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　　原標題：19個馬甲也藏不住，四環生物（維權）“隱形”實控人陸克平被罰2700萬終身市場禁入

　　記者 | 趙陽戈

　　四環生物（000518.SZ）自1月7日收到證監會的《調查通知書》后，市場猜測眾多，直到9月23日的披露才得以見原委。據稱，四環生物、陸克平等涉嫌違反證券法律法規一案，已由證監會調查完畢，共陳列4大涉嫌違法事實。

　　其一，四環生物2014年至2018年年度披露的實際控制人信息存在虛假記載。即陸克平實際控制的陸宇等13個證券賬戶、2個權益工具與陸克平一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌四人賬戶共計19個賬戶，自2014年2月20日起不斷交易四環生物股票使得表決權擴大。據判斷，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環生物實際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環生物。但四環生物在2014年至2018年年度報告中披露“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。

　　其二，四環生物2014年年度報告未按規定披露關聯交易；其三，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環生物股票達5%及每增加5%時未履行報告、公告義務，且在限制交易期限內繼續買賣四環生物股票；其四，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計持股達30%未按規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務。

　　最終，證監會決定對對四環生物責令改正，給予警告并處以60萬元的罰款，對公司相關責任人也有不同程度的罰款；對陸克平等人士除了罰款之外，還對陸克平采取終身市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期內，除不得繼續在原機構從事證券業務或擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務，對陸克平的罰款合計超2700萬元；另外孫國建也被采取5年證券市場禁入措施。

　　公開信息顯示，孫國建為四環生物的董事長、總經理，而陸克平則更算得上是資本市場的老手，其還是A股上市公司江蘇陽光（600220.SH）和新三板公司陽生生物（836959）的實控人，此前退市的海潤光伏也曾是其控制的公司。通過天眼查了解到，該人士關聯44家公司，擔任高管一欄有41家，“曾任職”“注銷”等狀態的公司之外，陸克平現今還在南京紫金立德電子有限公司、江蘇陽光控股集團有限公司、南京有線電廠有限公司等公司有職務。

　　來源：天眼查

　　值得注意的是，四環生物監事李忠國也在9月22日提出了辭職申請。

　　四環生物的公告也引起了律師的關注。浙江裕豐律師事務所厲健律師就公開表示稱：一旦證監會作出正式處罰決定，將率先代理投資者起訴四環生物、陸克平等被告索賠。“在證監會立案公告發布后，我們已經率先開展投資者索賠預登記，有十余位投資者來電、來函咨詢索賠事宜，目前正在審核資料、辦理委托階段”，厲健律師表示，根據司法解釋，暫定：在2014年5月23日至2019年1月7日期間買入四環生物股票，并在2019年1月8日后賣出或繼續持有該股票的受損投資者可以索賠。最終索賠條件以法院認定為準。

責任編輯：陳悠然 SF104