Q

　　21．同一交易者參與特定品種期貨交易，是否可以以多重國籍或者多種身份申請開戶？

　　不可以。

　　Q

　　22．開戶機構是否需要保存客戶的適當性材料？

　　是。開戶機構應當將客戶可用資金證明材料、知識測試成績單、交易經歷證明材料以及客戶提供的用于適當性評估的其他證明文件及相關材料的原件或者復印件予以保存，并建立客戶適當性資料檔案，保存時間不少于20年，以備交易所及其他監管機構核查。除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

　　Q

　　23．除接受境外交易者委托外，境外經紀機構能夠接受境內交易者委托、為其進行境內期貨交易嗎？

　　不能。《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第七條規定，境外經紀機構不得接受境內交易者和《期貨交易管理條例》第二十六條規定的單位和個人的委托，為其進行境內期貨交易。《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位；（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　Q

　　24．境外經紀機構可以直接入場交易嗎？

　　目前不可以。對于我所已被中國證監會確定為境內特定品種的期貨品種，境外經紀機構可與委托期貨公司會員簽訂書面委托協議，由期貨公司會員向我所提交委托業務備案申請，通過委托期貨公司會員開展交易。

　　Q

　　25．境外經紀機構委托期貨公司會員進行業務備案時，期貨公司會員應向交易所提交哪些備案材料？

　　應當提交的材料包括：備案說明；境外經紀機構證明可以滿足《期貨公司會員接受境外經紀機構委托開展特定品種期貨交易業務管理辦法》第五條相關條件的材料，以及境外經紀機構的期貨業務風險控制負責人的有效身份證明、簡歷及簽名印鑒卡；期貨公司會員受托開展期貨交易相關業務制度、內部控制制度和風險管理制度的材料；與境外經紀機構簽訂的委托協議等及交易所規定的其他申請材料。

　　自收到符合規定的全部備案文件之日起15個交易日內，交易所決定是否準予備案。決定準予備案的，交易所核發備案號，并書面告知期貨公司會員；決定不予備案的，書面說明原因。

　　Q

　　26．期貨公司會員與境外經紀機構變更委托協議是否需要向交易所備案？

　　需要。變更委托協議內容的，期貨公司會員應當在變更協議前5個交易日內向交易所提交材料，申請變更相關備案。交易所于收到相關文件之日起10個交易日內向期貨公司會員書面確認備案情況。

　　Q

　　27．期貨公司會員與境外經紀機構終止委托協議是否需要向交易所備案？

　　需要。終止委托協議的，期貨公司會員應當在終止協議后5個交易日內向交易所提交材料，申請取消相關備案。交易所于收到相關文件之日起10個交易日內向期貨公司會員書面確認備案情況。

　　Q

　　28．期貨公司會員如何對境外經紀機構結算？

　　期貨公司會員可以為境外經紀機構開立綜合資金賬戶，用于境外經紀機構的境外客戶的期貨結算、交割等，期貨公司會員按照綜合資金賬戶收取保證金，登記明細賬至境外經紀機構（綜合資金賬戶）為止。

　　Q

　　29．境外經紀機構的期貨交易的資金檢查和風險控制由誰負責？

　　期貨公司會員負責境外經紀機構在交易所從事期貨交易的資金檢查和風險控制。

　　Q

　　30．境外經紀機構可否將客戶交易指令進行私下對沖等交易？

　　不可以。境外經紀機構應當將客戶交易指令直接傳送至期貨公司會員，不得進行私下對沖等交易。

　　免責聲明

　　本手冊由大連商品交易所編寫，主要目的是為向市場參與者提供鐵礦石期貨引入境外交易者相關業務介紹。本手冊中所提供的信息僅供參考，并不構成任何投資建議或投資邀約或任何以其他形式參與投資活動的推薦。對于本手冊所提供信息所導致的任何直接的或者間接的投資盈虧后果，大連商品交易所均得以免除責任。本手冊版權歸大連商品交易所所有，如相關機構引用發布，不得對本手冊文字進行有悖原意的引用、刪節和修改。

責任編輯：張瑤