股東股權和關聯(lián)交易違規(guī)行為是銀行業(yè)保險業(yè)市場亂象的主要表現形式，是引發(fā)金融風險的重要源頭之一。近年來，銀保監(jiān)會大力整治銀行業(yè)保險業(yè)股權違規(guī)亂象，嚴肅查處一批股權違規(guī)案件，依法懲治違法違規(guī)股東，對市場形成了有效震懾。2019年以來，中國銀保監(jiān)會已向社會公開銀行保險機構重大違法違規(guī)股東81名，起到了嚴肅市場紀律、強化市場監(jiān)督的良好效果。為持續(xù)發(fā)揮震懾懲戒作用，進一步規(guī)范銀行保險機構股東股權行為，中國銀保監(jiān)會現向社會公開第五批共43名重大違法違規(guī)股東（具體名單見附件）。
本次公開堅持依法合規(guī)的原則，結合近期執(zhí)法情況，對違法違規(guī)情節(jié)嚴重且社會影響惡劣的股東，堅決予以公開。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；違規(guī)代持銀行保險機構股份；隱瞞關聯(lián)關系；違規(guī)開展關聯(lián)交易；存在嚴重逃廢債行為；股東及其關聯(lián)方違規(guī)挪用、占用資金；違規(guī)將所持股權進行質押融資；違規(guī)安排未經任職資格核準的人員實際履行董事、高管職責；拒不按照監(jiān)管意見進行整改；存在涉黑涉惡等犯罪行為。
下一步，銀保監(jiān)會將持續(xù)加大監(jiān)管力度，完善股東監(jiān)管制度機制，嚴格股東準入、壓實股東責任、強化股東約束、優(yōu)化股權結構，嚴厲打擊違規(guī)持股、操縱機構正常經營、利用關聯(lián)交易進行利益輸送等突出亂象，加大對違法違規(guī)股東的教育懲戒和公開披露力度，進一步提高股東違法違規(guī)成本，切實提升銀行保險機構公司治理水平，增強防范化解金融風險能力。
公開第五批重大違法違規(guī)股東名單
1．河南省菜源實業(yè)有限公司
2．河南雷爍光電科技有限公司
3．楊進生（身份證號碼：5221011961XXXXXXXX）
4．北京鹿鳴偉業(yè)國際商貿有限公司
5．哈爾濱昌盛隆達裝飾材料經銷有限公司
6．哈爾濱中藝志晟機電設備安裝有限公司
7．北京聲譽北都商貿有限公司
8．北京中興基業(yè)科技有限公司
9．北京三義恒通建筑工程有限公司
10．北京浙商佳購供應鏈管理有限公司
11．張家口宏礎商貿有限公司
11．胡其琦（身份證號碼：2105041988XXXXXXXX）
12．劉 鵬（身份證號碼：2105021984XXXXXXXX）
13．胡 洋（身份證號碼：2105031987XXXXXXXX）
14．胡 丹（身份證號碼：2105221991XXXXXXXX）
15．王麗潔（身份證號碼：2107271980XXXXXXXX）
16．朱朋杰（身份證號碼：2105221977XXXXXXXX）
17．孫國君（身份證號碼：2105031966XXXXXXXX）
18．遼寧尊赫實業(yè)有限公司
19．遼寧實華建筑安裝工程有限公司
20．石河子開發(fā)區(qū)綠城聚福房地產開發(fā)有限責任公司
22．王林軍（身份證號碼：6503001973XXXXXXXX）
23．黃鴻發(fā)（身份證號碼：4600311972XXXXXXXX）
24．內蒙古德力汽車尾氣環(huán)保科研（集團）有限責任公司
25．大連神舟保溫建材廠
26．鄭瑞鳳（身份證號碼：2106211964XXXXXXXX）
27．王異勝（身份證號碼：1527221971XXXXXXXX）
28．李建勛（身份證號碼：1501021965XXXXXXXX）
29．劉子芬（身份證號碼：1501031956XXXXXXXX）
30．鄂爾多斯市顧多物流有限責任公司
31．內蒙古華銳肯特家具有限公司
32．內蒙古赤誠房地產開發(fā)有限責任公司
33．內蒙古康輝牧業(yè)科技有限公司
34．內蒙古賽罕安達羊絨制品有限公司
35．崔志功（身份證號碼：1528241966XXXXXXXX）
36．遵義元盛房地產開發(fā)有限公司
37．武漢中央商務區(qū)股份有限公司
38．上海豐益股權投資基金有限公司
39．華泰汽車集團有限公司
40．華信超越控股有限公司
41．華訊方舟科技有限公司
42．中農華鑫實業(yè)發(fā)展集團有限公司
43．四川品信汽車集團有限公司
責任編輯：李琳琳
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