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　　緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，緊盯不勤勉、未盡責(zé)，緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”，緊盯債券、私募、期貨等各領(lǐng)域。

　　2024年5月15日，是資本市場第六個(gè)投資者保護(hù)宣傳日。證監(jiān)會最新披露數(shù)據(jù)顯示，資本市場違法案件查處數(shù)量正在大幅提升。

　　其中，2023年查辦證券期貨違法案件717件，同比增近兩成；行政處罰539件，同比增四成。處罰責(zé)任主體1073人（家）次，同比增43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%；向公安機(jī)關(guān)移送118件。

　　證監(jiān)會當(dāng)日還公布了12起涉及內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易、從業(yè)人員違法炒股、違規(guī)占用上市公司資金等投資者保護(hù)執(zhí)法案件，包括王某某等違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票案、張某操縱“華英農(nóng)業(yè)（維權(quán)）”股票案等。兩個(gè)案件罰沒款均達(dá)2億以上。

　　聚焦四個(gè)“緊盯”，嚴(yán)查重大案件

　　數(shù)據(jù)快速增長背后，是監(jiān)管重點(diǎn)的不斷聚焦。據(jù)證監(jiān)會介紹主要體現(xiàn)為“四個(gè)緊盯”。

　　一是緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，著力鏟除欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等資本市場“毒瘤”，推動提高上市公司質(zhì)量；二是緊盯不勤勉、未盡責(zé)，壓緊壓實(shí)“看門人”責(zé)任，督促引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量；三是緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”，對違規(guī)減持、操縱市場、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢，積極營造公平透明可預(yù)期的交易環(huán)境；四是緊盯債券、私募、期貨等各領(lǐng)域，向違法行為堅(jiān)決亮劍，不留金融監(jiān)管執(zhí)法暗角、死角。

　　第一財(cái)經(jīng)記者獲悉，今年證監(jiān)會將從嚴(yán)打擊嚴(yán)重危害市場平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、社會影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨市場違法行為。繼續(xù)強(qiáng)化線索發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)查重大案件，提升執(zhí)法效能。

　　在線索發(fā)現(xiàn)方面，證監(jiān)會將加大科技監(jiān)管應(yīng)用，不斷提升線索發(fā)現(xiàn)的敏感度和精準(zhǔn)度，強(qiáng)化跨部門跨領(lǐng)域跨市場監(jiān)管協(xié)作，加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)管與非現(xiàn)場監(jiān)管聯(lián)動、信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動、現(xiàn)場檢查與稽查調(diào)查聯(lián)動，堅(jiān)決消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。

　　重大案件方面，證監(jiān)會將重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴(yán)厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供公開公平公正的市場秩序。

　　這些企業(yè)、機(jī)構(gòu)被點(diǎn)名

　　證監(jiān)會在5月15日披露的執(zhí)法綜述中，“點(diǎn)名”了一批行為惡劣的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

　　其中，欺詐發(fā)行案件中，點(diǎn)名了思爾芯、奇信股份，并再次提及澤達(dá)易盛、紫晶存儲。

　　證監(jiān)會表示，2023年查處4起發(fā)行人在發(fā)行申報(bào)階段報(bào)送虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)案件，其中科創(chuàng)板IPO企業(yè)思爾芯為達(dá)發(fā)行條件，2020年虛增利潤占比達(dá)118%，為注冊制下首例在申報(bào)階段即被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)查處的欺詐發(fā)行案件，公司及相關(guān)責(zé)任人被處以1650萬元罰款。

　　去年證監(jiān)會查處的上市公司中32家已被強(qiáng)制退市，向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪上市公司42家。其中，澤達(dá)易盛、紫晶存儲欺詐發(fā)行案中，公安機(jī)關(guān)對十余名責(zé)任人員采取了刑事強(qiáng)制措施，兩家公司均因重大違法被強(qiáng)制退市。

