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　　據新浪股民維權平臺統計，9月共9家上市公司被立案調查，6家上市公司調查完畢，收到監管罰單。近期以來，隨著A股市場的反彈和分歧，多家券商緊急提醒投資者，關注市場風險和做好資產配置。新浪股民維權平臺提醒，投資者“踩雷”違規股票時，可通過法律積極維權尋求賠償損失。點擊進入新浪股民維權平臺>>

　　“東旭系”兩家公司被二次立案

　　平臺梳理發現，9月以來，多家公司在被立案前就已有過違規記錄，其中不乏被二次立案的公司。

　　9月6日，諾德股份（維權）、華銘智能（維權）、ST旭電（維權）、ST旭藍（維權）四家上市公司發布公告，因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查。

　　9月9日開盤，除正在停牌的ST旭電外，其他三家公司股價均大幅下跌。查看過往公告，今年4月30日，諾德股份及相關責任人收到吉林證監局出具的警示函，5月31日，公司又收到上交所出具的監管警示函。

　　此次遭立案調查是否與此前被罰情況有關尚不得知，但諾德股份或要為公司信披問題造成的股民虧損“買單”。（諾德股份維權入口）

　　同日晚間，華銘智能也披露了被證監會立案調查的公告，此前在收到上海證監局出具的警示函后，深交所對華銘智能及相關當事人進行了通報批評。（華銘智能維權入口）

　　此外，“東旭系”公司ST光電、ST旭藍也在同日被立案調查。《立案告知書》顯示，ST旭電、ST旭藍及其控股股東東旭集團因涉嫌信息披露違法違規，證監會根據相關法律法規決定對上述三方立案。（東旭光電維權入口）

　　值得注意的是，這也是ST旭電、ST旭藍時隔近4個月后再次被證監會立案。5月8日，ST旭電、ST旭藍均收到證監會下發的《立案告知書》顯示，因公司未在規定期限內披露2023年年報，證監會根據相關法律法規決定對兩家公司立案。截至目前，兩家公司尚未發布調查結果。（東旭藍天維權入口）

　　9月13日晚間，朗源股份（維權）、聯創股份（維權）、*ST銀江（維權）三家上市公司披露公告稱，因涉嫌信披違規被證監會立案調查。公告后的首個交易日，三家公司股價均有不同程度下跌，朗源股份跌18.73%，聯創股份跌19.56%，*ST銀江跌13.33%。截至今年上半年末，三家公司股東戶數分別為3.01萬戶、8.86萬戶、4.53萬戶，合計達16.4萬戶。

　　據朗源股份披露的公告顯示，本次立案的原因主要是公司原控股子公司廣東優世聯合控股集團股份有限公司（以下簡稱“優世聯合”）涉嫌參與虛假交易。

　　2023年4月26日，朗源股份收到山東證監局出具的警示函。據悉，山東證監局在現場檢查中，發現朗源股份子公司優世聯合2017年、2018年存在虛假交易導致虛計資產；2019年、2020年存在虛假交易導致虛增營業收入等。上述事項導致朗源股份2018年至2021年定期報告財務信息披露不準確。

　　彼時，朗源股份被采取責令改正的監督管理措施，公司董事長戚永楙、財務總監張麗娜、時任總經理張濤被出具警示函并記入證券期貨市場誠信檔案。（朗源股份維權入口）

　　同樣因信披違規被立案的還有聯創股份，公司在披露的公告中也做出了說明。

　　據悉，2023年10月，聯創股份對外披露了山東省高級人民法院出具的《刑事裁定書》。上述判決認定公司此前收購的上海鏊投網絡科技有限公司（以下簡稱“上海鏊投”）前股東孔剛等涉案人員在公司收購上海鏊投股權事項中存在合同詐騙行為。該事項導致聯創股份獲取的上海鏊投財務報表信息錯誤，導致公司以前年度財務報表部分項目存在差錯。（聯創股份維權入口）

　　*ST銀江在被立案前已被監管多次“點名”。此前，浙江證監局對*ST銀江及相關責任人出具了警示函，因2023年度歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損23395.10萬元，但*ST銀江未按規定及時披露2023年度業績預告。另外，審計機構對*ST銀江2023年財務報告出具了無法表示意見的審計報告，也引發了投資者擔憂。（*ST銀江維權入口）

　　9月21日，還未完全脫離面值退風險的*ST賢豐（維權）披露被立案調查的公告，此前，公司于4月26日發布了關于前期會計差錯更正的公告。*ST賢豐內審部門發現子公司成都史紀生物制藥有限公司（以下簡稱“史紀生物”）2023年第一季度、2023年第二季度存在不當確認主營業務收入情形，2023年第三季度存在虛增收入情形。其中不當確認收入對公司2023年第一季度、2023年半年度合并報表影響金額分別為840.66萬元、884.82萬元；虛增收入對公司2023前三季度合并報表影響金額為1681.22萬元。（*ST賢豐維權入口）

　　9月30日晚間，香雪制藥（維權）發布公告稱，公司及實控人因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。

　　此前在4月30日，香雪制藥發布了《關于前期會計差錯更正及追溯調整的公告》，對2021、2022年度財務報表及2023年1-3季報中涉及生物島相關的在建工程、固定資產、其他應收款、其他應付款等報表項目進行了差錯更正。目前尚不清楚香雪制藥遭立案是否與此前的會計差錯有關，具體細節還有待監管調查后披露。（香雪制藥維權入口）

