2019場外配資第一罰！證監局放大招：85后營業部老總直接被“開除”，有銀行流水、電腦文件為證

　　中國基金報 泰勒

　　證監局嚴查配資進行中，剛剛，西部證券一個85后營業部負責人直接被“開除”。

　　西部證券一營業部負責人組織配資被“開除”

　　3月18日消息，內蒙古證監局發布通告稱，劉強在擔任西部證券股份有限公司包頭鋼鐵大街證券營業部負責人期間，不落實證監會關于賬戶實名制的監管要求，組織賬戶出借及配資活動，并為雙方提供擔保，擾亂證券市場秩序。

以上事實有詢問筆錄、銀行流水、劉強電腦文件等證據證明。

　　據證監局，劉強的行為違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第四條的規定。

　　證監局認定劉強為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起兩年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

　　西部證券股份有限公司應當在收到本決定書之日起30個工作日內，作出免除劉強分支機構負責人的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向證監局書面報告。

　　監管層嚴禁配資

　　3月8日，中證協召集符合外部接入條件的券商舉行了專題會議，主要內容為券商外部接入和嚴禁配資。

　　專題會議議題主要有兩個，一個是券商外部接入，一個是嚴禁配資，符合場外接入的證券公司應召悉數參加，證監會機構部相關負責人也參會并發表了講話。

　　有參會券商在內部發布通知，要求經紀業務條線及各分支機構，嚴格執行中證協會議精神，規范執業、合規執業。同時，對于券商外部接入和嚴禁場外非法配資的問題，研究部門要堅持獨立、客觀、專業和審慎的專業態度，客觀理性謹慎發表言論，避免夸張、誤導性言論。

　　知情人士報料，有些網上交易系統本身有缺陷，可以被一些配資公司利用，破解相關接口后做一個配資平臺。配資公司的技術人員破解了相關的接口后，直接用配資平臺或者傘形賬號直接接入進來。

　　多地證監局都在查配資

　　3月7日，廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談，了解證券經營機構所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況，并對證券經營機構防范場外配資風險提出明確要求：

　　一是禁止與各類配資機構合作開展業務。要高度重視場外配資可能帶來的市場風險，牢牢樹立合規意識，禁止以任何形式與配資機構合作開展業務。要完善賬戶管理制度，加強客戶身份識別和客戶回訪工作，嚴格執行經紀業務及融資融券業務投資者適當性管理等要求。

　　二是加強異常交易監控和技術系統安全防護。要提高事前、事中風險管理能力，切實做好賬戶異常交易監控，不得為從事場外配資活動的機構或個人提供任何便利。

　　三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導工作。結合工作實際，認真做好風險提示工作，引導投資者理性投資，防范投資風險，包括：利用官方網站、微信公眾號，或者通過電話、短信、QQ群等提示風險，提醒投資者選擇合法證券經營機構，理性投資；利用營業場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放提示理性投資的標語；關注互聯網中配資公司宣稱與本機構合作等相關宣傳內容，如發現宣傳不實的，及時主動辟謠。

　　而3月13日消息，3月8日上午，浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會，督促各證券經營機構增強合規風控意識，夯實內控，未雨綢繆，嚴格執行證券經紀業務及融資融券業務客戶適當性管理，加強客戶異常交易管理，做好技術系統安全維護，并重點強調了當前證券經紀業務合規風控管理的具體監管要求，并提出了以下四方面具體要求：

　　一是全面落實“了解你的客戶”原則。

　　二是深入開展投資者宣傳教育工作。

　　三是切實做好交易信息系統安全防護。

　　四是嚴格禁止參與非法場外配資活動。

　　另外， 2月25日晚間，證監會呼吁投資者理性投資，防范投資風險，并要求各證券公司嚴格執行經紀業務及融資融券客戶適當性管理，加強異常交易監控，認真做好技術系統安全防護。

最后分享一下廣發策略戴康老師做的一張圖，看懂2015年配資監管對市場的影響。

近期場外配資死灰復燃

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　　多家配資公司表示，股票配資通過杠桿原理進行股票買賣，公司可提供杠桿選擇為1-10倍。這些公司為客戶提供配資賬戶，通過實盤交易進行股票買賣，僅收取相應的利息管理費。

　　具體利息收取，各家公司并沒有統一的標準。有公司表示，利息是根據客戶選擇的配資方案決定的，利息區間為：0.6%-1%，客戶可以通過配資頁面選擇配資方案查看到利息的實時數字。

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責任編輯：王涵