【重要提示】

　　本基金根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2016年12月15日《關(guān)于準(zhǔn)予銀河量化優(yōu)選混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》(證監(jiān)許可【2016】3089號(hào))的注冊，進(jìn)行募集。

　　基金管理人保證《銀河量化優(yōu)選混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策變更風(fēng)險(xiǎn)和本基金特定的風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開放日基金的凈贖回申請份額超過上一開放日基金總份額的10%時(shí)，投資者將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益中等的投資品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。

　　本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2018年4月27日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為??2018?年?3月?31?日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。

　　原招募說明書與本次更新的招募說明書不一致的，以本次更新的招募說明書為準(zhǔn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

　　第一節(jié)?基金管理人

　　一、基金管理人概況

　　基金管理人：銀河基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1568號(hào)15層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1568號(hào)15層

　　法定代表人：劉立達(dá)

　　成立日期：2002年6月14日

　　注冊資本：2.0億元人民幣

　　電話：(021)38568888

　　聯(lián)系人：羅瓊

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　■

　　二、主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況

　　董事長劉立達(dá)先生，中共黨員，英國威爾士大學(xué)（班戈）金融MBA。2014年4月被選舉為銀河基金管理有限公司董事。1988年至2008年在中國人民銀行總行工作，歷任金融研究所國內(nèi)金融研究室助理研究員，研究局資本市場處主任科員、貨幣政策處副調(diào)研員。2008年6月進(jìn)入中國銀河金融控股有限責(zé)任公司工作，曾任股權(quán)管理運(yùn)營部總經(jīng)理、銀河保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司董事、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理等職。2016年加入銀河基金管理有限公司擔(dān)任總經(jīng)理。

　　董事范永武先生，中共黨員，中國社會(huì)科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，廈門大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)博士，哥倫比亞大學(xué)碩士，持有注冊會(huì)計(jì)師、注冊資產(chǎn)評估師等專業(yè)資格證書。18年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，1999年7月至2014年1月任職于中國證監(jiān)會(huì)，擔(dān)任并購監(jiān)管二處處長等職務(wù)；2014年1月至2015年1月，擔(dān)任中信證券股份有限公司董事總經(jīng)理；2015年1月至2017年11月，擔(dān)任中信并購基金管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理；現(xiàn)任銀河基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　董事王志強(qiáng)先生，中共黨員，工商管理碩士。2006年3月被選舉為銀河基金管理有限公司第二屆董事會(huì)董事，第三屆董事會(huì)、第四屆董事會(huì)連任。歷任上海機(jī)電（集團(tuán)）公司科長、處長、總會(huì)計(jì)師，上海久事公司計(jì)財(cái)部副總，上海市城市建設(shè)投資開發(fā)總公司計(jì)財(cái)部副總經(jīng)理、副總會(huì)計(jì)師等職。現(xiàn)任上海市城市建設(shè)投資開發(fā)總公司副總經(jīng)理。

　　董事熊人杰先生，大學(xué)本科學(xué)歷。2006年3月被選舉為銀河基金管理有限公司第二屆董事會(huì)董事，第三屆董事會(huì)、第四屆董事會(huì)連任。曾任職于湖南人造板廠進(jìn)出口公司、湖南省廣電總公司、湖南電廣傳媒股份有限公司。現(xiàn)任深圳市達(dá)晨創(chuàng)業(yè)投資公司副總裁。

　　董事付華杰先生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷。2018年3月被選舉為銀河基金管理有限公司第四屆董事會(huì)董事。歷任金飛民航經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心投資主管，首都機(jī)場地產(chǎn)集團(tuán)有限公司部門經(jīng)理助理，首都機(jī)場集團(tuán)資產(chǎn)管理有限公司部門經(jīng)理。現(xiàn)任首都機(jī)場集團(tuán)公司資本運(yùn)營部副總經(jīng)理。

　　董事陸地先生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷。2017年2月被選舉為銀河基金管理有限公司第四屆董事會(huì)董事。歷任中國人保信托投資公司副處長、中國銀河證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部機(jī)構(gòu)部副經(jīng)理、中國銀河證券北京安外證券營業(yè)部總經(jīng)理、中國銀河金融控股有限責(zé)任公司綜合部董事長秘書，現(xiàn)任中國銀河金融控股有限責(zé)任公司股權(quán)管理運(yùn)營部副總經(jīng)理。

