基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中國銀行股份有限公司

　　二○一八年六月

　　本基金由大成景恒保本混合型證券投資基金第二個保本周期到期后轉型而來。

　　鑒于大成基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力；

　　鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；

　　鑒于大成基金管理有限公司擬擔任大成景恒混合型證券投資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任大成景恒混合型證券投資基金的基金托管人；

　　為明確大成景恒混合型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協議。

　　一、托管協議當事人

　　（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人:?劉卓

　　成立時間：1999年4月12日

　　批準設立機關：中國證券監督管理委員會

　　批準設立文號：中國證監會證監基金字[1999]10號

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：貳億元人民幣

　　經營范圍：發起設立基金、基金管理及中國證監會批準的其他業務

　　存續期間：持續經營

　?。ǘ┗鹜泄苋耍ɑ蚝喎Q“托管人”）

　　名稱：中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人:?陳四清

　　成立時間：1983年10月31日

　　基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整

　　經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務；在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣；經中國人民銀行批準的其他業務。

　　存續期間：持續經營

　　二、托管協議的依據、目的、原則和解釋

　?。ㄒ唬┮罁?/p>

　　本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）及其他有關法律法規與《大成景恒混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。

　　（二）目的

　　訂立本協議的目的是明確大成景恒混合型證券投資基金基金托管人和大成景恒混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

　?。ㄈ┰瓌t

　　基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。

　?。ㄋ模┙忉?/p>

　　除非文義另有所指，本協議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。

　　三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

　?。ㄒ唬┗鹜泄苋烁鶕嘘P法律法規的規定及《基金合同》的約定，建立相關的技術系統，對基金管理人的投資運作進行監督。主要包括以下方面：

　　1、對基金的投資范圍、投資對象進行監督。基金管理人應將擬投資的股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕嶋H情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕鲜鐾顿Y范圍對基金的投資進行監督；

　　2、對基金投融資比例進行監督；

　?。?）本基金的投資資產配置比例為：

　　股票資產占基金資產的比例為60%－95%；債券、資產支持證券、貨幣市場工具等固定收益類資產的投資比例范圍為基金資產的5％－40％；在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

　　如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　?。?）本基金的投資組合限制為：

　　1）本基金投資組合中，股票資產占基金資產的比例為60%－95%；債券、資產支持證券、債券逆回購等固定收益類資產的投資比例范圍為基金資產凈值的5％－40％；權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行；

　　2）扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%；

　　3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%；

　　4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；

　　5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

　　6）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

　　7）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%；

　　8）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致。本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求與本基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔由于不一致所導致的風險或損失；

　　9）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%；本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的，從其規定；

　　10）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

　　11）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的10%；

　　12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

　　13）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的10%；

　　14）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

　　15）本基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

　　16）本基金投資股指期貨合約遵循以下限制：

　?、俦净鹪谌魏谓灰兹战K，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%；

　?、诒净鹪谌魏谓灰兹战K，持有的買入股指期貨合約與有價證券市值之和不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券是指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

　?、郾净鹪谌魏谓灰兹战K，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金持有的股票總市值的20%；

　?、鼙净鹚钟械墓善笔兄岛唾I入、賣出股指期貨合約價值合計（軋差計算）占基金資產的比例為60%－95%；

　?、荼净鹪谌魏谓灰兹諆冉灰祝ú话ㄆ絺}）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

　　⑥法律法規和證監會規定的其他投資比例限制。

　　17)?本基金總資產不得超過基金凈資產的140%；

　　如法律法規或監管部門取消上述限制性規定，履行適當程序后，本基金不受上述規定的限制。

　　基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合《基金合同》的有關約定。除上述第2）、6）、8）、14）項外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。

　　3、為對基金禁止從事的關聯交易進行監督，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單，基金托管人和基金管理人均有責任保證該名單的真實、準確和完整性，并及時將更新后的名單發送給對方；

　　4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成?；鸸芾砣丝梢愿鶕嶋H情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調整，并通知基金托管人?；鸸芾砣藚⑴c銀行間債券市場交易的交易對手應符合交易對手庫的范圍。基金托管人對基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行監督；

　　5、基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進行監督：

　　基金管理人應按照審慎的風險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行評估，控制交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結算方式，在具體的交易中，應盡力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引起的損失，基金托管人不承擔賠償責任。

　　6、基金如投資銀行存款，基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監督；

　?。ǘ┗鹜泄苋藨鶕嘘P法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行復核。

　　（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監督和核查中發現基金管理人違反法律法規的規定、《基金合同》及本協議的約定，應及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人

　　收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函并改正。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應及時向中國證監會報告。

