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專題：起底淳厚基金內(nèi)斗始末：上位、套利、舉報(bào)與控制權(quán)

“個(gè)人系”公募淳厚基金股東“內(nèi)斗”持續(xù)升級(jí)。

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)獲悉，針對(duì)淳厚基金于8月31日發(fā)布的《關(guān)于淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關(guān)情況的澄清公告》（以下簡(jiǎn)稱《公告》）以及近期淳厚基金的內(nèi)部治理問(wèn)題，該公司二股東、監(jiān)事?柳志偉首次發(fā)聲。

9月1日，柳志偉向淳厚基金全體股東、董事、監(jiān)事和全體員工發(fā)送了一則《關(guān)于要求淳厚基金停止發(fā)布虛假言論、規(guī)范公司治理的函》（以下簡(jiǎn)稱《要求函》）。柳志偉在《要求函》中稱，關(guān)于其本人的所謂“三重身份”的說(shuō)法涉嫌污蔑；關(guān)于其“涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為”的說(shuō)法沒(méi)有任何事實(shí)和法律依據(jù)，更沒(méi)有任何行政或司法機(jī)關(guān)予以確認(rèn)。

此外，在該《要求函》中，柳志偉還指控淳厚基金總經(jīng)理、法定代表人邢媛及有關(guān)團(tuán)隊(duì)成員存在侵占股東款項(xiàng)、阻撓抵制董事會(huì)召開、任人唯親等違法違規(guī)行為。

淳厚基金回應(yīng)董事會(huì)為何“缺位”

今年以來(lái)，因多次在基金產(chǎn)品定期報(bào)告中未載明報(bào)告的真實(shí)性得到“董事會(huì)及董事保證”，淳厚基金備受業(yè)內(nèi)關(guān)注。8月31日，隨著基金中報(bào)披露，淳厚基金首次對(duì)外回應(yīng)董事會(huì)“缺位”、定期報(bào)告未由董事長(zhǎng)簽發(fā)的原因，并將該公司二股東柳志偉推向輿論風(fēng)口。

淳厚基金2024中報(bào)顯示，3月18日，因“未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息”，該公司和董事長(zhǎng)賈紅波被監(jiān)管采取了措施。

針對(duì)上述情況，上海證監(jiān)局責(zé)令淳厚基金三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案措施，并對(duì)該公司董事長(zhǎng)賈紅波采取了認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施。淳厚基金表示，已按法規(guī)和公司制度要求暫停賈紅波在公司的董事長(zhǎng)、董事職權(quán)。

同時(shí)，淳厚基金還發(fā)布了一則《關(guān)于淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關(guān)情況的澄清公告》。淳厚基金在《公告》中稱，近期，多家新聞平臺(tái)對(duì)淳厚基金二股東柳志偉擁有“三重身份”進(jìn)行了持續(xù)性關(guān)注報(bào)道，“公司確有發(fā)現(xiàn)公司二股東柳志偉具有三重身份的切實(shí)有效的證據(jù)線索”，具體為：持有兩套中華人民共和國(guó)二代居民身份證和香港居民身份證。淳厚基金還稱，結(jié)合公開信息，柳志偉確系涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。公司已于2024年4月24日將上述證據(jù)線索及有關(guān)情況整理后正式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交了相關(guān)報(bào)告，待監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步查證核實(shí)及出具處理意見(jiàn)。

淳厚基金表示，公司自發(fā)現(xiàn)該事宜以來(lái)立即切實(shí)全面做好了與柳志偉及其關(guān)聯(lián)人員的風(fēng)險(xiǎn)隔離切割措施，基于上述情況和相關(guān)法律原因，董事會(huì)實(shí)際無(wú)法有效召開，有關(guān)所有情況也一并向監(jiān)管部門進(jìn)行了上報(bào)。

二股東柳志偉火速發(fā)聲

在淳厚基金公開發(fā)布上述信息之后，該公司二股東柳志偉迅速作出回應(yīng)。

柳志偉在《關(guān)于要求淳厚基金停止發(fā)布虛假言論、規(guī)范公司治理的函》中表示，“《公告》稱本人持有‘三重身份’的說(shuō)法純屬造謠、涉嫌污蔑。”