　　董事戚振忠先生，中共黨員，企業(yè)管理碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。2017年2月被選舉為銀河基金管理有限公司第四屆董事會(huì)董事。歷任大港油田總機(jī)械廠技術(shù)員、大港油田局辦公室科員、大港油田經(jīng)濟(jì)研究所科員，現(xiàn)任中石油集團(tuán)公司資本運(yùn)營部處長。

　　獨(dú)立董事王福山先生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級工程師。2002年6月被選舉為銀河基金管理有限公司第一屆董事會(huì)獨(dú)立董事，第二屆、第三屆、第四屆董事會(huì)連任。歷任北京大學(xué)教師，國家地震局副司長，中國人民保險(xiǎn)公司部門總經(jīng)理，中國人保信托投資公司副董事長，深圳陽光基金管理公司董事長等職。現(xiàn)任中國人壽保險(xiǎn)公司巡視員。

　　獨(dú)立董事王建寧先生，中共黨員，碩士，律師。2015年11月被選舉為銀河基金管理有限公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事。歷任國家建設(shè)委員會(huì)干部，國家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)外事局干部，國家計(jì)劃委員會(huì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)國際部干部，日本野村證券株式會(huì)社總部投資及咨詢顧問，全國律協(xié)會(huì)員法律助理，現(xiàn)任北京德恒律師事務(wù)所律師、合伙人。

　　獨(dú)立董事郭田勇先生，2014年4月被選舉為銀河基金管理有限公司獨(dú)立董事。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)中國銀行業(yè)研究中心主任。亞洲開發(fā)銀行高級顧問、中國人民銀行貨幣政策委員會(huì)咨詢專家、中國銀監(jiān)會(huì)外聘專家、中國支付清算協(xié)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)金融專家委員會(huì)委員、中國國際金融學(xué)會(huì)理事。

　　獨(dú)立董事李笑明先生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)師。2014年4月被選舉為銀河基金管理有限公司獨(dú)立董事。?歷任中國人民銀行國家外匯管理局辦公室副主任、主任；國家外匯管理局辦公室副主任、主任；中央?yún)R金投資有限公司副總經(jīng)理；中再保、國開行董事。

　　監(jiān)事長李立生先生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷。歷任建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額研究所助理研究員，中國華融信托投資公司證券總部研究發(fā)展部副經(jīng)理，中國銀河證券有限責(zé)任公司研究中心綜合研究部副經(jīng)理，銀河基金管理有限公司籌備組成員，銀河基金管理有限公司研究部總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)、基金經(jīng)理、金融工程部總監(jiān)、產(chǎn)品規(guī)劃部總監(jiān)、督察長等職。

　　監(jiān)事朱洪先生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國工商銀行華融信托投資公司華東分部總經(jīng)理、遠(yuǎn)東房地產(chǎn)公司總經(jīng)理；銀河證券上海總部黨委書記、總經(jīng)理、公司紀(jì)檢委員；亞洲證券（銀河證券黨委派任）總裁、黨委書記；銀河保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、董事長等職，現(xiàn)任中國銀河投資管理有限公司董事。

　　監(jiān)事趙斌先生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷。2015年11月被選舉為銀河基金管理有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。先后任職于北京城建華城監(jiān)理公司、銀河證券有限公司。現(xiàn)為銀河基金管理有限公司員工。

　　總經(jīng)理范永武先生，中共黨員，中國社會(huì)科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，廈門大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)博士，哥倫比亞大學(xué)碩士，持有注冊會(huì)計(jì)師、注冊資產(chǎn)評估師等專業(yè)資格證書。18年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，1999年7月至2014年1月任職于中國證監(jiān)會(huì)，擔(dān)任并購監(jiān)管二處處長等職務(wù)；2014年1月至2015年1月，擔(dān)任中信證券股份有限公司董事總經(jīng)理；2015年1月至2017年11月，擔(dān)任中信并購基金管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理；2017年12月加入銀河基金管理有限公司。