　　6家公司被罰 私募大佬汪超涌在列

　　9月5日，ST證通（維權）發布《關于收到行政處罰事先告知書的公告》。

　　調查顯示，2015年，ST證通收購廣州云碩科技發展有限公司（以下簡稱廣州云碩）70%股權，將廣州云碩納入合并報表范圍。2017年10月17日至12月4日，廣州云碩與紫晶存儲簽訂6份采購合同，約定向紫晶存儲采購存儲設備、管理軟件等產品，合同金額合計2177.4萬元。2017年11月1日、2018年8月23日，廣州云碩分別與北京一點公司簽訂銷售合同，約定將紫晶存儲相應貨物銷售給北京一點，合同金額合計2648.14萬元。上述采購、銷售業務涉及的貨物未真實交付，均不具有商業實質。

　　通過虛構上述業務，廣州云碩2017年、2019年分別虛增營業收入1764.2萬元、688.61萬元；虛增營業成本1256.41萬元、604.62萬元；虛增利潤507.74萬元、84萬元。廣州云碩上述行為導致證通電子2017年、2019年年度報告存在虛假記載。

　　2021年11月29日，證通電子披露《深圳市證通電子股份有限公司非公開發行A股股票發行情況報告書暨上市公告書》，該文件使用了2019年年度報告財務數據。證通電子上述2021年非公開發行文件存在虛假記載。（ST證通維權入口）

　　對此，深圳證監局擬決定，對ST證通給予警告，并處400萬元罰款，對5位涉事高管合計罰款670萬元。

　　此外，關于聯泰環保（維權）的處罰也最終落地。9月7日，公司發布了收到廣東證監局《行政處罰決定書》的公告。經查，聯泰環保未按規定及時披露關聯方2022年至2023年1月非經營性資金占用，累計高達11.18億元。公司2022年半年度報告、2022年年度報告還存在重大遺漏。（聯泰環保維權入口）

　　對此，廣東證監局決定，對聯泰環保責令改正，給予警告，并處以350萬元罰款；對7位涉事高管合計罰款910萬元。

　　9月14日，ST文投發布收到遼寧證監局《行政處罰事先告知書》的公告。經查，ST文投未按規定披露大額賠償責任事項、未按規定披露重大訴訟、仲裁事項。（ST文投維權入口）

　　基于上述違規行為，遼寧證監局擬決定，對ST文投責令改正，給予警告，并處以350萬元罰款；對公司時任副董事長、總經理王森給予警告，并處以110萬元罰款。

　　同日晚間，惠程科技發布關于收到中國證監會《行政處罰決定書》的公告。公告顯示，此次被監管部門處罰的人員包含私募大佬汪超涌，主要原因是惠程科技被監管部門查明的問題，發生在其掌控惠程科技的時期。汪超涌被外界熟知的另一個身份，是作為信中利的實控人。此前，汪超涌正是通過信中利間接控股了惠程科技。

　　值得注意的是，惠程科技9月18日已停牌，自9月19日開市起復牌。復牌時，公司股票簡稱將由“惠程科技”變更為“ST惠程（維權）”。（惠程科技維權入口）

　　在收到《行政處罰事先告知書》后，*ST凱文（維權）的罰單最終落地。經查，凱撒文化為減少應收款的壞賬損失，在與供應商開展業務過程中，將資金從公司或子公司經供應商流轉至指定客戶，相關客戶按要求向公司或子公司回款。凱撒文化將收到的回款用以沖銷應收款，2021年虛增利潤1524.67萬元，占當期披露利潤總額的15.55%，公司2021年年度報告存在虛假記載。（凱撒文化維權入口）

　　9月30日，仁智股份（維權）也收到了預處罰罰單。公告顯示，仁智股份未按規定及時披露與鴻博中益、潤合新材料、壹品新能源的關聯關系情況及關聯交易，也未在2020年半年報、2020年年報、2021年半年報中披露。對此，浙江證監局決定對仁智股份責令改正，給予警告，并處以 400 萬元罰款；對三位高管合計罰款340萬元。（仁智股份維權入口）

　　*ST信通（維權）遭股民索賠3.12億元

　　庭審進展方面，9月5日，新研股份（維權）發布關于涉及證券虛假陳述責任糾紛訴訟的進展公告，公司陸續收到烏魯木齊中級人民法院送達的相關起訴狀及材料。截止目前，已在審證券虛假陳述責任糾紛案件共計50起，涉及訴訟請求金額總計1024.91萬元。

　　上海久誠律師事務所許峰律師提示，根據證券法規定，在2016年4月19日到2021年11月9日之間買入新研股份股票，并且在2021年11月9日后賣出或持有股票的投資者，目前還可發起索賠。但訴訟時效已僅剩最后兩個月，受損股民需抓緊維權，切勿錯過索賠時機。（新研股份維權入口）

　　9月30日，金力泰（維權）發布了《關于投資者訴訟事項的公告》，公司收到上海金融法院送達的《民事起訴狀》《應訴通知書》等材料，一股民以證券虛假陳述責任糾紛為由對金力泰、公司董事袁翔、公司董事長兼總裁羅甸提起民事訴訟，訴訟金額近26萬元。（金力泰維權入口）

　　浙江裕豐律師事務所厲健律師提醒，在2022年4月30日至2023年2月3日期間買入金力泰股票，并在2023年2月3日收盤時仍持有，以及在2021年6月15日至2022年9月29日期間買入，并2022年9月29日收盤時仍持有該股票的虧損投資者可以索賠。

　　此外，*ST信通也披露了關于涉及投資者訴訟事項進展的公告。公告顯示，公司合計收到 794 名投資者起訴，14 名撤訴，780名投資者合計涉訴金額 近3.12億元，含本次涉及和解案件涉訴金額 37.79 萬元。

　　厲健律師提醒，根據司法解釋，暫定：在2016年1月8日至2017年12月7日期間買入*ST信通股票，并在2017年12月7日收盤時仍持有該股票的受損投資者可以索賠，最終索賠條件以法院認定為準。（ST信通維權入口）

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