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新浪股民維權平臺自上線以來收到近8.6萬單維權申請。據平臺統計，11月共有8家上市公司因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。行政處罰方面，4家上市公司調查完畢，收到預處罰罰單。
股民維權進展也傳來捷報。投資者訴文一科技（維權）、日海智能（維權）證券虛假陳述案股民一審勝訴，目前符合索賠條件的投資者仍可提交索賠申請。
8家上市公司被立案調查
具體來看，11月1日晚間，ST錦港（維權）、京山輕機（維權）均發布關于收到證監會《立案告知書》的公告。ST錦港在公告中并未提及被立案的原因，而京山輕機則表示，因公司控股子公司深圳市慧大成智能科技有限公司虛增利潤，導致公司涉嫌信息披露違法違規。值得注意的是，通過本次立案，錦州港面臨投資者的索賠。相關律師向新浪股民維權平臺表示，
值得注意的是，這已是ST錦港一年來第二次遭證監會立案，去年11月，ST錦港因涉嫌信披違規被立案。在本次披露立案公告的同時，公司還公告了兩名股東也收到《立案告知書》。
11月8日晚間，遠興能源（維權）、ST百靈（維權）均發布關于收到證監會《立案告知書》的公告。兩家上市公司均因涉嫌信息披露違法違規遭立案調查，不同的是，遠興能源就上述立案調查事項進行了自查情況說明，而ST百靈則未說明遭立案的原因。
遠興能源在自查情況說明中表示，2022年9月，公司收到深交所下發的監管函。因未及時披露參股子公司重大訴訟事項，違反了深交所的相關規定。據悉，上述訴訟對遠興能源的實際影響金額為17.9億元，占公司2020年年末凈資產的14.78%。
ST百靈雖然未在公告中提及遭證監會立案的原因，不過從2023年12月至今，ST百靈已經因財報問題已經三次收到貴州證監局出具的行政監管措施決定書。此外，由于會計師事務所對2023年報出具非標意見，2024年5月6日起上市公司被正式實施“其他風險警示”，股票簡稱由貴州百靈變更為“ST百靈”。
11月15日，晶華微（維權）發布公告稱，公司收到證監會下發的立案告知書。消息公布后的首個交易日，晶華微股價大幅下跌，當天收跌近16%，股民損失慘重。
事實上，在被證監會正式立案調查以前，晶華微及其管理層便麻煩不斷。2023年10月，浙江證監局決定對晶華微和呂漢泉等人，分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
晶華微信息披露何處違法違規，還需要等待監管層調查后才能看出。但不可否認的是，公司將為此違規行為造成的股民損失買單。
連續八個漲停后，*ST鵬博（維權）又連續大跌。轉折點出現在停牌期間。11月18日，因涉嫌信披違規，*ST鵬博收到證監會出具的立案告知書，以及青島證監局的監管措施決定書。
除了被立案調查，停牌核查結果顯示，實際控制人大額非經營性占用該公司的資金，也并未如期歸還。
這是*ST鵬博第二次被立案調查。近年來，該公司經營持續低迷，營業收入連年下滑。2019年至2023年，該公司凈利潤分別為-57.78億元、1.11億元、-13.68億元、-4.76億元、-1.04億元，合計虧損76.16億元，幾乎虧完上市后積累的利潤。
11月29日晚間，金圓股份（維權）披露公告稱，因涉嫌信息披露違法違規，公司及實際控制人之一趙輝證監會下發的《立案告知書》。12月2日，金圓股份開盤即跌停。
目前尚不清楚金圓股份遭證監會立案的具體原因，此前在4月19日，金圓股份曾發布關于收到吉林證監局行政監管措施決定書的公告。吉林證監局認為，金圓環保披露的相關公告稱，公司于2023年10月至12月陸續向供應商支付原材料貨款，同時控股股東金圓控股集團有限公司向此供應商進行借款，已構成控股股東非經營性資金占用。針對前述事項，金圓股份未按規定及時履行信息披露義務。
同日晚間，已退至新三板的股票*ST世茂發布《關于收到中國證監會立案告知書的公告》，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案。
2023年4月28日，*ST世茂發布了審計機構對公司2022年年報出具保留意見、對公司內控出具否定意見的公告，涉及事件主要是公司存在162.88億元被執行標的、4個未入賬銀行賬戶等。
根據虛假陳述司法解釋，上市公司等因證券虛假陳述行為導致投資者權益受損，投資者可以依法起訴索賠，索賠范圍包括投資差額損失、傭金和印花稅損失。
雖然*ST世茂已退市，但受損投資者仍可依法起訴索賠。根據司法解釋，暫定：在2021年3月25日至2023年4月28日期間買入*ST世茂股票，并在2023年4月28日收盤還持有該股票的受損股民可索賠，索賠條件以法院認定為準。
多家公司收“罰單”
11月，多家上市公司調查完畢，收到監管罰單，違規細節也相繼“浮出水面”。