　　（四）基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、《基金合同》及本協議的規定，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并依照法律法規的規定及時向中國證監會報告?；鹜泄苋税l現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》、本協議約定的，應當立即通知基金管理人，并依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。

　?。ㄎ澹┗鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查，包括但不限于：在規定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

　　四、基金管理人對基金托管人的業務核查

　　1、在本協議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本協議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

　　2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規、《基金合同》及本協議有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應依照法律法規的規定報告中國證監會。

　　3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并改正。

　　五、基金財產的保管

　?。ㄒ唬┗鹭敭a保管的原則

　　1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

　　2、基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的合法合規指令或法律法規、《基金合同》及本協議另有規定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。

　　3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶（含期貨結算賬戶）、證券賬戶及其他基金財產投資所需要的賬戶。

　　4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立。

　　5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

　?。ǘ┗鸬你y行賬戶的開設和管理

　　1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

　　2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。

　　3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

　　4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規的有關規定。

　?。ㄈ┗疬M行定期存款投資的賬戶開設和管理

　　基金托管人根據基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業網點開立存款賬戶，并負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的保管和使用?；鸸芾砣藨蓪Ｈ藚f助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料，并對基金托管人給予積極配合和協助。

　?。ㄋ模┗鹱C券賬戶和結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理

　　1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。

　　2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業務以外的活動。

　　3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

　　4、在本托管協議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。

　　（五）債券托管專戶的開設和管理

　　基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。

　?。┗鹭敭a投資的有關有價憑證的保管

　　基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。

　?。ㄆ撸┡c基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管

　　基金管理人、基金托管人分別按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規定各自保管至少15年。

　　六、指令的發送、確認及執行

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣藢Πl送指令人員的書面授權

　　1、基金管理人應當事先向基金托管人發出書面通知（以下稱“授權通知”），載明基金管理人有權發送指令的人員名單（以下稱“指令發送人員”）及各個人員的權限范圍。基金管理人應向基金托管人提供指令發送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。

　　2、基金管理人向基金托管人發出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ笠噪娫挻_認。

　　3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。

　　（二）指令的內容

　　指令是基金管理人在運作基金財產時，向基金托管人發出的資金劃撥及投資指令。相關登記結算公司向基金托管人發送的結算通知視為基金管理人向基金托管人發出的指令。

　?。ㄈ┲噶畹陌l送、確認和執行

　　1、指令由“授權通知”確定的指令發送人員代表基金管理人用傳真的方式或其他雙方確認的方式向基金托管人發送。對于指令發送人員發出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發送人員無權發送的指令，或超權限發送的指令，基金管理人不承擔責任。

　　2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法規的規定，在其合法的經營權限和交易權限內，并依據相關業務規則發送指令。指令發出后，基金管理人應及時電話通知基金托管人。

　　3、基金托管人在接受指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通知相符等進行表面真實性的檢查，對合法合規的指令，基金托管人應在規定期限內執行，不得不合理延誤。

　　4、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單或回購成交單經有權人員簽字并加蓋印章后及時傳真給基金托管人。

　　5、基金管理人在發送指令時，應為基金托管人執行指令留出執行指令時所必需的時間。因指令傳輸不及時未能留出足夠的執行時間，致使指令未能及時執行所造成的損失，基金托管人不承擔任何責任。

　　（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

　　基金管理人發送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預留印鑒錯誤等情形。

　　基金托管人發現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執行，并及時通知基金管理人改正。對基金管理人更正并重新發送后的指令經基金托管人核對確認后方能執行。

　?。ㄎ澹┗鹜泄苋艘勒辗煞ㄒ帟壕?、拒絕執行指令的情形和處理程序

　　基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規規定或者《基金合同》約定，應當不予執行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令，若基金管理人在基金托管人發出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應當拒絕執行，并向中國證監會報告。

　　基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執行，但應立即通知基金管理人，由此造成的損失，基金托管人不承擔任何責任。

　　（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

　　基金托管人因未正確或未及時執行基金管理人合法合規的指令，致使本基金的利益受到損害，基金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對執行基金管理人的合法合規指令對基金造成的損失不承擔任何責任。

　?。ㄆ撸┍皇跈嗳藛T及授權權限的變更

　　基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于指令發送人員的名單的修改，及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ男薷膽斠詡髡娴男问交螂p方約定的其他形式發送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應向基金管理人電話確認?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬热莸男薷淖曰鹜泄苋穗娫挻_認后于通知載明的生效時間起生效。基金管理人在此后3個工作日內將對授權通知修改的文件原件送交基金托管人。

