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原標(biāo)題：又有營業(yè)部總經(jīng)理出事！用老婆賬戶入市，交易1000萬，結(jié)果虧了18萬…
又有券商營業(yè)部老總違規(guī)炒股被罰！
3月8日，山東證監(jiān)局《2021年1號(hào)行政處罰決定書》顯示，2015年6月2日至2017年7月7日期間，原中投證券（現(xiàn)中金財(cái)富）濟(jì)南歷山路證券營業(yè)部總經(jīng)理張新春使用其配偶賬戶炒股，成交總額超千萬元，最終虧損近18萬元。對其違規(guī)炒股行為，山東證監(jiān)局予以罰款3萬元。
成交額超千萬虧損18萬
券商營業(yè)部老總利用配偶賬戶違規(guī)炒股被罰
山東監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2021〕1號(hào)）顯示，張新春1996年10月入職原南方證券有限公司（以下簡稱南方證券），后供職于原中國建銀投資證券有限責(zé)任公司、原中國中投證券有限責(zé)任公司（以下簡稱中投證券），現(xiàn)任職于中國中金財(cái)富證券有限公司。
2004年3月8日，張新春取得執(zhí)業(yè)資格，為證券公司從業(yè)人員，涉案期間任原中投證券濟(jì)南歷山路證券營業(yè)部總經(jīng)理。2019年7月26日，中投證券正式更名為中金財(cái)富，2019年11月18日，中投證券濟(jì)南歷山路證券營業(yè)部更名為中國中金財(cái)富證券有限公司山東分公司。
根據(jù)行政處罰決定書，康某系張新春的配偶，“康某”普通資金證券賬戶于1996年9月開立于原南方證券濟(jì)南歷山路證券營業(yè)部，該證券賬戶的資金為張新春和康某的共同財(cái)產(chǎn)。2015年6月2日至2017年7月7日期間，張新春使用“康某”賬戶持有、買賣股票20只，買賣股票總成交金額10，121，419元，虧損176，780.03元。
基金君發(fā)現(xiàn)，張新春入市當(dāng)天，2015年6月2日也是A股當(dāng)年牛市最后的“狂歡階段”，僅過了9個(gè)交易日，即至2015年6月12日，上證指數(shù)沖高至5178.19點(diǎn)后便單邊下行，進(jìn)入了熊市。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，從2015年6月2日至2017年7月7日期間，上證指數(shù)從近5000點(diǎn)下跌至3200點(diǎn)附近，下跌幅度近34%。
山東監(jiān)管局認(rèn)為，以上事實(shí)有相關(guān)勞動(dòng)合同、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、相關(guān)賬戶交易數(shù)據(jù)、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。張新春的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：對張新春處以3萬元罰款。
目前從中證協(xié)查詢到的信息發(fā)現(xiàn)，中金財(cái)富證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人名單中未出現(xiàn)張新春。
券商營業(yè)部老總
及從業(yè)人員違規(guī)炒股屢屢被抓
其實(shí)，券商營業(yè)部從業(yè)人員違規(guī)炒股等亂象屢見不鮮，既有賺得盆滿缽滿的，也有虧得慘不忍睹的，但最終都逃不過法律制裁。
去年11月，江西證監(jiān)局公開一份行政處罰決定書顯示，原中航證券營業(yè)部總經(jīng)理劉小飛伙同下屬雷銀生、鮑國仙三人因私下接受客戶委托炒股，并且違法持有、買賣股票等行為，被江西證監(jiān)局立案調(diào)查，罰沒金額近580萬元人民幣。另外，處罰決定書顯示，劉小飛配偶“熊某”在2015年7月17日至2017年7月27日間，證券賬戶累計(jì)成交金額5.8億元（580，547，602.85元），賬戶虧損72萬元（720，795.95元）。
2019年11月，法律文書網(wǎng)披露的一樁證券從業(yè)人員“老鼠倉”案件，引發(fā)市場關(guān)注。其涉及原齊魯證券投資部總經(jīng)理賈巖，一位從業(yè)十多年的券商投資老總，在2009年至2011年期間，利用職務(wù)便利獲取的未公開信息，操縱大學(xué)同學(xué)、女朋友等的多個(gè)股票賬戶進(jìn)行交易，跟公司自營賬戶及資管計(jì)劃賬戶買賣相同股票98只，累計(jì)交易約14億元，非法獲利約897萬元。法院判其獲刑5年并處罰金897萬元。
2019年5月，證監(jiān)會(huì)披露，辛宏文2009年9月至2016年9月期間任東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。辛宏文利用其母親證券賬戶累計(jì)買入股票成交金額超1億元，合計(jì)獲利1093.93萬元。最終，證監(jiān)會(huì)沒收辛宏文違法所得1093.93萬元，并處以1093.93萬元罰款。
2019年1月，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)掛出了2019年第1號(hào)行政處罰決定書，原中航證券員工趙敏作為證券從業(yè)人員，在任職期間存在違法買賣股票的行為，被處以60萬元罰款。行政處罰決定書顯示，趙敏先后任職中航證券上海營業(yè)部營銷總監(jiān)崗、中航證券資產(chǎn)管理分公司市場部渠道總監(jiān)崗、中航證券資管業(yè)務(wù)部資管業(yè)務(wù)崗，為證券從業(yè)人員。
“踩紅線”不止
對從業(yè)人員炒股保持“高嚴(yán)”
2020年至今，證監(jiān)會(huì)就“違規(guī)炒股”、“代客理財(cái)”等已開出至少23張罰單。雖然多個(gè)處罰依據(jù)均為2005年修訂的《證券法》，2019年修訂的新《證券法》對證券從業(yè)人員炒股仍然保持“高嚴(yán)”。
新《證券法》第40條規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。
新《證券法》第187條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
有券商資深合規(guī)人士表示，相較于2005年的《證券法》，為維護(hù)證券市場的穩(wěn)健，新《證券法》對券商從業(yè)人員的監(jiān)管更加嚴(yán)格，從業(yè)人員禁止交易的品類范圍也擴(kuò)大，“從業(yè)人員除不得買賣和持有公司《個(gè)人投資行為管理辦法》規(guī)定的禁止性證券外，也不得買賣和持有可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券、存托憑證、股票期權(quán)等具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。
責(zé)任編輯：彭佳兵
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