先河環保于2024年11月8日收到河北監管局下發的《行政處罰事先告知書》，并于11月30日收到《行政處罰決定書》。監管部門認定，先河環保2022年度報告披露的財務指標涉嫌虛假記載，但尚未觸及重大違法強制退市標準，公司股票因此被實施其他風險警示。被“ST”后的第一個交易日，先河環保股價跌超7%，股民損失慘重。
對先河環保及相關責任人的三個違規問題，受損股票投資者可以要求賠償。北京時擇律師事務所臧小麗律師認為，符合下列條件的300137投資者有希望獲賠：凡在2022年4月6日至2024年6月5日期間買入先河環保股票，且在2024年6月5日收盤持股的受損者。
11月11日晚間，新亞制程及7位高管收到浙江證監局下發的《行政處罰事先告知書》。公告顯示，新亞制程未按規定及時披露關聯方非經營性資金占用。2022年10月，新亞制程通過支付保理業務款項方式對外轉出近2.67億元，最終用于時任實際控制人、董事徐琦及其關聯方，構成關聯方非經營性資金占用，占最近一期經審計凈資產的18.51%。2023年1月，新亞制程以同樣方式轉出被占用資金，涉及本金2.71億元，占最近一期經審計凈資產的18.85%。此外，新亞制程應收賬款壞賬準備計提不準確，導致相關定期報告虛增利潤總額。
對此，浙江證監局擬決定，對新亞制程責令改正，給予警告，并處600萬元罰款；對涉事的7位高管合計罰款780萬元。
這是近兩年來新亞制程第二次收到證監會的行政處罰事先告知書。此前在2023年5月，新亞制程第一次被證監會立案，并于2023年8月公告收到行政處罰事先告知書，于2023年9月12日收到證監會的第一次行政處罰。
11月20日晚間，同德化工（維權）發布公告稱，公司收到山西證監局下發的《行政處罰事先告知書》。調查顯示，同德化工轉讓同蒙化工100%股權預計產生利潤1.77億元，屬于重大事件，但同德化工未按規定披露《框架協議》有關信息，直至2024年1月30日發布《關于公司收到民事訴訟傳票的公告》時，才予以提及。
對此，山西證監局擬決定，對同德化工責令改正，給予警告，并處以100萬元罰款；對公司董事長張烘給予警告，并處以40萬元罰款；對公司總經理鄔慶文給予警告，并處以30萬元罰款；對時任公司董秘張寧給予警告，并處以20萬元罰款。公司及三位高管合計擬被罰190萬元。
11月26日晚，連續3年財務造假，虛增收入超10億，ST智知（維權）收到證監會下發的《行政處罰事先告知書》（下稱《告知書》）。公司及多名時任高管被罰。
經查，2019年至2021年，ST智知旗下博康智能、數據服務、數據運營等7家子公司與深圳達闥科技控股、浙江金之路信息、上海依圖網絡科技等19家公司開展系統集成、產品銷售業務時，在部分項目合同未實際執行，產品未真實流轉交付的情況下確認收入，相關銷售業務回款不真實。
上述行為導致ST智知連續三年虛增了收入和利潤，三年累計虛增營業收入10.19億元，虛增利潤1.31億元。
對此，證監會擬對ST智知處850萬元罰款。ST智知時任董事長、時任總裁、董秘等多位高管因知悉并參與財務造假，收到了證監會罰單。
除上述公司收到預處罰罰單外，ST錦港、ST華通（維權）、ST浩豐（維權）、ST證通（維權）四家上市公司在11月收到《行政處罰決定書》。其中ST錦港及ST華通兩家上市公司及相關責任人被罰款超千萬元，前者合計被罰2300萬元，后者則合計被罰1400萬元。
文一科技、日海智能股民索賠案一審勝訴
庭審進展方面，江蘇博愛星律師事務所章祥兵律師特別提示，其代理的文一科技股票索賠案，合肥中院作出一審判決，判決文一科技向投資者賠償實際損失。根據合肥中院一審勝訴判決，索賠條件為：在2023年8月7日至2023年10月23日期間買入文一科技股票，且在2023年10月23日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可以起訴索賠損失。
11月30日，日海智能發布《關于投資者訴訟案件的進展公告》。深圳中院對李某等 22 名投資者訴日海智能證券虛假陳述責任糾紛一案作出一審判決，公司向股民賠償1014.65 萬元投資損失。浙江裕豐律師事務所厲健律師表示，關于2024年1月日海智能被處罰事宜，暫定：在2019年4月24日至2022年4月29日期間買入日海智能股票，并在2022年4月29日收盤時持有該股票的受損股民，可依法索賠。
值得注意的是，這是日海智能第一次遭立案調查后的股民索賠判決。今年8月，公司再次因涉嫌信披違規被立案調查。關于第二次被立案的股民索賠事宜，暫定：在2024年8月2日前買入日海智能股票，并在2024年8月2日收盤還持有股票的受損股民，可依法索賠。索賠條件將根據證監會調查結論進一步調整，最終以法院認定為準。
責任編輯：韋子蓉
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