　　副總經(jīng)理陳勇先生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷。歷任哈爾濱證券公司友誼路證券交易營業(yè)部電腦部經(jīng)理、和平路營業(yè)部副總經(jīng)理，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司哈爾濱和平路營業(yè)部總經(jīng)理、聯(lián)合證券公司投資銀行總部高級經(jīng)理，中國銀河證券有限責(zé)任公司總裁辦公室秘書處副處長、處長、（黨委辦公室）副主任，中國銀河證券股份有限公司總裁辦公室（黨委辦公室）副主任（主持工作），期間任北京證券業(yè)協(xié)會(huì)秘書長（兼）,中國銀河金融控股有限責(zé)任公司戰(zhàn)略發(fā)展部執(zhí)行總經(jīng)理，銀河資本資產(chǎn)管理有限公司董事長、法定代表人。

　　督察長秦長建先生，中共黨員，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。持有中國注冊會(huì)計(jì)師、國際注冊內(nèi)部審計(jì)師、法律職業(yè)資格證書、中國注冊資產(chǎn)評估師等專業(yè)資格證書，先后在會(huì)計(jì)師事務(wù)所、上市公司等行業(yè)從事內(nèi)審、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)評估等工作。2007年加入銀河基金，先后任監(jiān)察部監(jiān)察稽核(內(nèi)審)、財(cái)務(wù)部總監(jiān)、綜合管理部總監(jiān)。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　樓華鋒先生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷，8年證券從業(yè)經(jīng)歷，先后就職于東方證券股份有限公司研究所分析師、光大證券股份有限公司信用業(yè)務(wù)高級經(jīng)理、方正證券股份有限公司研究所分析師。2015年8月加入銀河基金管理有限公司，現(xiàn)任數(shù)量與指數(shù)工作室負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理。2016年1月起擔(dān)任銀河定投寶中證騰訊濟(jì)安價(jià)值100A股指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，2016年12月起擔(dān)任銀河君盛靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2017年4月起擔(dān)任銀河量化優(yōu)選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理,2017年10月起擔(dān)任銀河量化價(jià)值混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2017年12月?lián)毋y河量化穩(wěn)進(jìn)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2018年2月?lián)毋y河量化配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2018年3月起擔(dān)任銀河量化多策略混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、銀河犇利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、銀河君騰靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、銀河中證滬港深高股息指數(shù)型證券投資基金(LOF)的基金經(jīng)理。

　　3、投資決策委員會(huì)成員

　　總經(jīng)理范永武先生，副總經(jīng)理陳勇先生，總經(jīng)理助理兼股票投資部總監(jiān)錢睿南先生，總經(jīng)理助理兼戰(zhàn)略規(guī)劃部總監(jiān)吳磊先生，研究部總監(jiān)劉風(fēng)華女士，固定收益部總監(jiān)韓晶先生，股票投資部副總監(jiān)張楊先生，股票投資部基金經(jīng)理神玉飛先生。

　　上述人員之間均無近親屬關(guān)系。

　　第二節(jié)?基金托管人

　　一、基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　成立時(shí)間：1984年1月1日

　　法定代表人：易會(huì)滿

　　注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元

　　聯(lián)系電話：010-66105799

　　聯(lián)系人：郭明

　　二、主要人員情況

　　截至2017年6月末，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工218人，平均年齡30歲，95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。

　　三、基金托管業(yè)務(wù)情況

　　作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2017年6月，中國工商銀行共托管證券投資基金745只。自2003?年以來，本行連續(xù)十四年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評選的54項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評.

　　四、基金托管人的內(nèi)部控制制度

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在積極拓展各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作來做。繼2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施是否充分的最權(quán)威的SAS70（審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)第70號(hào)）審閱后，2015年、2016年中國工商銀行資產(chǎn)托管部均通過ISAE3402（原SAS70）審閱，迄今已第十次獲得無保留意見的控制及有效性報(bào)告，表明獨(dú)立第三方對我行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可,也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達(dá)到國際先進(jìn)水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

　　1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

　　保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。

　　2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成。總行稽核監(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則

　　（1）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)的始終。

　　（2）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　　（3）及時(shí)性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

　　（4）審慎性原則。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。

　　（5）有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。

　　（6）獨(dú)立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

　　4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施

　　（1）嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。

　　（2）高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時(shí)報(bào)告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進(jìn)。

　　（3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵(lì)機(jī)制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競爭力。并通過進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念。

　　（4）經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計(jì)劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)、處理各項(xiàng)事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益最大化目的。

　　（5）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，定期或不定期地對業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　（6）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨(dú)立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。

　　（7）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實(shí)戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn)，從最初的按照預(yù)訂時(shí)間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機(jī)演練”。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個(gè)小時(shí)內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。

