來源：券業行家
五人八次“違法失信”，東北證券的合規文化含量如何？
因某官媒的專題報道，行家了解到東北證券在“實質合規”方面的特色。而這家老牌券商的在職人員中，近三年已有8則“違法失信”記錄。
官媒報道青眼有加
即將作為勞動合同糾紛案被告出庭的某官媒，對老牌券商東北證券青眼相看。
這不，證券時報官網于7月23日刊發了一篇題為《從形式合規邁向實質合規——記東北證券合規文化建設之路》的報道。
尤其是文中這一段，讓行家深為觸動。
從形式合規邁向實質合規——
記東北證券合規文化建設之路
NEWS
東北證券始終把合規經營作為公司生存和發展的根基，通過主動適應監管形勢的變化、認真貫徹落實中央金融工作會議精神、踐行“誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規”的中國特色金融文化、遵循“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化、構建特色合規管理體系、打造合規文化品牌，逐步推動實現“實質合規”的管理目標，并以有效的合規管理切實護航公司高質量發展。
行家拜讀之下，也頗為好奇，東北證券的合規管理，效果如何？
年報披露處罰記錄
不久前，東北證券發布業績預告稱，2024年上半年歸母凈利潤約為1.23億元，同比下降77.50%。
由于東北證券尚未披露2024年中報，無從得知合規管理的近況，作為參考，行家查閱了2023年報。報告期內，東北證券披露了三起監管處罰事項，分別涉及反洗錢和投行領域。
2023年4月28日，東北證券收到中國人民銀行長春中心支行作出的《行政處罰決定書》（長銀罰決字[2023]1號），因反洗錢管理規定，存在未按規定履行客戶身份識別義務的行為，被處以51.86萬元罰款。
2023年6月20日，證監會下發《行政處罰決定書》（行政處罰[2023]45號），指出公司作為鄭州華晶金剛石股份有限公司（簡稱：豫金剛石）2016年非公開發行股票項目保薦人，未按要求對本次非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心（有限合伙）資金來源審慎核查，在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。出具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》和2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載，決定對公司責令改正并給予警告、沒收保薦業務收入及處以罰款，對項目保薦代表人給予警告并處以罰款。2023年9月26日，深圳證券交易所出具《監管函》（深證函[2023]661號），根據前述監管函查明的事實，即公司作為豫金剛石2016年非公開發行股票項目保薦機構，存在未對發行對象認購資金來源審慎核查和持續督導期間未勤勉盡責等違規行為，決定對公司采取書面警示的自律監管措施。
2023年9月14日，公司收到北京證券交易所作出的《關于對東北證券股份有限公司及曹君鋒、張興云采取口頭警示的送達通知》，指出公司作為無錫億能電力設備股份有限公司（簡稱：億能電力）的保薦機構，曹君鋒、張興云作為億能電力的保薦代表人，未能在審閱億能電力年報時及時發現其存在的“未將會計估計變更事項提交董事會審議，亦未及時履行信息披露義務”的違規事項，也未能督促億能電力及時補充履行內部審議程序及信息披露義務，未能做到勤勉盡責，決定對公司及兩位保薦代表人采取口頭警示的自律監管措施。
對這三項處罰，東北證券均表示，“收到上述監管函件后，已嚴格按照監管要求完成整改及問責工作”。
畢竟是公司內部事務，具體的整改和問責情況，行家不得而知。然而，公開信息中，行家發現了端倪。
還有更多“違法失信”
據中證協從業人員信息，東北證券現有5名人員存在8則“違法失信”記錄，其中就有3名C類保代的4則違規處罰信息。
逐一查看了名下帶有違規記錄的從業人員，行家發行大部分可用于與前述違規事項對應。比如，豫金剛石案的涉事人員之一，張旭東名下有3則“違法失信”信息。“反洗錢”罰單中被“點名”的于彥，名下有1則“違法失信”記錄。
然而，還是有兩則發生在2022年和2023年違規記錄，東北證券相應的年報中并沒有體現。
一是張興云名下的江蘇泰源環保科技股份有限公司（簡稱：泰源環保）北交所IPO項目。
公開信息顯示，泰源環保為新三板掛牌機構，此前曾申報北交所IPO，并且張旭東和張興云均是該項目的薦代表人。2022年7月，因泰源環保撤回申請，北交所終止審核。一個月后，因信披違規，北交所對泰源環保相關責任人，東北證券保薦代表人分別予以口頭警示。
二是齊玉武名下的河南曙光匯知康生物科技股份有限公司（簡稱：匯知康）北交所IPO項目。
簽署于2022年6月的投行文件顯示，齊玉武是東北證券投資銀行管理總部股權融資部總經理，主要負責或參與完成了中國神華首次公開發行、森馬服飾首次公開發行、中信國安非公開發行股票、中信國安分離交易可轉債、鹽田港股份配股、莫高股份首次公開發行、濮耐股份非公開發行股票、中國南方電網企業債券等發行項目，深圳機場發行股份購買資產和鹽田港股份重大資產重組財務顧問等項目。東北證券曾表示，其在保薦業務執業過程中“嚴格遵守相關規定，執業記錄良好”。
然而，2023年1月，因信息披露違規，北交所對匯知康及東北證券保薦代表人予以口頭警示。同年2月，匯知康撤回北交所IPO申請。2023年11月，匯知康公告宣布與東北證券“友好分手”，改聘中原證券擔任主辦券商。同年12月，匯知康重啟北交所上市輔導，目前暫無階段性進展。
據@讀數一幟 報道，截至2023年6月，齊玉武名下有4單撤回項目，匯知康就是其中之一。
對這兩位仍在保代崗位的人員的違規行為，東北證券似乎并沒有提出整改進展。
合規高管薪酬三甲
在接連受罰的同時，包括董事長、總裁和合規總監在內，東北證券的主要高管幾乎沒有變動。
自2018年擔任合規總監王愛賓先生，有著法律和監管背景。生于1977年8月，他曾任河南省焦作市中級人民法院助理審判員；中國證券業協會執業標準工作委員會高級主辦、證券糾紛調解中心副主任、創新支持部部門負責人；華林證券股合規總監、首席風險官、董事會秘書。目前，他擔任東北證券黨委委員、合規總監，東證融合規總監。同時還是中證協合規管理與廉潔從業委員會委員，吉林省證券業協會監事會監事，上海仲裁委員會仲裁員，北京金融服務法學會理事。
2023年，王愛賓的薪酬為148.81萬元，在主要高管中僅次于董事長李福春（192.59萬元），副董事長、總裁何俊巖（189.48萬元）。
從歷史年報來看，自2020年起東北證券列示了高管遞延薪酬。王愛賓的稅前薪酬自2020年起穩居三甲，但遞延薪酬則處于中游。
在公司和高管大力提倡之下，東北證券的合規管理，如何從“理論”落地為“現實”，可能還需要更多努力。
責任編輯：何俊熹
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