股票簡稱：山子高科 股票代碼：000981 公告編號：2024-036

山子高科技股份有限公司

關(guān)于公司2023年年度股東大會決議公告

本公司董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo) 性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

1、本次股東大會議案均獲審議通過。

2、本次股東大會不涉及變更前次股東大會決議的情況。

一、會議召開情況

公司于2024年4月29日召開的第八屆董事會第二十二次會議審議通過，決定于2024年5月24日以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開公司2023年年度股東大會。公司董事會已于2024年4月30日在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召開本次股東大會的通知，通知列明了本次股東大會召開的時間、地點、審議事項、參加會議對象等內(nèi)容。

1、現(xiàn)場會議召開時間：2024年5月24日（星期五）下午2:00

2、網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2024年5月24日

其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為2024年5月24日日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午1:00-3:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票的具體時間為：2024年5月24日日上午9:15至下午3:00期間的任意時間。

3、召開地點：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路333號金磚大廈35層會議室。

4、召開方式：現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

5、召集人：公司董事會。

6、主持人：董事張穎先生

7、會議的召開符合《公司法》、《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《上市公司股東大會規(guī)范意見》的有關(guān)規(guī)定。

二、會議出席情況

本次股東大會由董事會召集，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，經(jīng)董事長提議并經(jīng)董事會半數(shù)以上董事同意，推舉公司非獨立董事張穎先生主持，公司部分董事、監(jiān)事、高管人員及見證律師列席了本次現(xiàn)場會議。

參加現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人合計114人，所持有效表決權(quán)股份總數(shù)3,070,408,027股，占公司總股份數(shù)的30.7118％，其中：出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共有4人，所持有效表決權(quán)股份數(shù)2,989,501,005股，占公司總股份數(shù)的29.9026％；參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人共有110人，所持有效表決權(quán)股份數(shù)80,907,022股，占公司總股份數(shù)的0.8093％。

中小股東出席情況： 通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東113人，代表股份82,207,386股，占上市公司總股份的0.8223％。其中：通過現(xiàn)場投票的中小股東3人，代表股份1,300,364股，占上市公司總股份的0.0130％。 通過網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東110人，代表股份80,907,022股，占上市公司總股份的0.8093％。

三、議案審議和表決情況

大會以現(xiàn)場記名投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式審議了以下議案，相關(guān)表決情況及表決結(jié)果如下：

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注：本次股東大會審議的提案 1-5、7-12 為普通決議，需由出席會議的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上通過；提案 6、13 為特別決議，需由出席會議的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

其中，中小股東表決情況如下：

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四、律師出具的法律意見

律師事務(wù)所名稱：上海上正恒泰律師事務(wù)所

律師姓名：李備戰(zhàn)、尚斯佳

結(jié)論性意見：公司本次股東大會的召集、召開程序，出席會議人員的資格、會議召集人的資格及會議表決程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，會議表決結(jié)果合法有效。

五、備查文件

1、《2023年年度股東大會決議》；

2、《上海上正恒泰律師事務(wù)所關(guān)于山子高科技股份有限公司2023年年度股東大會的法律意見書》。

特此公告。

山子高科技股份有限公司

董 事 會

二Ｏ二四年五月二十五日

上海上正恒泰律師事務(wù)所

關(guān)于山子高科技股份有限公司

2023年年度股東大會的法律意見書

致：山子高科技股份有限公司

上海上正恒泰律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受山子高科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的聘請，指派律師（以下簡稱“本所律師”）出席了公司2023年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）及《山子高科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就公司本次股東大會發(fā)表法律意見如下：

一．本次股東大會的召集、召開程序

1．公司于2024年4月29日召開第八屆董事會第二十二次會議，定于2024年5月24日召開公司2023年年度股東大會。

公司董事會已于2023年4月30日在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召開本次股東大會的通知，通知列明了本次股東大會召開的時間、地點、審議事項、參加會議對象等內(nèi)容。

2. 本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。現(xiàn)場會議于2024年5月24日下午2:00在上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路333號金磚大廈35層會議室舉行，會議由公司董事張穎先生主持。會議召開的時間、地點和審議事項與公告一致。

