【金融曝光臺315特別活動正式啟動】近年來，銀行卡被盜刷、買理財遇飛單的案例屢見不鮮，金融消費者維權舉步維艱，新浪金融曝光臺將履行媒體監督職責，幫助消費者解決金融糾紛。 【在線投訴】
Q
11． 對參與特定品種交易的客戶有何知識測試要求？
客戶應通過登錄中國期貨業協會的考試平臺進行在線知識測試，可選擇中文或英文試題。知識測試總分100分，測試分數達到80分（含）以上者為合格。知識測試應由單位客戶的指定下單人及個人客戶本人全程獨立自主完成，不得由他人代替。開戶機構應當嚴格驗證客戶身份，開戶機構相關人員和客戶應當在成績單上簽字。如更換下單人需要再次考試。
Q
12． 對參與特定品種交易的客戶有何交易經歷要求？
關于境內期貨交易經歷，客戶應當提供由期貨公司會員出具的期貨交易結算單，以證明其最近三年內具有境內交易所期貨或期權真實交易成交記錄。關于境外期貨交易經歷，客戶應當提供在中國證監會簽署合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外期貨交易場所的期貨交易記錄明細或結算單據或其他憑證作為證明，以證明其最近三年內具有期貨或期權交易成交記錄。
Q
13．境外交易者有幾種開戶方式？
目前有兩種：一是直接開戶方式，即客戶通過境內期貨公司開戶，由境內期貨公司通過中國期貨市場監控中心（以下簡稱監控中心）統一開戶系統為其申請交易編碼；二是轉委托開戶方式，即客戶通過在交易所備案的境外經紀機構開戶，境外經紀機構需委托期貨公司進行境內特定品種期貨交易。轉委托方式開戶過程中，境外經紀機構通過監控中心統一開戶系統為其申請交易編碼，接收其委托的期貨公司需進行一定管理和控制，但期貨公司不能查看境外交易者的個人信息。
同時采取以上兩種方式開戶的境外客戶或者在不同境外經紀機構開戶的境外客戶，不得通過同一家期貨公司會員進行期貨交易。
Q
14．境外交易者開戶時需提交哪些身份證明材料？
境外交易者開戶時需提交有效身份證明文件和至少一個其他參考身份證明文件。境外單位客戶授權開戶代理人辦理開戶手續，還應當出具單位的授權委托書等授權文件、常務董事或者法定代表人的有效身份證明文件、其他參考身份證明文件和開戶代理人的身份證明文件等開戶資料。相關材料具體要求詳見監控中心《境外交易者統一開戶業務操作規則》。
Q
15．開戶機構應如何為境外交易者開戶？
開戶機構需要對境外交易者提交的開戶資料的真實、合法有效和完整性，及開戶實名制各項要求、交易者是否符合我所適當性制度要求進行審核后，通過監控中心統一開戶系統提交境外交易者開戶申請資料（具體要求見監控中心《境外交易者統一開戶業務操作規則》）。
直接開戶流程下，監控中心和我所完成檢查后將交易編碼申請的處理結果反饋期貨公司會員；轉委托開戶流程下，監控中心檢查通過后將開戶申請轉發給接受委托開戶的期貨公司會員，期貨公司會員同意后，監控中心將開戶申請資料轉發我所處理，我所根據相關業務規則進行檢查并將交易編碼申請的處理結果通過監控中心反饋境外經紀機構和接受委托的期貨公司會員。
Q
16．鐵礦石期貨國際化后，境內客戶開戶流程是否發生變化？
境內客戶開戶流程與需提交材料與之前相比沒有變化。但對于未申請特定品種交易權限的新開戶客戶，期貨公司需先關閉其特定品種交易權限。期貨公司可以為申請特定品種交易且符合適當性標準的境內客戶開通特定品種交易權限。
Q
17．境內交易者如何參與特定品種期貨交易？
在我所特定品種交易者適當性管理辦法實施前開戶的境內客戶可直接參與特定品種期貨交易；新開戶境內客戶需向期貨公司會員書面提交特定品種交易權限申請，申請材料應包含客戶基本信息及申請意愿，并由客戶簽字或加蓋公章。期貨公司會員應當為達到適當性要求的境內客戶開通交易權限，并且每日在我所會員服務系統—“期權和特定品種交易權限報備”欄目下對開通交易權限的境內客戶信息進行報備。
Q
18．已開通特定品種期貨交易權限的客戶通過其他開戶機構參與特定品種期貨交易，是否需要重新審核適當性要求？
對于直接通過期貨公司開戶并參與特定品種交易的客戶，再通過其他期貨公司參與特定品種期貨交易的，該客戶可以不適用我所特定品種交易者適當性管理辦法中關于可用資金要求、知識測試要求、交易經歷要求的相關規定。但需要客戶提供原開戶機構出具的客戶已開通特定品種交易權限的證明。
Q
19．什么是交易編碼？
交易編碼是指客戶進行期貨交易的專用代碼，交易所在客戶開戶申請審批通過后為其分配交易編碼?？蛻艚灰拙幋a由十二位數字構成，前四位數是會員號，后八位數是客戶號，對于轉委托模式開戶的境外客戶，會員號指境外經紀機構所委托的期貨公司會員號。
一個客戶在交易所內只能有一個客戶號，但可以通過不同會員開戶而擁有多個交易編碼。
Q
20．特殊單位客戶指哪類客戶？
參與特定品種期貨交易的特殊單位客戶申請交易所交易編碼或申請交易權限的，可以不適用我所特定品種交易者適當性管理辦法中關于可用資金要求、知識測試要求、交易經歷要求的相關規定。
特殊單位客戶是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的單位客戶。
免責聲明
本手冊由大連商品交易所編寫，主要目的是為向市場參與者提供鐵礦石期貨引入境外交易者相關業務介紹。本手冊中所提供的信息僅供參考，并不構成任何投資建議或投資邀約或任何以其他形式參與投資活動的推薦。對于本手冊所提供信息所導致的任何直接的或者間接的投資盈虧后果，大連商品交易所均得以免除責任。本手冊版權歸大連商品交易所所有，如相關機構引用發布，不得對本手冊文字進行有悖原意的引用、刪節和修改。
責任編輯：張瑤
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