據(jù)柳志偉介紹，因其異地讀大學(xué)、經(jīng)常居住地和工作地變動(dòng)等原因，內(nèi)地公安機(jī)關(guān)確曾向其頒發(fā)過(guò)兩張居?身份證。一張?jiān)谡憬髮W(xué)上學(xué)時(shí)辦理，另一張?jiān)诔錾睾蠆涞资修k理。他表示，在《中華人?共和國(guó)居?身份證法》頒布之前，這種情況在全國(guó)十分常?，全國(guó)涉及幾百萬(wàn)人，現(xiàn)已清理規(guī)范。“本人經(jīng)常居住地變動(dòng)為香港后，在獲得中國(guó)司法服務(wù)中心授權(quán)的香港律師?證下，做了與內(nèi)地身份一致的公證，并獲授香港身份，同時(shí)注銷了內(nèi)地居?身份。前述兩張居?身份證和香港身份證中的本人信息完全一致，不存在三重身份的情況。”

關(guān)于《公告》中稱柳志偉“涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為”，柳志偉回應(yīng)稱：“此等說(shuō)法沒(méi)有任何事實(shí)和法律依據(jù)，更沒(méi)有任何行政或司法機(jī)關(guān)予以確認(rèn)。”他還表示已委托律師收集互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)針對(duì)其本人的不實(shí)言論，并保留追究相關(guān)責(zé)任人的?事和刑事責(zé)任的權(quán)利。

此外，柳志偉還在《要求函》中直指淳厚基金的總經(jīng)理、法定代表人邢媛及有關(guān)團(tuán)隊(duì)成員存在多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

一是侵占股東2600萬(wàn)元款項(xiàng)拒不返還。據(jù)稱，2022年4月14日，邢媛與柳志偉簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以4000萬(wàn)元的價(jià)款將其持有的淳厚基金10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給柳志偉，邢媛也實(shí)際收到轉(zhuǎn)讓款2600萬(wàn)元。后來(lái)該筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓因未獲監(jiān)管部?批準(zhǔn)，屬于無(wú)效轉(zhuǎn)讓，上海證監(jiān)局也明文要求涉事股東整改。柳志偉自2023年底至今多次催告還款未果。2024年2月，因邢媛拒不退還轉(zhuǎn)讓款，柳志偉已向上海仲裁委員會(huì)提起仲裁，近日將開庭審理。柳志偉表示，邢媛作為基金公司大股東、法定代表人，主動(dòng)參與了公募基金股權(quán)交易。時(shí)至今日，不僅2600萬(wàn)元的股權(quán)高價(jià)轉(zhuǎn)讓款拒不返還，現(xiàn)在還試圖以低價(jià)收購(gòu)其他股東股權(quán)，認(rèn)為邢媛才是真正的“監(jiān)管套利者”。

二是阻撓抵制董事會(huì)的正常召開。柳志偉認(rèn)為，邢媛阻撓抵制董事會(huì)的實(shí)質(zhì)是企圖通過(guò)管理層控制的方式，侵占其他股東的權(quán)利和權(quán)益。

柳志偉稱，早在2023年底，該公司董事?賈紅波赴上海召開2023年度董事會(huì)，在未有監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確指令的情況下，邢媛假借監(jiān)管名義、拒不配合召開董事會(huì)，于是才出現(xiàn)了2023年公司公募基金產(chǎn)品第四季度定期報(bào)告中冒用董事會(huì)名義的虛假信息披露現(xiàn)象。“邢媛假借本人所謂‘身份問(wèn)題’以淳厚基金名義發(fā)布的所謂《公告》，目的也是為其繼續(xù)不按照法規(guī)規(guī)定、不執(zhí)行監(jiān)管要求召開董事會(huì)審議2024年中報(bào)尋找借口。邢媛的所謂‘?險(xiǎn)隔離切割措施’，也是為了達(dá)到少數(shù)管理人員內(nèi)部控制公司的根本目的。”

柳志偉還表示，即便后來(lái)賈紅波因監(jiān)管原因無(wú)法參加董事會(huì)，只要邢媛參加，也符合公司章程中要求“三名股東董事參會(huì)”的條件，可以正常召開董事會(huì)。但在其他董事會(huì)成員多次強(qiáng)烈要求下，均因邢媛作為股東董事拒絕參加而擱淺，柳志偉認(rèn)為這才是淳厚基金董事會(huì)無(wú)法正常召開的根本原因。

柳志偉還在《要求函》中稱，據(jù)公司職工監(jiān)事實(shí)名舉報(bào)，邢媛安排其親姐姐擔(dān)任公司財(cái)務(wù)人員，安排其近親在公司人事部?，把持財(cái)務(wù)、人事和行政大權(quán)。他認(rèn)為，這種“一言堂”的作法嚴(yán)重?fù)p害公司、股東和廣大基金份額持有人的利益，對(duì)邢媛及其相關(guān)的管理人員予以強(qiáng)烈譴責(zé)，且已經(jīng)并會(huì)持續(xù)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)匯報(bào)和反映，目前在等待相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)的查實(shí)和反饋。

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