中國基金報

　　今天，證監(jiān)會的一份《行政處罰決定書》以及一紙《市場禁入決定書》，掀開了一宗挪用私募基金財產(chǎn)的違法案件。

　　北京豐利通過偽造有關(guān)文件的方式，“騙過”托管券商國泰君安，挪用私募基金財產(chǎn)為其發(fā)行的私募基金產(chǎn)品補資，最終其80后大股東被給予警告，罰款30萬元，還被終身市場禁入。

　　北京豐利偽造文件挪用基金財產(chǎn)

　　據(jù)了解，長安豐利24號分級資產(chǎn)管理計劃是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，托管人為光大銀行，管理人為長安基金，投資顧問為北京豐利。

　　根據(jù)證監(jiān)會披露的信息，2015年9月18日，北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品長安豐利24 號因跌破止損線被停止交易，需補資才能恢復交易。

　　北京豐利的“妙招”是用其他產(chǎn)品資金來補倉，被盯上的是“豐利經(jīng)證定向增發(fā)基金”和“豐利久贏證券投資基金”，兩只基金都是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，托管人為國泰君安。

　　證監(jiān)會文件披露了具體的操作路徑。

　　根據(jù)北京豐利的安排，2016年1月至4月，長安豐利24號投資人陸續(xù)將投資份額轉(zhuǎn)讓給熙泉投資，長安豐利24 號投資人據(jù)此成為了熙泉投資的合伙人。

　　為將北京豐利發(fā)行的另外兩只私募基金產(chǎn)品豐利經(jīng)證、豐利久贏的資金轉(zhuǎn)入熙泉投資，北京豐利向國泰君安提供了偽造的《豐利久贏證券投資基金合同補充協(xié)議》，上述協(xié)議將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。值得一提的是，豐利久贏投資人對此不知情。

　　根據(jù)北京豐利指令，國泰君安將豐利經(jīng)證3550萬元轉(zhuǎn)入豐利久贏，后又分兩次將豐利久贏共4240萬元轉(zhuǎn)入熙泉投資。

　　2016年5月18日，北京豐利向國泰君安發(fā)送用熙泉投資資金向長安豐利24號進行補資的指令。為保證熙泉投資資金安全，國泰君安要求，熙泉投資投向長安豐利24號的資金在清盤時，原路返回至熙泉投資在國泰君安的托管戶。

　　為滿足國泰君安上述要求，北京豐利向國泰君安提供了加蓋偽造長安基金合同專用章的《長安基金說明函》，內(nèi)容為長安豐利24號清盤時，資金回流到熙泉投資在國泰君安的托管戶。長安基金對此不知情。

　　北京豐利向國泰君安提供了偽造豐利經(jīng)證及豐利久贏8名投資人簽字的說明函（以下簡稱《投資人說明函》），內(nèi)容為投資人知悉豐利經(jīng)證、豐利久贏資金投向，同意對長安豐利24號進行補資。豐利經(jīng)證、豐利久贏投資人對此不知情。

　　在獲得上述材料后，國泰君安根據(jù)北京豐利的指令通過熙泉投資對長安豐利24號補資4，240萬元。補資后，長安豐利24號恢復交易權(quán)限。

　　80后女董事長被證監(jiān)會禁入證券市場

　　作為北京豐利時任董事長，毛鳳麗被證監(jiān)會采取了終身市場禁入措施，時任公司總經(jīng)理被十年市場禁入。

　　毛鳳麗及其代理人在聽證中提出陳述申辯意見，請求證監(jiān)會對其撤銷市場禁入措施。她表示，第一，挪用資金數(shù)額較小，量罰幅度過重。第二，申辯人為了挽回投資人的損失、保護投資人的權(quán)益才挪用了資金，并非為了侵占私募基金財產(chǎn)，雖然行為上侵害了投資人權(quán)益，但主觀惡性較小，社會危害程度較輕。

　　第三，毛鳳麗不知悉也未參與長安豐利24號補資、劃款事宜，目前證據(jù)不足以證明毛鳳麗組織、策劃、領(lǐng)導或?qū)嵤┝藗卧煅a資材料的行為，且姚某與毛鳳麗交惡，其詢問筆錄中將違法行為歸責毛鳳麗的內(nèi)容不應(yīng)被采信。毛鳳麗雖然擔任北京豐利董事長，但其不參與基金管理工作，不應(yīng)認定毛鳳麗系北京豐利偽造補資材料事項直接負責的主管人員。

　　然而，證監(jiān)會認為，北京豐利挪用私募基金財產(chǎn)向其管理的其他產(chǎn)品“補倉”的行為，是在投資人不知情的情況下，采用偽造文件簽字、偽造印章等手段實現(xiàn)的。北京豐利向面臨“平倉”風險的產(chǎn)品“補倉”、將其他產(chǎn)品的高風險轉(zhuǎn)嫁于原投資者，增大了另外兩只基金產(chǎn)品的風險，損害了投資者利益。而且在挪用基金財產(chǎn)過程中，北京豐利通過采用多種非正常手段，實施法律法規(guī)所禁止的挪用基金財產(chǎn)行為，毛鳳麗作為時任北京豐利董事長，張永輝作為時任北京豐利總經(jīng)理，均應(yīng)當被認定為直接負責的主管人員。

　　另外，北京豐利為恢復長安豐利24號交易權(quán)限，采用偽造文件簽字、偽造印章等手段，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏的資金為長安豐利24號補資，長安豐利24號才得以恢復交易權(quán)限。挪用私募基金財產(chǎn)行為本質(zhì)上違背了私募基金管理人的信義義務(wù)。私募基金管理人應(yīng)嚴格按照合同約定管理受托財產(chǎn)，如果私募基金管理人違背合同約定或者未經(jīng)投資人同意，將基金財產(chǎn)用于約定投資范圍以外的用途，違背信義義務(wù)，屬于挪用行為。

　　第三，本案涉案金額特別巨大，當事人使用偽造相關(guān)文件簽字和印章等手段，情節(jié)特別惡劣，我會對其采取證券市場禁入措施于法有據(jù)。

　　最終，證監(jiān)會對北京豐利處以100萬元罰款，對毛鳳麗給予警告，罰款30萬元；對張永輝給予警告，罰款30萬元。與此同時，毛風麗還將被終身市場禁入，張永輝被十年市場禁入。

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責任編輯：陳悠然 SF104