網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2024年5月24日。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2024年5月24日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午1:00-3:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票的具體時間為：2024年5月24日上午9:15至下午3:00期間的任意時間。

本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深圳證券交易所規(guī)則及《公司章程》的規(guī)定。

二．本次股東大會出席人員的資格和會議召集人資格

1．經(jīng)查驗，出席公司本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共4人，代表股份2,989,501,005股，占公司股本總額的29.9026%。參會股東均為股權(quán)登記日（2024年5月20日）下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司股東。

根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的資料，通過網(wǎng)絡(luò)投票出席本次股東大會的股東共110人，代表股份80,907,022股，占公司股本總額的0.8093%。

2．出席現(xiàn)場會議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所律師等。

3．本次會議由公司董事會召集。

本所律師認為，本次股東大會出席人員的資格、會議召集人的資格符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

三．本次股東大會的表決程序

本次股東大會對以下議案進行了審議和表決：

1、《2023年度董事會報告》；

2、《2023年度監(jiān)事會報告》；

3、《2023年度財務(wù)決算報告》；

4、《2023年度利潤分配預(yù)案》；

5、《2023年年度報告全文及其摘要》；

6、《關(guān)于2024年度新增擔(dān)保額度的議案》；

7、《關(guān)于2024年度公司向相關(guān)金融機構(gòu)申請融資額度的議案》；

8、《關(guān)于計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》；

9、《關(guān)于未彌補虧損達到實收股本總額三分之一的議案》；

10、《關(guān)于續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司2024 年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》；

11、《關(guān)于董事、高級管理人員2023年度薪酬情況及2024年度薪酬方案的議案》；

12、《關(guān)于監(jiān)事2023年度薪酬情況及2024年度薪酬方案的議案》；

13、《關(guān)于修訂〈公司章程〉及公司部分治理制度的議案》。

經(jīng)驗證，上述議案內(nèi)容與會議通知一致。本次年度股東大會聽取了公司獨立董事述職報告。

本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式對上述議案進行了表決，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。公司對本次股東大會現(xiàn)場會議投票結(jié)果和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果進行了合并統(tǒng)計，本次股東大會表決結(jié)果如下：

1、《2023年度董事會報告》

議案表決情況：同意3,047,324,891股，占出席會議所有股東所持股份的99.2482％；反對22,913,536股，占出席會議所有股東所持股份的0.7463％；棄權(quán)169,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0055％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意59,124,250股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的71.9208%；反對22,913,536股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的27.8728%；棄權(quán)169,600股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2063%。

2、《2023年度監(jiān)事會報告》

議案表決情況：同意3,049,579,055股，占出席會議所有股東所持股份的99.3216％；反對20,659,372股，占出席會議所有股東所持股份的0.6729％；棄權(quán)169,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0055％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意61,378,414股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的74.6629%；反對20,659,372股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的25.1308%；棄權(quán)169,600股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2063%。

3、《2023年度財務(wù)決算報告》

議案表決情況：同意3,056,199,155股，占出席會議所有股東所持股份的99.5372％；反對14,039,272股，占出席會議所有股東所持股份的0.4572％；棄權(quán)169,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0055％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意67,998,514股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的82.7158%；反對14,039,272股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的17.0779%；棄權(quán)169,600股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2063%。

4、《2023年度利潤分配預(yù)案》

議案表決情況：同意3,046,692,991股，占出席會議所有股東所持股份的99.2276％；反對23,515,336股，占出席會議所有股東所持股份的0.7659％；棄權(quán)199,700股，占出席會議所有股東所持股份的0.0065％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意58,492,350股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的71.1522%；反對23,515,336股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的28.6049%；棄權(quán)199,700股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2429%。

5、《2023年年度報告全文及其摘要》

議案表決情況：同意3,055,611,314股，占出席會議所有股東所持股份的99.5181％；反對13,033,704股，占出席會議所有股東所持股份的0.4245％；棄權(quán)1,763,009股，占出席會議所有股東所持股份的0.0574％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意67,410,673股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的82.0007%；反對13,033,704股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的15.8547%；棄權(quán)1,763,009股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.1446%。

