來源：中國基金報

　　中國基金報記者 吳君

　　兩家券商同日宣布設立資管子公司獲批。

　　9月8日晚間，華安證券、國聯證券同時宣布，公司已經收到證監會批復，核準公司成立資產管理子公司。其中，華安資管注冊地在安徽省合肥市，注冊資本6個億；國聯資管注冊地為山東省青島市，注冊資本10億元。

　　至此，國內證券行業資管子公司數量已增至28家，還有中金公司、中信建投等多家券商也在申請設立資管子公司。業內人士認為，券商紛紛申請設立資管子公司，意在將來獲取公募基金業務牌照。在“一參一控一牌”的新時代，不少券商積極設立資管子公司，謀求公募牌照，加大財富管理轉型的力度。

　　華安資管獲批

　　9月8日晚間，華安證券發布公告稱，近日，公司收到中國證監會《關于核準華安證券股份有限公司設立資產管理子公司的批復》。根據該批復，中國證監會核準公司成立華安證券資產管理有限公司 （簡稱“華安資管”）從事證券資產管理業務。

　　具體來看，華安資管注冊地為安徽省合肥市，注冊資本為6億元，由華安證券現金出資，出資比例100%，業務范圍為證券資產管理業務。

　　同時，中國證監會核準華安證券自身減少證券資產管理業務。公司應當認真落實證券資產管理業務了結計劃安排和平穩處理現有客戶相關事項的方案，做好證券資產管理業務清理和移交工作。

　　華安證券表示，公司將嚴格按照有關規定及批復要求辦理華安資管設立相關事宜。

　　證監會網站信息也顯示，今年9月1日，證監會發布《關于核準華安證券股份有限公司設立資產管理子公司的批復》，中國證監會表示，華安證券應當按照法律、法規和有關規定的要求，完成華安資管組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監事，聘任高級管理人員。

　　同時，華安證券將在獲得證監會批復下發之日起6個月內完成工商變更登記和華安資管的工商設立登記工作。未來華安證券、華安資管應當自換領或取得營業執照之日起15日內，向中國證監會申請換發或申請經營證券業務許可證。華安資管在取得經營證券業務許可證前，不得以該名稱對外開展業務。

　　實際上，早在三年前華安證券就謀求設立資管子公司。2020年8月，華安證券第三屆董事會第十五次會議審議通過《關于設立資管子公司的議案》。華安證券表示，設立資管子公司是為了更好把握資產管理行業的發展機遇，拓展資產管理業務的深度和廣度，優化公司業務收入結構，加快創新發展和業務轉型。

　　去年6月，華安證券也發布公告稱，公司董事會同意公司按照監管要求，為擬成立的全資資產管理子公司提供最高額度人民幣10億元的凈資本擔保承諾，擔保期限自資管子公司成立之日起至其資本狀況能夠持續滿足監管機構要求時止。

　　根據最新披露的2023年半年報，報告期內，華安證券資產管理業務手續費及傭金凈收入2.26億元，位居行業第14位；主動管理產品規模超570億元，較上年末增長3.89%。同時，75%公募集合資產管理計劃投資收益位居市場同類前5%位次，超50%私募集合產品位居前三分之一位次。

　　國聯資管也獲批了

　　同樣是在9月8日晚間，國聯證券也發布公告稱，近日中國證監會網站披露了《關于核準國聯證券股份有限公司設立資產管理子公司的批復》。根據該批復，中國證監會核準公司通過設立國聯證券資產管理有限公司（簡稱“國聯資管”）從事證券資產管理業務，國聯資管注冊地為山東省青島市，注冊資本為人民幣10億元，由公司現金出資，業務范圍為證券資產管理業務。同時，中國證監會核準公司減少證券資產管理業務。

　　證監會網站是在9月7日披露該批復的。證監會指出，國聯證券應當自本批復下發之日起6個月內完成工商變更登記和國聯資管的工商設立登記工作。國聯證券、國聯資管應當自換領或取得營業執照之日起15日內，向證監會申請換發或申請經營證券業務許可證。國聯資管在取得經營證券業務許可證前，不得以該名稱對外開展業務。

