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“五毒俱全”的股市大案現形！ 31人團伙連續操縱八家公司股價，獲暴利數億
來源：資事堂
這是一個“五毒俱全”的股票市場操縱案，某種程度上也是A股市場上各種股市操縱手段的“集大成者””。
根據日前披露的相關文書，以羅山東為首的31人團伙通過各種手段合謀操縱A股股票7只，非法獲利4億余元，這起案件日前經歷了二審，結果維持原判，
據悉，該案是《證券法》修訂后市場關注度最高的案件之一，犯罪團伙同時涉及多宗罪，包括操縱證券市場罪、非法經營罪、內幕交易罪、侵犯公民個人信息罪、偽造國家機關印章罪、偽造公司、企業印章罪等。
我們來回顧這宗大案的始末。
01
操盤+配資的犯罪組合
這個31人的犯罪團伙，內部有多個小團伙，各有一位“核心人物”。
據二審文書，這宗市場操縱案的一個核心人物是羅山東，他是湖南某投資集團法定代表人。
2015年下半年至2016年初，羅山東陸續招聘本案多名被告人為股票交易員，在成都為其進行股票交易。
2016年下半年，羅山東開始通過民間配資進行股票交易，一位助手負責聯系、對接配資事宜，另一外助手成負責為其進行股票交易、配資所需資金的調轉，羅山東通過助手或直接向交易人員下達股票交易指令，本案多名被告按照羅山東的指令進行操作。
02
多地分倉實施操縱
2017年初，在被監管部門關注后，為了規避監管，羅山東派人長沙設立操盤點進行操作，另派人到深圳和成都操盤點操作。至此，該團伙展開了多地分倉操縱市場的過程。
據悉，在這個階段，犯罪團隊的相關人員在每個交易日結束后，將羅山東實際控制使用的證券賬戶的交易、持倉、盈虧、可用資金等情況制作報表，并經團隊內部人員匯總后報羅山東。
03
配資方同時做“自營”
本案還有另一位主角——龔世威，2016年他與多位犯罪團伙人員成立武漢漢鼎立天財稅管理有限公司，從事股票配資業務，龔世威擔任公司實際控制人。
這個團伙中，潘勇擔任配資公司的資金部主管，負責找配資的資金方、聯系配資業務，配資來的證券賬戶交給風控部統一保管；另外兩人保管公司所有的證券賬戶，對賬戶相關數據進行統計、制作報表報給龔世威，便于龔世威指揮操縱股票。
此外這個團隊還有人擔任業務部負責人，負責聯系需要配資的操盤方；另設財務部負責人，負責工資發放、配資保證金轉款；操盤部根據龔世威的指揮進行股票操作，為規避監管設有三個操盤點，使用無線網卡進行操作。各類分工極為嚴密。
另有一個王杰主導的配資團伙，他自2017年開始從事股票配資業務，兩位收下人員根據其指令令進行股票交易操作。
04
合謀或單獨“犯罪”
2016年12月至2018年6月間，被告人羅山東團伙、被告人龔世威團伙、被告人王杰團伙，單獨、聯合或伙同犯罪人員，集中資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒等方式，操縱道森股份、廣州發展、迪貝電氣、惠發股份、海鷗股份、世紀天鴻、君禾股份等八只股票。
另有一位犯罪人士呂宇昂2015年開始從事股票配資業務。2016年11月開始為羅山東配資，至案發，日配資額逐漸達到并長期穩定在2億元左右，在明知羅山東使用其提供的配資資金及賬戶操縱證券市場的情況下，呂宇昂為賺取配資利息仍長期為羅山東配資，從羅山東處賺取利息870萬余元。
05
全鏈條式犯罪
據二審文書，這個31人的犯罪團伙的違法事實中，觸及證券交易的多個利益鏈條：
【倒倉操縱】羅山東團伙操縱道森股份、廣州發展，以連續交易、對倒等方式進行操縱，將部分道森股份倒倉給一位叫何某的人士，何某則將部分廣州發展倒倉給羅山東。操縱期間的49個交易日中，羅山東團伙與合謀控制的使用的83個賬戶，持有道森股份流通股份數達到該證券實際流通股份數總量的百分之十以上，另有2次連續十個交易日累計成交量達到同期該證券總成交量的百分之五十以上。
【配資操縱】羅山東團伙、龔世威團伙、王杰團伙以及多人合謀操縱迪貝電氣，多人為羅山東團伙操縱迪貝電氣提供配資。
【“黑嘴”推票】2017年11月，本案被告劉斌、武偉、萬翔、賀志華經共同商議后，開始從事推薦股票業務。萬翔、武偉負責聯系上游需要推薦股票的操盤方及下游推薦股票人員、洽談推票費用，賀志華對操盤方需要推薦的股票進行分析、提出意見，再由萬翔、武偉綜合分析、決定是否接單，最終報劉斌決定，資金由劉斌保管，賀志華還負責對劉斌自己招聘的推票人員進行培訓、管理。2017年11月至2018年3月，劉斌四人為牟取非法利益，在不具備經營證券業務資質的情況下，多次為龔世威、王杰推薦股票，收取推票費，其中部分支付給下游推票人員。
【內幕交易】2016年11月15日，被告人張培峰與凱瑞德公司原董事長吳聯模簽訂《股份轉讓協議》，約定張培峰出資12.5億元收購凱瑞德公司，其中5億元收購吳聯模實際控制的第五季實業持有的2100萬股（11.61%）凱瑞德公司股份，7.5億元購買凱瑞德公司控制權，同時約定張培峰進入凱瑞德公司董事會后實際控制凱瑞德公司。張培峰為獲取非法利益，在二級市場買入10億余元凱瑞德公司股票。經中國證監會認定，凱瑞德公司股票的內幕交易信息敏感期為2016年11月15日至2017年3月27日，張培峰為該內幕信息的知情人。
【侵犯公民信息】2018年初，本案被告人劉斌、萬翔、賀志華、武偉合伙掛靠上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司，經營證券投資咨詢業務。為發展客戶，萬翔、賀志華經劉斌同意，分別于2018年6月、8月兩次向岳瑩（另案處理）購買理財客戶的公民個人信息共計22萬余條，后利用購買的信息發展客戶并收取服務費12.74萬元。
06
判決結果
二審裁定維持一審判決結果：
被告人羅山東犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣三千萬元；
被告人龔世威犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑五年三個月，并處罰金人民幣二千萬元，犯偽造公司、企業印章罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣一萬元，決定執行有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣二千零一萬元；
被告人張培峰犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金人民幣二萬元，犯內幕交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣一千八萬元，決定執行有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣二千萬元；
被告人劉斌犯非法經營罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣六百萬元，犯侵犯公民個人信息罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬元，決定執行有期徒刑五年三個月，并處罰金人民幣六百一十萬元；
被告人萬翔犯非法經營罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二百四十萬元，犯侵犯公民個人信息罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣五萬元，決定執行有期徒刑五年，并處罰金人民幣二百四十五萬元；
被告人王杰犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二百萬元；
被告人周磊犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二百萬元；
被告人曹維鵬犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二百萬元，犯強奸罪，判處有期徒刑三年，決定執行有期徒刑四年，并處罰金人民幣二百萬元；
被告人賀志華犯非法經營罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬元，犯侵犯公民個人信息罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金人民幣二萬元，決定執行有期徒刑三年，并處罰金人民幣七萬元；
另有多人被判有期徒刑緩刑，并處罰金。
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責任編輯：楊紅卜
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