　　七、交易及清算交收安排

　　（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。

　　1、選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準：

　　（1）資金雄厚，信譽良好。

　　（2）財務狀況良好，經營行為規范，最近一年未因重大違規行為而受到有關管理機關的處罰。

　?。?）內部管理規范、嚴格，具備健全的內控制度，并能滿足本基金運作高度保密的要求。

　?。?）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理基金進行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務。

　?。?）研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時、定期、全面地為基金提供宏觀經濟、行業情況、市場走向、股票分析的研究報告及周到的信息服務，并能根據基金投資的特定要求，提供專題研究報告。

　　2、選擇代理證券買賣的證券經營機構的程序

　　基金管理人根據以上標準進行考察后確定證券經營機構的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的證券經營機構簽訂委托協議，并按照法律法規的規定向中國證監會報告?；鸸芾砣藨獙⑽袇f議（或交易單元租用協議）的原件及時送交基金托管人。

　　3、相關信息的通知

　　基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商名稱、傭金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應至少在首次進行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應在次日內通知到基金托管人。

　?。ǘ┗鹎逅憬皇?/p>

　　1、因本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的清算交收，由基金托管人負責根據相關登記結算公司的結算規則辦理。

　　2、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形的，由責任方承擔相應的責任?；鸸芾砣送庠诎l生以上情形時，基金托管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。

　　3、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金無法按時支付清算款時，責任方應對由此給基金財產造成的損失承擔相應的賠償責任。

　　4、基金管理人應保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。

　　5、基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負責賠償。基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當天到帳的指令，應在當天15:00前發送；對于要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發送，并相關付款條件已經具備。對于新股申購網下公開發行業務，投資管理人應在網下申購繳款日(T日)的前一日下班前將新股申購指令發送給托管人，指令發送時間最遲不應晚于T日上午10：00時。

　　對上海證券交易所認購權證行權交易，投資管理人應于行權日15:00前將需要交付的行權金額及費用書面通知托管人，托管人在16:00前支付至登記結算公司指定賬戶。

　　定期存款、協議存款等存款類業務辦理支取時，如果存單的存款銀行與基金托管人同城，基金管理人應至少在支取日前2個工作日向基金托管人發送支取指令；如果存單存款銀行與基金托管人不同城的，基金管理人應至少在支取日前5個工作日向基金托管人發送支取指令。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、本協議的指令不得不合理拖延或拒絕執行。

　?。ㄈ┵Y金、證券賬目和交易記錄核對

　　1、交易記錄的核對

　　基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金管理人承擔。

　　2、資金賬目的核對

　　資金賬目按日核實，賬實相符。

　　3、證券賬目的核對

　　基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數量，確保每日交易結束后證券賬戶中證券的種類和數量與基金會計賬簿中的記載一致。

　　4、實物券賬目

　　實物券賬目，每月月末相關兩方進行賬實核對。

　?。ㄋ模┥曩?、贖回和基金轉換的資金清算

　　1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管人分別計算基金資產凈值，并進行核對；基金管理人將雙方蓋章確認的或基金管理人決定采用的基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關信息披露媒體。

　　2、T+1日，?注冊登記機構根據T日基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉換份額，更新基金份額持有人數據庫；并將確認的申購、贖回及轉換數據向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據確認數據進行賬務處理。

　　3、為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立“基金清算賬戶”，該賬戶由注冊登記機構管理。

　　4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括T+2日申購資金及基金轉換轉入款）與托管賬戶應付額（含T+2日贖回資金及扣除歸基金資產的贖回費、T+2日基金轉換轉出款及扣除歸基金資產的轉換費）的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在T+2日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人進行賬務處理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T+2日12:00前劃到“基金清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進行賬務處理。

　　5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托管賬戶，由此產生的責任應由該基金管理人承擔；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產生的責任應由基金托管人承擔。

　　6、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回款項。

　　八、基金資產凈值計算和會計核算

　?。ㄒ唬┗鹳Y產凈值的計算和復核

　　1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金資產凈值除以計算日該基金份額總數后的價值?；鸱蓊~凈值的計算保留到小數點后3?位，小數點后第4?位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

　　2、基金管理人應每開放日對基金財產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業務指引》及其他法律法規的規定。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日結束后計算得出當日的該基金份額凈值，并以雙方認可的方式發送給基金托管人。基金托管人按《基金合同》規定的估值方法、時間、程序復核后，并以雙方認可的方式將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

　　3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產公允價值時，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

　　4、基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協商和糾正。

　　5、當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點后3位以內（含3位）發生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報中國證監會備案；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當在報中國證監會備案的同時并及時進行公告。如法律法規或監管機關對前述內容另有規定的，按其規定處理。