　　5、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況

　　（1）資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實(shí)全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

　　（2）完善組織結(jié)構(gòu)，實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要從上至下每個(gè)員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施才會(huì)全面、有效。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

　　（3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，形成各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機(jī)制。

　　（4）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制始終是托管部工作重點(diǎn)之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

　　五、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

　　第三節(jié)?相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　(1)銀河基金管理有限公司

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1568號(hào)15層

　　法定代表人：劉立達(dá)

　　公司網(wǎng)站：www.galaxyasset.com（支持網(wǎng)上交易）

　　客戶服務(wù)電話：400-820-0860

　　直銷業(yè)務(wù)電話：(021)38568981/?38568507

　　傳真交易電話：(021)38568985

　　聯(lián)系人：趙冉、鄭夫樺

　　（2）銀河基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城區(qū)月壇西街6號(hào)院A-F座三層(郵編：100045)

　　電話：（010）56086900

　　傳真：（010）56086939

　　聯(lián)系人：孫妍

　　（3）銀河基金管理有限公司廣州分公司

　　地址：廣州市天河區(qū)天河北路90-108號(hào)光華大廈西座三樓(郵編:?510620)

　　電話：（020）37602205

　　傳真：（020）37602384

　　聯(lián)系人：史忠民

　　（4）銀河基金管理有限公司哈爾濱分公司

　　地址：哈爾濱市南崗區(qū)果戈里大街206號(hào)三層

　　電話：（0451）82812867

　　傳真：（0451）82812869

　　聯(lián)系人：崔勇

　　（5）銀河基金管理有限公司南京分公司

　　地址：南京市江東中路201號(hào)3樓南京銀河證券江東中路營業(yè)部內(nèi)（郵編：

　　210019）

　　電話：（025）84671299

　　傳真：（025）84523725

　　聯(lián)系人：李曉舟

　　（6）銀河基金管理有限公司深圳分公司

　　地址：深圳市福田區(qū)深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心大廈6F（郵編：518046）

　　電話：（0755）82707511

　　傳真：（0755）82707599

　　聯(lián)系人：史忠民

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　(1)中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：易會(huì)滿

　　客戶服務(wù)電話：95588

　　網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

　　(2)中國建設(shè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：王洪章

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　網(wǎng)址：www.ccb.com

　　(3)中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

　　法定代表人：蔣超良

　　客戶服務(wù)電話：95599

　　網(wǎng)址：www.abchina.com

　　(4)招商銀行股份有限公司

　　地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

　　法定代表人：傅育寧

　　客戶服務(wù)熱線：?95555

　　網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　(5)中國民生銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)

　　法定代表人：董文標(biāo)

　　客戶服務(wù)電話：95568

　　網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

　　(6)中國銀河證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：陳共炎

　　電話：（010）66568292

　　傳真：（010）66568990

　　聯(lián)系人：鄧顏

　　客戶服務(wù)電話：400-888-8888

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　(7)中泰證券股份有限公司

　　住所：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86?號(hào)

　　法定代表人：李瑋

　　電話：（021）20315290

　　傳真：（021）20315125

　　聯(lián)系人：許曼華

　　客戶服務(wù)電話：95538

　　網(wǎng)址：www.zts.com.cn

　　(8)興業(yè)證券股份有限公司

　　住所：福州市湖東路268號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號(hào)

　　法定代表人：楊華輝

　　電話：?021-38565547

　　聯(lián)系人：喬琳雪

　　客戶服務(wù)電話：95562

　　網(wǎng)址：?www.xyzq.com.cn

　　(9)招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A?座38－45?層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943666

　　傳真：(0755)82943636

　　聯(lián)系人：林生迎

　　客戶服務(wù)電話：95565、4008-888-111

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(10)光大證券股份有限公司

　　住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508?號(hào)

　　法定代表人：薛峰

　　電話：(021)22169999

　　傳真:?(021)22169134

　　聯(lián)系人：李芳芳

　　客戶服務(wù)電話：95525

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　(11)海通證券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98?號(hào)

　　辦公地址：上海市廣東路689?號(hào)海通證券大廈

　　法定代表人：王開國

　　電話：(021)23219000

　　傳真：(021)23219100

　　聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴

　　客戶服務(wù)電話：95553?或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(12)長江證券股份有限公司

