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9月23日,國務院總理李克強主持召開國務院常務會議,部署進一步提高上市公司質量,保護投資者權益,推動資本市場持續平穩健康發展。
其中,會議還圍繞建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,提出三項具體要求:
一要完善上市公司治理制度規則,落實控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員法定職責和責任,健全機構投資者參與公司治理的機制,推行內控規范體系。提高信息透明度和披露質量。
二要推動上市公司做優做強。支持優質企業上市。健全上市公司資產重組、收購和分拆上市等制度。完善上市公司再融資、發債等制度。允許更多符合條件的外國投資者對上市公司戰略投資。完善標準,簡化程序,暢通渠道,健全上市公司多元化退出機制。嚴厲打擊規避退市行為。
三要發揮部門合力加強監管。穩妥解決股票質押風險、違規占用資金、違規擔保等問題。對操縱市場、內幕交易等違法違規行為加大處罰力度,大幅提高違法違規成本。
東方證券首席經濟學家邵宇告訴澎湃新聞(www.thepaper.cn)記者,國務院常務會議此次針對上市公司與資本市場做出上述安排,或與當前資本市場波動,尤其是針對一些股票的監管加強有關。
近日,證監會通報了吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”股票的案例,又對近期存在價格短期異常波動的“天山生物(維權)”等股票“異常交易”立案調查,還與公安部聯合召開了上市公司相關主體涉嫌財務造假等證券犯罪案件部署會。
邵宇解讀,此次國務院常務會議針對資本市場提出的第一項要求,意在夯實上市公司的質量,將具體責任落實到上市公司關鍵個人,以保障信息披露的完整真實。
對此,9月18日證監會也發布了類似規則——《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定(征求意見稿)》,壓實上市公司防控內幕交易的主體責任,規定董事長、董事會秘書等應當對內幕信息知情人檔案簽署書面確認意見,以期進一步規范上市公司內幕信息知情人登記和報送行為,加強內幕交易綜合防控。
在第二項部署中,國務院要求嚴厲打擊規避退市行為,邵宇認為,這說明借殼等規避退市風險的方式不被管理層所接受,“今后這方面口子會收得比較緊”。
第三項則針對投資者保護,邵宇稱,其措施將加強對投資者的保護,使之風險收益更對稱,有助于長期投資理念以及上市公司誠信可靠生態的形成。
責任編輯:陳志杰
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