　　6、除基金合同和本協議另有約定外，由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數據錯誤，導致該基金財產或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數據正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數據也不正確，則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產或基金份額持有人的不當得利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當得利之主體主張返還不當得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。

　　7、?由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經協商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監會備案。

　?。ǘ┗饡嫼怂?/p>

　　1、基金賬冊的建立

　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金財產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。

　　2、會計數據和財務指標的核對

　　基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存在不符，雙方應及時查明原因并糾正。

　　3、基金財務報表和定期報告的編制和復核

　　基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每月終了后5個工作日內完成；招募說明書在《基金合同》生效后每六個月更新并公告一次，于該等期間屆滿后45日內公告。季度報告應在每個季度結束之日起10個工作日內編制完畢并于每個季度結束之日起15個工作日內予以公告；半年度報告在會計年度半年終了后40日內編制完畢并于會計年度半年終了后60日內予以公告；年度報告在會計年度結束后60日內編制完畢并于會計年度終了后90日內予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

　　基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人在收到后應3個工作日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后5個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在半年度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后10個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后15個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。

　　基金托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務部門公章的復核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報證監會備案。

　　九、基金收益分配

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　　1、基金收益分配是指將該基金收益分配基準日可供分配利潤按收益分配方案確定的分配比例根據持有該基金份額的數量向該基金份額持有人進行分配。收益分配基準日可供分配利潤指截至收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）基金未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數。

　　2、收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規定。

　　（二）基金收益分配的時間和程序

　　1、基金收益分配方案由基金管理人根據《基金合同》的相關規定制定。

　　2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復核，基金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，并將復核意見書面通知基金管理人，復核通過后基金管理人應當將收益分配方案報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案，并及時公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關情況的說明提交中國證監會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協助基金管理人實施該收益分配方案，但有證據證明該方案違反法律法規及《基金合同》的除外。

　　3、基金收益分配方式為現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按紅利再投日的份額凈值自動轉為基金份額進行再投資，若投資者不選擇，默認的收益分配方式是現金分紅。

　　4、基金托管人根據基金管理人的收益分配方案和提供的現金紅利金額的數據，在紅利發放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇轉購基金份額，基金管理人和基金托管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。

　　十、基金信息披露

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　　基金管理人和基金托管人除為履行法律法規、《基金合同》及本協議規定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應當將基金的信息限制在為履行前述義務而需要了解該信息的職員范圍之內。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：

　　1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；

　　2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。

　　（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序

　　1、基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此監督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。

　　2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協議規定的定期報告、臨時報告、基金資產凈值公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關法律法規的規定予以公布。

　　3、基金年度報告中的財務會計報告必須經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計。

　　4、本基金的信息披露，應通過中國證監會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和基金管理人的互聯網網站（以下簡稱“網站”）等媒介進行；基金管理人、基金托管人可以根據需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定報刊和網站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

　　5、信息文本的存放與備查

　　基金管理人、基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定將招募說明書、定期報告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，并接受基金份額持有人的查詢和復制要求?；鸸芾砣?、基金托管人應為文本存放、基金份額持有人查詢有關文件提供必要的場所和其他便利。

　　基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

　　6、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫?；蜓舆t披露的（如暫停披露基金資產凈值和基金份額凈值），基金管理人應及時向中國證監會報告，并與基金托管人協商采取補救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復辦理信息披露。

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　　基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關法律法規的規定于每個上半年度結束后60日內、每個會計年度結束后90日內在基金半年度報告及年度報告中分別出具托管人報告。

　　十一、基金費用

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　　基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.50%年費率計提。

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.50%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金管理費

　　E為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

　　（二）基金托管人的托管費

　　基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

　　H=E×0.25%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。

　?。ㄈ〤?類基金份額的銷售服務費

　　本基金?A?類基金份額不收取銷售服務費，C?類基金份額的銷售服務費按前一日C?類基金資產凈值的0.60%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×0.60%÷當年天數

　　H?為C?類基金份額每日應計提的銷售服務費

　　E?為C?類基金份額前一日基金資產凈值

　　基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人和基金托管人雙方核對后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金資產中劃出，經注冊登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

　　（四）經雙方當事人協商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調低該基金基金銷售服務費。

　?。ㄎ澹幕鹭敭a中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、基金銷售服務費之外的其他基金費用，應當依據有關法律法規、《基金合同》的規定執行。

　　（六）對于違反法律法規、《基金合同》、本協議及其他有關規定（包括基金費用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產中列支。