　　住所：湖北省武漢市新華路特8?號(hào)長江證券大廈

　　法人代表：尤習(xí)貴

　　電話：（027）65799999

　　傳真：（027）85481900

　　聯(lián)系人：奚博宇

　　客戶服務(wù)電話：4008-888-999或95579

　　網(wǎng)址：www.95579.com

　　(13)申萬宏源證券有限公司

　　住所:上海市徐匯區(qū)長樂路989?號(hào)45?層

　　法定代表人：李梅

　　電話：（021）33389888

　　傳真：(021)33388224

　　聯(lián)系人：黃瑩

　　客戶服務(wù)電話：95523?或400-889-5523

　　網(wǎng)址:?www.swhysc.com

　　(14)中信證券股份有限公司

　　住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088?號(hào)招商銀行大廈第A?層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48?號(hào)中信證券大廈20?層

　　法定代表人：?王東明

　　聯(lián)系人：陳忠

　　電話：（010）84683893

　　傳真：（010）84685560

　　客戶服務(wù)電話：95558

　　網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

　　(15)安信證券股份有限公司

　　住所：?深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道2008號(hào)中國鳳凰大廈1棟9層

　　法定代表人：牛冠興

　　電話：(0755)82825551

　　傳真：(0755)82558355

　　聯(lián)系人：朱賢

　　客戶服務(wù)電話：4008-001-001

　　網(wǎng)址：www.essence.com.cn

　　(16)中航證券有限公司

　　住所：江西省南昌市撫河北路291?號(hào)

　　辦公地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619?號(hào)國際金融大廈A?座41?樓

　　法定代表人：杜航

　　電話：(0791)6768763

　　傳真：(0791)6789414

　　聯(lián)系人：余雅娜

　　客戶服務(wù)電話：400-8866-567

　　網(wǎng)址：www.scstock.com

　　(17)中信證券（山東）有限責(zé)任公司

　　住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓20層

　　法定代表人：楊寶林

　　聯(lián)系人：吳忠超

　　電話：（0532）85022326

　　傳真：（0532）85022605

　　客戶服務(wù)電話：95548

　　網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

　　(18)國泰君安證券股份有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618?號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168?號(hào)上海銀行大廈29?樓

　　法定代表人：楊德紅

　　電話：(021)38676767

　　傳真：(021)38670666

　　聯(lián)系人：芮敏祺、朱雅崴

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-666

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　(19)金元證券股份有限公司

　　住所：海口市南寶路36?號(hào)證券大廈4?樓

　　辦公地址：深圳市深南大道4001?號(hào)時(shí)代金融中心17?層

　　法定代表人：陸濤

　　電話：（0755）83025666

　　傳真：（0755）83025625

　　聯(lián)系人：蔣浩

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-228

　　網(wǎng)址：www.jyzq.cn

　　（20）廣州證券有限責(zé)任公司

　　住所：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場主樓17樓

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國際金融中心主塔19層、20層

　　法定代表人：邱三發(fā)

　　電話：(020)88836999

　　傳真：(020)88836654

　　聯(lián)系人：林潔茹

　　客戶服務(wù)電話：020-961303

　　網(wǎng)址：?www.gzs.com.cn

　　(21)華龍證券股份有限公司

　　住所：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)靜寧路308號(hào)

　　辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)

　　法定代表人：李曉安

　　電話：（0931）4890100、（0931）4890619

　　傳真：（0931）4890628

　　聯(lián)系人：鄧鵬怡

　　客戶服務(wù)電話：95368

　　網(wǎng)址：www.hlzq.com

　　(22)華安證券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)

　　辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)財(cái)智中心B1座

　　法定代表人：李工

　　電話：（0551）65161666

　　傳真：（0551）65161600

　　聯(lián)系人：甘霖

　　客戶服務(wù)電話：95318

　　網(wǎng)址：www.hazq.com

　　(23)東海證券股份有限公司

　　住所：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場18層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928?號(hào)東海證券大廈

　　法定代表人：趙俊

　　電話：（021）20333333

　　傳真：（021）50498851

　　聯(lián)系人：王一彥

　　客戶服務(wù)電話：95531；400-8888-588

　　網(wǎng)址：www.longone.com.cn

　　(24)中信建投證券股份有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：王常青

　　電話：（010）85130588

　　傳真：（010）65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　客戶服務(wù)電話：400-888-8108

