北京證監局局長王建平

　　新浪財經訊 11月2日上午消息，由人民銀行營管部主辦的北京深化民營和小微企業金融服務推薦會在北京展覽館9號館舉辦，央行副行長朱鶴新、北京市副市長殷勇出席本次推進會。

　　中國證券監督管理委員會北京監管局局長王建平表示，根據最新的統計數據，北京轄區314家上市公司，150余家大股東的股票存在質押情形，融入資金規模超過2300億，主要是中關村民營高科技公司，而這三百多家上市公司中有一半是中關村民營企業。未來，北京經證監局將繼續加大對受困企業再融資的協調，為后續融資提供環境。主要協調解決不提起法律訴訟，不凍結賬戶，不干擾企業正常經營。鼓勵證券公司為上市公司及其大股東化解風險提供專業的投行支持。

　　以下是王建平發言實錄：

　　各位企業家，各位金融界的同仁，今天很高興參加本次北京深化民營和小微企業金融服務推進會，我代表監管局對化解風險的情況跟大家通報一下。

　　去年下半年以來，A股市場增速逐步下移，股權質押的風險顯現。應該說質押對上市公司大股東已經成為流動性困難的突出表現。我們對此高度重視，從年初開始展開了一系列工作，協助市區兩級政府做了一些安排，應該說有些明顯的成效。大致跟大家通報三方面的情況，一是北京轄區上市公司股票質押大致的情況。根據最新的統計數據，北京轄區314家上市公司，150余家大股東的股票存在質押情形，融入資金規模超過2300億，主要是中關村民營高科技公司。現在三百多家上市公司中有一半是中關村民營企業，這150家左右公司基本都有股權質押的情況。關于資金用途，相信金融界的同行和媒體都比較關心，我們做了一個統計，就是對質押率超過50%的公司資金用途分析，應該講有13%左右的資金是用于上市公司的發展，比如增發、購并和員工持股資金支持。有85%的質押資金主要用于母公司補充流動資金，參與并購、設立PE基金或者歸還借款。只有極少量不超過3%的比例用于企業家個人消費。總體我們看這個資金還是用于實體經濟。

　　近期以來，準確來說8月份以來股票市場大幅波動，股票質押風險進一步顯現。10月底有30家大股東股權質押超過80%，部分大股東無力贖回，被采取強制平倉或司法凍結措施，對企業的正常經營造成了嚴重的困難。

　　近期開展工作，年度監管會警示風險，按照劉士余主席年初在證監會監管會提出的要求，我們年初召開了上市公司的監管會，專門重點警示了上市公司可能面臨的七個方面的風險。其中包括上市公司嚴防風險，妥善運用工具，特別是違約風險和大股東高比例質押的風險，我們專門邀請了相關的資產管理公司得上市公司做專門培訓，介紹債券違約和股票質押違約后風險。第二持續監測大股東質押情況，多次召開座談會，反復核對各公司股票質押風險，應該講保證整個過程中，對所有公司的風險情況把握比較全面。也對各案公司進行調研，指導公司開展自救。

　　第三積極向市區兩級政府建立風險化解機制。6月份的時候我們向市政府專門報告民營上市公司的流動性困難和民營上市公司股票質押的風險，這項工作了得到市委市政府的高度重視，陳師長、殷市長開過多次協調會來研究如何快速建立工作機制。同時我們也針對中關村主要是海淀區（因為大量公司集中在海淀區），6月份跟海淀區政府建立相應的投資平臺，化解這方面的困難。大家可以看到，現在海淀區率先在各區中開展對民營企業的救助。媒體說深圳走得早，其實北京是最早的，但確實按照市政府的要求，少說多做或者不說。各項工作還在有序推進。應該說在設立基金之前，已經對三家上市公司進行了救助。

　　第四動員中信證券公司設立專項基金來救助海淀區上市公司。這家公司9月底注冊成立，目前第一期資金到位，第二期資金正在募集，很多金融機構表達了認購的意愿，目前為止已經有27家公司進行了初談、政策調研工作下一步工作安排。

　　民營上市公司股票質押風險已經引起各方的重視，金融監管部門已出臺了若干的政策措施，化解市場風險。證監會幾個部委包括證券協會，交易所各方面也出臺了相應的支持政策，我們將在認真貫徹落實市委市政府和證監會黨委總體要求，加大工作力度來做好這方面的工作。一是動員行業力度籌集專項資金用于化解風險。前一段專門召開了轄區基金公司座談會，鼓勵私募基金用自有資金和向其他機構籌集資金，發起專項基金化解風險。目前有五個掙錢公司募集資金20億，疏困專項債券18億，承諾自己出資40億支持專項。還有約250億用于支持股票質押續困資金，約300億專項債券項目發行備案工作已啟動。還有一些公司募股基金也在研究設立特殊機會的股票基金來投資質押率比較高的公司，就是說激活二級市場的活力。

　　二是繼續加大對受困企業再融資的協調，為后續融資提供環境。大家知道這項工作首先是要執行，保證民營企業現有的流動性不受到嚴重的損害一，為后續投資入股、談判，資產處置、調整資產負債創造條件，這項工作是有必要的。前期我們也協調了幾家公司，有個別的公司后來因為自媒體和其他的媒體，把金融企業的勸告函發到網上。總體來看，反映還是正面的，今后這一項工作還是要做，主要是協調解決不提起法律訴訟，不凍結賬戶，不干擾企業正常經營。在這里我也想跟金融界呼吁一下，我們協調這件事不是蔑視大家的債權，而是為了更好地保護大家的債權，協助債權人和企業渡過難關。

　　三是鼓勵證券公司為上市公司及其大股東化解風險提供專業的投行支持。這項工作涉及系列融資和并購業務，證券公司在籌集資金進行財務支持的時候應該做一些投行服務。

　　四是繼續做好政策協調工作。目前各項政策措施都在密集落地，但確實是剛剛開始，也涉及到資本市場監管規則，股權的投入、退出這樣問題的溝通、協調，我們要了解發揮監管對象的優勢，繼續提供專業服務，盡快保證各項政策措施落地。今天簽約也是幾個金融監管部門配合門口銀行就央行的流動性，直接提供流動性支持，提供發債支持的措施，是基本的行動。

　　昨天中央召開的民營企業座談會，習近平總書記對劃界民營企業股票質押風險做出了重要指示，這是下一步工作的指南針地我們相信在各界政府的大力支持和市場力量的積極參與下，一定能夠穩妥化解民營上市公司質押的風險，助推轄區企業提高質量，穩步發展，維護資本市場穩定。

　　謝謝大家！

責任編輯：楊群