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券保薦機(jī)構(gòu)在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間，存在未制定持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作計劃、內(nèi)部質(zhì)量控制不完善、未對搜于特大額資金往來交易真實性審慎核查、未能有效識別出搜于特關(guān)聯(lián)交易情況等問題。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第二十八條第六項和第三十一條的規(guī)定，你們作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第六十五條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2024年4月29日
抄送：證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司、稽查局、法治司；江蘇證監(jiān)局。
廣東證監(jiān)局辦公室2024年4月29日印發(fā)
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2024〕36號
關(guān)于對海通證券股份有限公司采取
責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
海通證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受托管理人，未對個別存貨周邊樓盤開盤價格低于項目樓面價的情況予以審慎分析核查；在“22格地02”期后事項核查中，未對存貨可變現(xiàn)凈值的評估進(jìn)行持續(xù)關(guān)注和盡職調(diào)查；未制作咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿；未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告；對發(fā)行人差錯更正事項披露臨時受托管理事務(wù)報告不及時，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（2020年）》第三條、第五條、第十一條、第二十一條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引（證監(jiān)會公告〔2018〕6號）》第六十三條，《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（2022年）》第十二條、第十八條等要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第五十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2024年4月24日
抄送：證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司、稽查局、法治司、債券司；上海證監(jiān)局；
上海證券交易所，深圳證券交易所。
廣東證監(jiān)局辦公室2024年4月24日印發(fā)
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2024〕35號
關(guān)于對中信建投證券股份有限公司
采取出具警示函措施的決定
中信建投證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“23格地01”的主承銷商和受托管理人，咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿留痕不足，未對發(fā)行人管理層制作訪談記錄，未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（2020年）》第十一條、第二十一條，《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（2022年）》第十二條、第十八條等要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2024年4月24日
抄送：證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司、稽查局、法治司、債券司；北京證監(jiān)局；
上海證券交易所，深圳證券交易所。
廣東證監(jiān)局辦公室2024年4月24日印發(fā)
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2024〕34號
關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取
責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
中泰證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承銷商和受托管理人，對存貨不存在跌價情況的分析核查不嚴(yán)謹(jǐn)，未制作咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿，未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告，對發(fā)行人立案調(diào)查事項披露臨時受托管理事務(wù)報告不及時，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范（2015年）》第十二條，《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（2015年）》第二條、第十條、第十九條，《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（2022年）》第十二條、第十八條等要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第五十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2024年4月24日
抄送：證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司、稽查局、法治司、債券司；山東證監(jiān)局；
上海證券交易所，深圳證券交易所。
廣東證監(jiān)局辦公室2024年4月24日印發(fā)
責(zé)任編輯：楊賜
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