今年以來，重慶“打黑”行動和足壇掀起的“打黑”風(fēng)暴備受關(guān)注，而在證券市場，“老鼠倉”屢見不鮮，內(nèi)幕交易往往“群體性”地發(fā)生，涉案人員越來越多。因此，證監(jiān)會加強(qiáng)和相關(guān)部門的聯(lián)系，共同查處內(nèi)幕交易等違法行為，“打黑”行動亦未停止。2007年以來，證監(jiān)會共調(diào)查案件710起，移送公安機(jī)關(guān)案件及線索474起，做出行政處罰決定125件，受處罰機(jī)構(gòu)78家、個人576名，對171名責(zé)任人實施市場禁入。[評論]
有著股市“黑嘴”之稱的非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已被監(jiān)管層列入重點整治對象。證監(jiān)會近日發(fā)布的信息顯示，今年以來，監(jiān)管部門曝光非法機(jī)構(gòu)和非法網(wǎng)站黑名單600余個，查處非法證券投資咨詢、非法證券委托理財活動案件60余起，對凈化市場起到了積極作用。
11月初，證監(jiān)會、上交所在上海組織召開了一次全國108家券商和數(shù)十家基金風(fēng)險控制及IT業(yè)務(wù)代表參加的座談會，證監(jiān)會市場監(jiān)管部有關(guān)負(fù)責(zé)人和上交所技術(shù)中心、市場監(jiān)察部相關(guān)人員到會。據(jù)稱，此次會議主旨是對剛剛結(jié)束的全國風(fēng)控業(yè)務(wù)檢查作總結(jié)，而證監(jiān)會官員在會議期間多次提及要求各個機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部防火墻建設(shè)，杜絕“老鼠倉”。
4月21日，高淳陶瓷發(fā)布停牌公告稱籌劃重大重組，但前一天股價就明顯異動，復(fù)牌后更是連續(xù)11個漲停，累計漲幅超過180%。市場質(zhì)疑其在停牌前就已泄露消息，監(jiān)管部門介入調(diào)查。在監(jiān)管部門深度調(diào)查下，南京經(jīng)委主任劉寶春目前已經(jīng)被采取強(qiáng)制措施、協(xié)助調(diào)查，其在南京證券任職的妻子，也被一并請進(jìn)去交待問題。
王亞偉掌管基金疑遭調(diào)查
身陷“調(diào)查門”漩渦的華夏基金明星基金經(jīng)理王亞偉日前通過華夏基金向媒體公開表態(tài)稱：“我沒有任何違規(guī)操作，也不知道有什么調(diào)查。如果真有這樣的調(diào)查，希望能夠向有關(guān)方面尋求調(diào)查報告并將結(jié)果公之于眾，以正視聽。”此前，有媒體爆料，稱證監(jiān)會有關(guān)部門正在調(diào)查王亞偉掌舵的華夏大盤精選和華夏策略兩只基金，并已調(diào)取了有關(guān)交易數(shù)據(jù)信息。
五糧液9月9日午間發(fā)布公告稱公司當(dāng)日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。報道稱證監(jiān)會稽查部門人員已入駐宜賓著手開始對五糧液進(jìn)行立案調(diào)查。
黃光裕案是一起證券監(jiān)管大案，因內(nèi)幕交易而發(fā)，也很可能止于內(nèi)幕交易罪行。如果黃光裕在本案公訴時仍未受行賄指控，那么被另案起訴行賄罪的可能性不大。由于檢方審查時限用盡，黃光裕案即將提起公訴。案件目前可以確定的罪名是內(nèi)幕交易，指控事實只有一起，即黃光裕利用上市公司中關(guān)村重組進(jìn)行內(nèi)幕交易，黃光裕對此指控供認(rèn)不諱。
常言道，福無雙至，禍不單行。“股市黑嘴”汪建中在被罰沒巨額現(xiàn)金后，不但面臨刑事審判，而其家中又突然傳來噩耗，其父親自殺身亡，兩哥哥被公安局帶走、一侄子精神失常，幾近家破人亡的局面使他落得了史上最慘坐莊的下場。
對于近日針對景順長城和長城基金的基金經(jīng)理涉嫌內(nèi)幕交易的查處，深圳市證監(jiān)局周四發(fā)布公告稱，檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。
深交所宣布，因“解某某”賬戶多次在創(chuàng)業(yè)板吉峰農(nóng)機(jī)股票交易中以大筆申報、高價申報等方式拉抬股價至漲停，涉嫌蓄意影響證券交易價格，深交所對該賬戶實施了為期三個月的限制交易措施。深交所同時已經(jīng)鎖定了其他多個異動賬戶，正在對其進(jìn)行調(diào)查，對涉嫌違法違規(guī)的，將報中國證監(jiān)會查處。
證券監(jiān)管部門近年來對內(nèi)幕交易行為也加大了查處和打擊力度。近期，證監(jiān)會公布了一起內(nèi)幕交易案的處罰決定書，四川電力副總經(jīng)濟(jì)師兼岷江水電董事長呂道斌、川投集團(tuán)副總經(jīng)理劉曉陽等人因涉嫌內(nèi)幕交易遭到證監(jiān)會的處罰。相關(guān)上市公司高管一邊開會討論項目，一邊搶先買入。
海通證券知名分析師葉志剛被曝遭到監(jiān)管層調(diào)查，起因是涉嫌代客理財。此前一說葉志剛是因操作的私募基金虧損導(dǎo)致客戶投訴因而遭監(jiān)管部門調(diào)查，不過同行業(yè)也有分析師指，他們聽到的是，此事是因家人舉報。葉志剛是海通證券研究所機(jī)械行業(yè)首席分析師。2006－2007年，連續(xù)兩年帶領(lǐng)海通研究所機(jī)械小組進(jìn)入《新財富》主辦的最佳分析師評比“機(jī)械行業(yè)”前三名。
雖然管理層保持了嚴(yán)厲打壓的態(tài)勢，但證券市場各類黑幕依然是屢禁不止，大部分公司在重大重組前夕，股價都出現(xiàn)明顯異動，日趨嚴(yán)厲的監(jiān)管能否堵住違法者制造的股市財富“黑洞”，能否讓投資者擁有一個公平的、“干凈”的市場，我們拭目以待！當(dāng)然這需要上市公司、投資者等多方努力，而監(jiān)管部門的打黑行動亦將持續(xù)進(jìn)行下去！[評論]
