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　　2月3日，中國證券業協會發布2022年證券公司財務顧問業務執業質量評價結果，評價結果分為A、B、C三類，其中A類8家、B類23家、C類8家。A類8家分別是東興證券、國金證券、平安證券、中德證券、中金公司、中信建投、中信證券、國泰君安。

　　僅就A類券商來看，對比2021年的評價結果，長江證券承銷保薦、國信證券、華泰聯合證券、申萬宏源承銷保薦、天風證券、興業證券、中國銀河證券、中泰證券、東吳證券等9家券商均未評上A類。而國金證券、東興證券、中德證券則在2022年晉升A類。

　　8家券商獲評A類

　　根據中證協介紹，按照《證券公司重大資產重組財務顧問業務執業質量評價辦法》，中證協組織實施了2022年證券公司從事上市公司重大資產重組財務顧問業務執業質量評價。本評價期（2021年1月1日至12月31日）內，從事上市公司重大資產重組財務顧問業務并出具獨立財務顧問報告的39家證券公司全部參與了協會組織的評價。

　　評價結果分為A、B、C三類，其中A類8家、B類23家、C類8家，類別劃分反映證券公司財務顧問業務在項目質量、業務規模、業務管理、合規誠信等方面的相對水平。

　　來源：中證協

　　具體來看，A類8家分別是東興證券、國金證券、平安證券、中德證券、中金公司、中信建投、中信證券、國泰君安。

　　B類23家包括愛建證券、長江證券承銷保薦、第一創業承銷保薦、東方證券承銷保薦、東莞證券、光大證券（維權）、國海證券、國信證券、國元證券、海通證券、華安證券等。

　　C類8家則分別是安信證券、廣發證券、華林證券、華龍證券、九州證券、太平洋證券、招商證券、中銀證券。

　　多家券商評級下降

　　2021年度獲評A類的有14家券商。與2022年最新評價結果相比，長江證券承銷保薦、國信證券、華泰聯合證券、申萬宏源承銷保薦、天風證券、興業證券、中國銀河證券、中泰證券、東吳證券等9家券商均未評上A類。

　　而國金證券、東興證券、中德證券則在2022年晉升A類。愛建證券、東莞證券、光大證券、國海證券、國元證券、華安證券、華創證券、西部證券、粵開證券則是由C類升至B類。

　　也有券商是從B類下滑至C類，包括太平洋證券、招商證券。

　　但值得關注的是，與2022年評價稍有不同的是，2021年的評價結果的評價期為2020年5月1日至2021年4月30日，但是項目數以2020年1月1日至2020年12月31日證監會核準的發行股份購買資產、重大資產重組、吸收合并項目為準。評價期內沒有證監會核準項目的，或評價期內有核準項目但未提交評價材料的，或評價期內因財務顧問業務違法違規被證監會行政處罰的證券公司為C類。

　　發揮好資本市場中介機構“看門人”職責

　　上市公司并購重組財務顧問業務為具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業意見等專業服務，在促進提高上市公司質量、優化資源配置、推動產業升級等方面具有重要作用。2022年5月份，中證協對《證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價工作指引》進行了修訂，形成《證券公司重大資產重組財務顧問業務執業質量評價辦法》。

　　主要修訂內容包括：一是擴大評價項目范圍，二是突出執業質量要求，三是強調業務過程管理，四是強化合規約束，五是增強以提高上市公司質量為目標的業務創新激勵。新增以提高上市公司質量為目標的業務創新激勵權重，對于產生良好經濟和社會效果的并購重組業務創新事項予以加分，引導證券公司聚焦提高上市公司質量，持續提升業務能力。此外，還要求原則上得分排名前20%的為A類，排名后20%的為C類，其余為B類。

　　中證協表示，下一步將持續完善證券公司重大資產重組財務顧問業務聲譽激勵與約束評價機制，促進證券公司歸位盡責，提升執業質量，發揮好資本市場中介機構“看門人”職責，更好地服務提升上市公司質量。

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責任編輯：張海營