上證報(bào)訊(記者 張憶)8月31日盤后,深交所披露了本周市場監(jiān)管情況。
在市場交易監(jiān)管方面,本周,深交所共對126起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形,同時,對“中弘股份”、“ST長生”和“樂視網(wǎng)”等高風(fēng)險(xiǎn)股票實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。深交所還共對5起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,并上報(bào)證監(jiān)會6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
在上市公司監(jiān)管方面,針對ST長生股價(jià)異常波動情況,深交所要求公司充分提示因無法披露半年報(bào)、后續(xù)受到巨額罰沒款導(dǎo)致的暫停上市、終止上市風(fēng)險(xiǎn)。同時,深交所周內(nèi)對1宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,共對16宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,其中12宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),4宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。此外,深交所本周發(fā)出半年報(bào)問詢函4份、重組問詢函4份、關(guān)注函20份、其他函件36份。
在會員監(jiān)管方面,針對一家會員在股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)中未按交易所規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作的情況,深交所對其采取了口頭警示的監(jiān)管措施。
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