　　中介機(jī)構(gòu)未盡責(zé)方面，點(diǎn)名了專網(wǎng)通信系列案、紫鑫藥業(yè)財(cái)務(wù)造假案等涉案中介機(jī)構(gòu)，以及國美通訊欺詐發(fā)行案相關(guān)保薦、審計(jì)、法律等中介機(jī)構(gòu)一并追責(zé)。還點(diǎn)名了中天華茂會計(jì)師事務(wù)所及國海證券。

　　證監(jiān)會表示，2023年證監(jiān)會共對25家中介機(jī)構(gòu)、94名從業(yè)人員作出行政處罰。其中，對中天華茂會計(jì)師事務(wù)所在東方網(wǎng)力年報(bào)審計(jì)執(zhí)業(yè)中未勤勉盡責(zé)行為，沒收業(yè)務(wù)收入并處以5倍罰款，暫停其從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)6個(gè)月；對為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)的國海證券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人孫某，采取5年證券市場禁入措施。

　　在違規(guī)減持、操縱市場、內(nèi)幕交易方面，點(diǎn)名了中核鈦白（維權(quán)）、勁拓股份（維權(quán)）、森源電氣（維權(quán)）、新美星（維權(quán)），以及數(shù)知科技董事長張某、索通發(fā)展收購對手方董事黃某，以及王某銅、任某成等個(gè)人。

　　證監(jiān)會表示，去年查辦9起違規(guī)減持案件。其中，對中核鈦白實(shí)際控制人與中信中證、中信證券、海通證券合謀利用融券、衍生品工具繞道減持，強(qiáng)化穿透式監(jiān)管，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，依法認(rèn)定相關(guān)單位及個(gè)人共同構(gòu)成限制期交易，合計(jì)罰沒2.35億元。

　　去年還查辦了9起上市公司實(shí)際控制人、高管與游資內(nèi)外勾結(jié)操縱本公司股價(jià)案件，證監(jiān)會對勁拓股份、森源電氣、新美星等案件相關(guān)責(zé)任單位和人員分別處以6.6億元、6.1億元、9567萬元罰沒款。

　　此外，對個(gè)別操縱市場被多次處罰仍未收手的不法分子，依法予以從嚴(yán)從重處理。如王某銅團(tuán)伙前后操縱7只股票，被處以15億元罰沒款并移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；任某成團(tuán)伙操縱股票多、持續(xù)時(shí)間長、涉案金額大，被證監(jiān)會3次處罰后再次犯案，證監(jiān)會最終處以2.97億元罰沒款并采取終身證券市場禁入措施。

　　債券、私募、期貨等領(lǐng)域，證監(jiān)會點(diǎn)名了恒大地產(chǎn)、遠(yuǎn)高實(shí)業(yè)，以及招商證券等。

　　去年之后查辦債券違法案8件，其中恒大地產(chǎn)提前確認(rèn)房產(chǎn)銷售收入、虛增2019、2020年收入和利潤、造成5只公司債券存在欺詐發(fā)行。遠(yuǎn)高實(shí)業(yè)披露的抵押財(cái)產(chǎn)情況與抵押登記情況與實(shí)際嚴(yán)重不符、未及時(shí)披露向法院申請破產(chǎn)信息及相關(guān)債券違約情況。

　　查辦私募、期貨案件29件，其中8家私募機(jī)構(gòu)通過股權(quán)代持等隱蔽方式，控制多家私募機(jī)構(gòu)相互嵌套投資，虛構(gòu)底層標(biāo)的和估值，涉及上千名投資者，累計(jì)挪用私募基金財(cái)產(chǎn)上百億元。

　　去年證監(jiān)會還查辦從業(yè)人員違法違規(guī)案件61件，涵蓋違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托、基金從業(yè)人員利用未公開信息交易等違法類型。特別是集中查辦招商證券部分從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，對63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。

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責(zé)任編輯：劉萬里 SF014