王元豐：務(wù)須徹查并嚴(yán)懲科技造假

　　（作者是北京交通大學(xué)教授）

　　如何利用好來之不易的科研經(jīng)費，在國家、社會、單位搭建的平臺上，讓這些經(jīng)費能夠轉(zhuǎn)化為對國家發(fā)展、人民生活有利的科技成果，這是中國絕大多數(shù)科技工作者們?yōu)橹Φ摹５牵灿幸恍┤藚s拿著國家資助的科研經(jīng)費，搞科研造假。

　　近日，山東常林機械集團破產(chǎn)重組揭開了該企業(yè)涉嫌項目空轉(zhuǎn)、科研造假的問題，引來社會和媒體的關(guān)注和議論。這家企業(yè)多次名列中國機械工業(yè)聯(lián)合會發(fā)布的“中國機械工業(yè)百強”榜單，而且擁有企業(yè)國家重點實驗室和山東省重點實驗室，8年獲得科研經(jīng)費15億元。

　　以筆者的經(jīng)驗，建有國家級科研平臺、年均能獲得近兩億元科研經(jīng)費，這樣亮麗的科研實力，是中國絕大多數(shù)大學(xué)羨慕的。因此，常林的教訓(xùn)值得對我國的科技評價與資助、監(jiān)管等政策進行反思。

　　以歐美國家科研經(jīng)費管理為例，從制度上實行全過程監(jiān)管，這與中國應(yīng)該沒有特別大的差異。所有項目申請、立項、預(yù)算、過程管理、成果等，除涉及國家機密或商業(yè)機密外，均須向社會公開。如美國《信息公開法》規(guī)定：經(jīng)政府批準(zhǔn)的科研經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況，在不違背國家利益的情況下，必須向公眾公布，接受公眾監(jiān)督。在執(zhí)行過程中，要嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行；在結(jié)題后，有內(nèi)部和外部審計，對經(jīng)費的使用予以審查。

　　而與中國不完全相同的有兩點：首先，對科研不端行為、造假或者經(jīng)費違規(guī)使用，歐美國家則是予以嚴(yán)厲懲處。在法律上，如美國的《總監(jiān)察長法》、《聯(lián)邦會計和審計法》等，法國的《科研指導(dǎo)法》、《促進研究及技術(shù)創(chuàng)新法》，賦予相關(guān)機構(gòu)和法律部門對科研不端行為懲處權(quán)力。而且懲罰多數(shù)時候非常嚴(yán)厲。

　　例如，2014年美國艾奧瓦州立大學(xué)助理教授韓東杓（Dong-Pyou Han），被法院認(rèn)定偽造研究數(shù)據(jù)、提交不實報告以獲得政府資助等罪，最終獲刑57個月，罰款720萬美元，出獄后還要接受3年的管制。這樣的懲罰，對于科研造假會起到有力的威懾。

　　其次，除了可能受到法律的制裁，學(xué)者一旦被認(rèn)定存在學(xué)術(shù)造假行為，就會受到供職單位、學(xué)界和整個社會的懲戒。整個歐美社會的誠信環(huán)境也有利于遏制科研造假，一個人如果被認(rèn)定有不端行為，那么他在整個學(xué)術(shù)界都難以容身，這一點很重要，也是我國需要借鑒的。

　　筆者認(rèn)為，誠信是科研的生命線，如果一個科研單位弄虛作假，騙得國家科技經(jīng)費、騙得科技榮譽，而事后得不到嚴(yán)肅處理，這對中國科技、對中國創(chuàng)新的危害是致命的。

　　另外，對國家和地方企業(yè)重點實驗室的設(shè)置也需要反思。2006年開始，中國有關(guān)政府部門在企業(yè)布局建設(shè)“企業(yè)國家重點實驗室”，并將其作為國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分。應(yīng)該說這一政策初衷是好的，但是問題也在隨之暴露。從2018年5月科技部發(fā)布的“關(guān)于99個企業(yè)國家重點實驗室評估結(jié)果”看，有8個實驗室限期整改、4個實驗室未通過評估，12%的企業(yè)國家實驗室建設(shè)不達(dá)標(biāo)。而常林集團的企業(yè)國家重點實驗室2015年獲得批準(zhǔn)，不到三年企業(yè)已經(jīng)破產(chǎn)，也說明企業(yè)國家重點實驗室的選擇機制需要改進。

　　正如媒體所報道，常林集團所謂“掌握核心關(guān)鍵技術(shù)的高端液壓產(chǎn)品”中一款液壓泵 “是將日本川崎的泵的油漆涂掉，換上中川的標(biāo)牌就通過了鑒定”。多么耳熟的故事，當(dāng)年“漢 芯”造假的手法就是這個模式。因此，筆者認(rèn)為對于常林這種核心科研成果是否造假應(yīng)徹查。若的確存在造假，應(yīng)追究相關(guān)人員的法律責(zé)任，目的是避免類似事件再度發(fā)生。

責(zé)任編輯：陳永樂