　　其實，早在2022年4月，國聯證券就發布了設立資產管理子公司的公告。彼時公司發布公告稱，為把握業務機遇，建設較為領先的資產管理平臺，國聯證券擬出資人民幣10億元設立全資資產管理子公司，從事證券資產管理業務、公開募集證券投資基金管理業務（以監管機構核準為前提）以及監管機構核準的其他業務。

　　關于設立資管子公司的目的，當時國聯證券稱，公司設立資管子公司符合監管政策導向、行業發展趨勢和公司泛財富管理戰略定位，有利于提高業務運行效率，加快業務轉型，聚焦主動管理，提高客戶財富管理服務能力，提升市場競爭力。資管子公司成立后，將努力建成綜合性資產管理平臺，為投資者提供專業化金融理財服務，為公司貢獻穩定、可持續的長期回報。

　　如今終于完成了資管子公司的設立。我們也來看看國聯證券在資管業務方面的發展情況。

　　半年報數據顯示，截至今年6月末，國聯證券資管受托管理總規模達1114.33億元，同比增長7.18%；今年上半年實現業務收入 8001.66萬元，同比增長9.33%。在固收、多策略配置、ABS等細分業務上形成了較突出的競爭優勢。

　　國聯證券也表示，今年下半年將進一步夯實自身在固收、固收+、FOF 配置、權益及衍生品、ABS等五大領域的主動管理能力，持續提升客戶開發能力和綜合金融服務水平，鍛造自身財富管理的特色。

　　券商資管數量增至28家

　　謀求公募牌照、發力財富管理

　　近年來，券商加速擁抱資管賽道，目前國內證券行業資管子公司數量已增至28家，除了新獲批的華安資管、國聯資管，此前已經獲批設立的還包括東證資管、廣發資管、華泰資管、國泰君安資管、中泰資管、招商資管、海通資管、浙商資管、興證資管、安信資管、天風資管、國盛資管、國金資管、申萬宏源資管、萬聯資管、中信資管等。

　　與此同時，還有中金公司、中信建投、華創證券、國信證券、東興證券等多家券商也正在申請設立資管子公司。

　　有業內人士表示，券商紛紛申請設立資管子公司，主要的目的是為了將來獲取公募基金業務牌照。因為券商申請公募牌照的主體在原則上僅限資管子公司，也就意味著券商資管子公司的定位和未來發展基點以公募業務為主。

　　2022年5月，證監會發布《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》及配套措施，在繼續堅持基金管理公司“一參一控”政策前提下，適度放寬同一主體持有公募牌照數量限制。近年來，券商私募資管規模持續壓降，在“一參一控一牌”的東風下，不少券商紛紛發力，設立資管子公司，謀求公募牌照，加大財富管理轉型的力度。

　　券商資管重點發展公募業務是大勢所趨，目前28家資管子公司中，已有9家擁有公募基金牌照。就在今年7月，招商證券資產管理有限公司成為年內行業首家獲批公募基金牌照的券商資管子公司。另外，廣發資管、興證資管、光大資管、安信資管等也向證監會遞交了材料，申請開展公募基金管理業務資格。

　　此次新獲批資管子公司的兩家券商，近年來同樣在公募業務上積極布局。

　　今年8月1日，國聯證券收購的中融基金正式更名為國聯基金，國聯證券直接持有75.5%的股權。半年報顯示，截至今年6月末，國聯基金資產管理總規模1420.17億元，其中非貨幣管理規模811.70億元，行業排名前1/3，管理公募基金82只，根據中國銀河證券基金研究中心數據顯示，國聯基金近兩年主動股票投資管理能力在110家基金公司中排名第12；近三年主動債券投資管理能力在100家基金公司中排名第23。另外，國聯證券還參股了中海基金，持有33.41%的股權。未來如果國聯資管進一步申請公募牌照，國聯證券將完成“一參一控一牌”的公募化布局。

　　而華安證券也持有華富基金49%的股權。半年報顯示，截至2023年6月末，華富基金總資產8.73億元，凈資產6.52億元；報告期內實現營業收入1.94億元，凈利潤2688萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤2569萬元。未來華安資管如果申請公募資格，也將進一步拓展公司在公募領域的布局。

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責任編輯：吳思楠