　　十二、基金份額持有人名冊的保管

　?。ㄒ唬┗鸱蓊~持有人名冊的內容

　　基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

　　基金份額持有人名冊包括以下幾類：

　　1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊；

　　2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊；

　　3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；

　　4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。

　?。ǘ┗鸱蓊~持有人名冊的提供

　　對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每半年度結束后5個工作日內定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在相關的名冊生成后5個工作日內向基金托管人提供。

　?。ㄈ┗鸱蓊~持有人名冊的保管

　　基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，基金管理人應及時向中國證監會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責?；鹜泄苋藨獙鸸芾砣擞纱水a生的保管費給予補償。

　　十三、基金有關文件檔案的保存

　　（一）基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限為15年。

　?。ǘ┗鸸芾砣撕突鹜泄苋藨幢緟f議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履行保密義務。

　　十四、基金托管人和基金管理人的更換

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣寺氊熃K止后，仍應妥善保管基金管理業務資料，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業務的移交手續。基金托管人應給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值和凈值。

　?。ǘ┗鹜泄苋寺氊熃K止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資料，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續。基金管理人應給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產總值和凈值。

　　（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。

　　十五、禁止行為

　　（一）《基金法》第二十條、第三十一條禁止的行為。

　　（二）《基金法》第五十九條禁止的投資或活動。

　?。ㄈ┏鶕鸸芾砣说闹噶罨颉痘鸷贤?、本協議另有規定外，基金托管人不得動用或處分基金財產。

　?。ㄋ模┗鸸芾砣?、基金托管人的高級管理人員和其他從業人員不得相互兼職。

　?。ㄎ澹┓煞ㄒ帯ⅰ痘鸷贤泛捅緟f議禁止的其他行為。

　　十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

　?。ㄒ唬┩泄軈f議的變更

　　本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行變更。變更后的新協議，其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。變更后的新協議應當報中國證監會核準。

　?。ǘ┩泄軈f議的終止

　　發生以下情況，本托管協議應當終止：

　　1、《基金合同》終止；

　　2、本基金更換基金托管人；

　　3、本基金更換基金管理人；

　　4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。

　　（三）基金財產的清算

　　基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本基金的財產進行清算。

　　十七、違約責任和責任劃分

　?。ㄒ唬┍緟f議當事人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應當承擔違約責任。

　?。ǘ┮虮緟f議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。

　?。ㄈ┮环疆斒氯诉`反本協議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。

　?。ㄋ模┮虿豢煽沽Σ荒苈男斜緟f議的，根據不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責任，但法律另有規定的除外。當事人遲延履行后發生不可抗力的，不能免除責任。

　　（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。

　　（六）違約行為雖已發生，但本協議能夠繼續履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。

　?。ㄆ撸槊鞔_責任，在不影響本協議本條其他規定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：

　　1、由于下達違法、違規的指令所導致的責任，由基金管理人承擔；

　　2、指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內下達的指令所導致的責任，由基金管理人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權（例如基金管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知基金托管人）；

　　3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒（包括授權權限）進行表面真實性審核，導致基金托管人執行了應當無效的指令，由此產生的責任應由該基金托管人承擔；

　　4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產（包括實物證券）在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由該基金托管人承擔；

　　5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數額計算錯誤的責任。如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相應責任；

　　6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數額計算錯誤的責任。如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相應責任；

　　7、由于基金管理人或托管人原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有限責任公司的業務規則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產、基金份額持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有限責任公司的業務規則及時清算的，雙方應按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔責任；

　　8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金交收義務，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新股申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔任何責任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關法律責任和損失由基金管理人承擔。

　　十八、適用法律與爭議解決方式

　　（一）本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。

　?。ǘ┗鸸芾砣伺c基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭議可通過友好協商解決。但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的，則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

　?。ㄈ┏隣幾h所涉的內容之外，本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。

　　十九、托管協議的效力

　　（一）基金管理人在向中國證監會提交的基金托管協議草案，應經托管協議雙方當事人的法定代表人或授權簽字人簽字并加蓋公章，協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會核準的文本為正式文本。

　?。ǘ┍緟f議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。

　?。ㄈ┍緟f議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。

　?。ㄋ模┍緟f議正本一式陸份，協議雙方各執貳份，上報中國證監會和中國銀監會各壹份，每份具有同等法律效力。

　　二十、托管協議的簽訂

　　見簽署頁。

　　基金托管人:中國銀行股份有限公司

　　法定代表人或授權簽字人：?????????

　　簽訂日：?????????

　　簽訂地：　????????

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　法定代表人或授權簽字人：?????????

　　簽訂日：?????????

　　簽訂地：　????????