6、《關(guān)于2024年度新增擔(dān)保額度的議案》

議案表決情況：同意3,051,860,184股，占出席會議所有股東所持股份的99.3959％；反對18,264,743股，占出席會議所有股東所持股份的0.5949％；棄權(quán)283,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0092％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意63,659,543股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的77.4377%；反對18,264,743股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的22.2179%；棄權(quán)283,100股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.3444%。

7、《關(guān)于2024年度公司向相關(guān)金融機構(gòu)申請融資額度的議案》

議案表決情況：同意3,053,782,459股，占出席會議所有股東所持股份的99.4585％；反對16,455,968股，占出席會議所有股東所持股份的0.5360％；棄權(quán)169,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0055％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意65,581,818股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的79.7761%；反對16,455,968股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的20.0176%；棄權(quán)169,600股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2063%。

8、《關(guān)于計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》

議案表決情況：同意3,052,763,850股，占出席會議所有股東所持股份的99.4253％；反對15,881,168股，占出席會議所有股東所持股份的0.5172％；棄權(quán)1,763,009股，占出席會議所有股東所持股份的0.0574％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意64,563,209股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的78.5370%；反對15,881,168股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的19.3184%；棄權(quán)1,763,009股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.1446%。

9、《關(guān)于未彌補虧損達到實收股本總額三分之一的議案》

議案表決情況：同意3,054,268,359股，占出席會議所有股東所持股份的99.4743％；反對15,702,168股，占出席會議所有股東所持股份的0.5114％；棄權(quán)437,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0142％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意66,067,718股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的80.3671%；反對15,702,168股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的19.1007%；棄權(quán)437,500股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.5322%。

10、《關(guān)于續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司2024 年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》

議案表決情況：同意3,054,603,959股，占出席會議所有股東所持股份的99.4853％；反對15,634,468股，占出席會議所有股東所持股份的0.5092％；棄權(quán)169,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0055％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意66,403,318股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的80.7754%；反對15,634,468股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的19.0183%；棄權(quán)169,600股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2063%。

11、《關(guān)于董事、高級管理人員2023年度薪酬情況及2024年度薪酬方案的議案》

議案表決情況：同意3,037,136,678股，占出席會議所有股東所持股份的98.9164％；反對33,101,749股，占出席會議所有股東所持股份的1.0781％；棄權(quán)169,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0055％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意48,936,037股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的59.5275%；反對33,101,749股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的40.2662%；棄權(quán)169,600股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2063%。

12、《關(guān)于監(jiān)事2023年度薪酬情況及2024年度薪酬方案的議案》

議案表決情況：同意3,036,578,678股，占出席會議所有股東所持股份的98.8982％；反對33,659,749股，占出席會議所有股東所持股份的1.0963％；棄權(quán)169,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0055％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意48,378,037股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的58.8488%；反對33,659,749股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的40.9449%；棄權(quán)169,600股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2063%。

13、《關(guān)于修訂〈公司章程〉及公司部分治理制度的議案》

議案表決情況：同意3,057,204,723股，占出席會議所有股東所持股份的99.5700％；反對13,033,704股，占出席會議所有股東所持股份的0.4245％；棄權(quán)169,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0055％。

其中：中小投資者的表決結(jié)果為：同意69,004,082股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的83.9390%；反對13,033,704股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的15.8547%；棄權(quán)169,600股，占出席會議中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2063%。

根據(jù)表決結(jié)果，上述議案均獲得通過。

本所律師認為，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《證券法》及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

四．結(jié)論意見

綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序，出席會議人員的資格、會議召集人的資格及會議表決程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，會議表決結(jié)果合法有效。

本法律意見書加蓋本律師事務(wù)所印章并由經(jīng)辦律師簽字后生效。

本法律意見書正本二份。

上海上正恒泰律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：李備戰(zhàn)（簽名）

（公章）

主任：孫加鋒（簽名）____________ 尚斯佳（簽名）

二○二四年五月二十四日

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