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　(25)山西證券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街69?號(hào)山西國貿(mào)中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　電話：（0351）8686703

　　傳真：（0351）8686619

　　聯(lián)系人：鄧穎云

　　客戶服務(wù)電話：95573

　　網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　（26）國元證券股份有限公司

　　注冊地址：中國安徽省合肥市梅山路18號(hào)

　　住所：?安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國際金融中心A座國元證券

　　法定代表人：蔡詠

　　聯(lián)系人：米碩

　　電話：（0551）68167601

　　傳真：（0551）62207773

　　(27)申萬宏源西部證券有限公司

　　住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國際大廈20樓2005室

　　辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國際大廈20樓2005室（郵編:830002）

　　法定代表人：韓志謙

　　聯(lián)系人：王懷春

　　電話：（0991）2307105

　　傳真：（0991）2301927

　　客戶服務(wù)電話：400-800-0562

　　網(wǎng)址：www.hysec.com

　　(28)華寶證券有限責(zé)任公司

　　住所：?上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心57樓

　　法定代表人：陳林

　　電話：（021）68778075

　　傳真：（021）68777723

　　聯(lián)系人：汪明麗

　　客戶服務(wù)電話：400-820-9898

　　網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

　　(29)天相投資顧問有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈B座4層

　　法定代表人：林義相

　　電話：（010）66045566

　　傳真：（010）66045500

　　聯(lián)系人：林爽

　　客戶服務(wù)電話：（010）66045678

　　網(wǎng)址：www.txsec.com/?jijin.txsec.com

　　(30)信達(dá)證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：張志剛

　　電話：（010）63081000

　　傳真：（010）63080978

　　聯(lián)系人：唐靜

　　客戶服務(wù)電話：95321

　　網(wǎng)址：www.cindasc.com

　　(31)華福證券有限責(zé)任公司

　　住所：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層

　　法定代表人：黃金琳

　　電話：（021）20655183

　　傳真：（0591）87841150

　　聯(lián)系人：王虹

　　客戶服務(wù)電話：（0591）96326

　　網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

　　(32)中國國際金融股份有限公司

　　住所：北京建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座27層及28層

　　辦公地址：北京市建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座6層

　　法定代表人：金立群

　　電話：（010）65051166

　　傳真：（010）65058065

　　聯(lián)系人：肖婷

　　客戶服務(wù)電話：400-910-1166

　　網(wǎng)址：www.cicc.com.cn

　　(33)中山證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市南山區(qū)科技中一路西華強(qiáng)高新發(fā)展大樓7層、8層

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路西華強(qiáng)高新發(fā)展大樓7層、8層

　　法定代表人：黃揚(yáng)錄

　　電話：(0755)82943755

　　傳真：(0755)82960582

　　聯(lián)系人：羅藝琳

　　客戶服務(wù)電話：?95329

　　網(wǎng)址：www.zszq.com

　　(34)?平安證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號(hào)榮超大廈16-20層

　　法定代表人：曹實(shí)凡

　　電話：(021)38637436

　　傳真：（0755）82400862

　　客戶服務(wù)電話：95511-8

　　聯(lián)系人：周一涵

　　網(wǎng)址：?stock.pingan.com

　　(35)東北證券股份有限公司

　　住所：長春市生態(tài)大街6666號(hào)

　　法定代表人：李福春

　　電話：（0431）85096517

　　傳真：（0431）85096795

　　聯(lián)系人：安巖巖

　　客戶服務(wù)電話：95360

　　網(wǎng)址：www.nesc.cn

　　(36)上海證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市西藏中路336號(hào)

　　法定代表人：龔德雄

　　聯(lián)系人：許曼華

　　電話：（021）53519888

　　傳真：（021）53519888

　　客戶服務(wù)電話：400-891-8918、（021）962518

　　網(wǎng)址：www.962518.com

　　(37)中信期貨有限公司

　　住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8?號(hào)卓越時(shí)代廣場（二期）北座13?層

　　1301-1305室、14?層

　　法定代表人：張皓

　　聯(lián)系人：洪誠

　　電話：(0755）23953913

　　傳真：（0755）83217421

　　客戶服務(wù)電話：400-990-8826

　　網(wǎng)址：www.citicsf.com

　　(38)國金證券股份有限公司

　　住所：四川省成都市東城根上街95號(hào)

　　（下轉(zhuǎn)D58版）