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本報記者 桂小筍
同花順數據顯示，截至9月23日記者發稿，今年以來A股上市公司累計發布了113份被立案調查相關公告。
從被立案調查原因來看，信息披露違法違規行為仍占較大比重。在上述113份公告中，有65份提及被立案調查對象涉嫌信息披露違法違規，占比約57.5%。其他原因主要包括涉嫌內幕交易、短線交易等。
福建華策品牌定位咨詢創始人詹軍豪在接受《證券日報》記者采訪時表示，上市公司被立案調查，說明一些公司在日常經營管理中存在疏漏，這些疏漏不僅會給投資者帶來投資風險，還會對公司長期健康發展造成不良影響。
需要注意的是，部分上市公司或其控股股東今年以來已經出現了兩次以上被立案調查的情況。例如，庚星股份（維權）在今年先后發布公告，公司、原控股股東收到中國證監會立案告知書。ST中泰（維權）也在今年多次發布公告表示，因涉嫌信息披露違法行為，公司及控股股東收到中國證監會立案告知書。
上海明倫律師事務所律師王智斌向《證券日報》記者表示，一些上市公司被立案調查的原因值得警惕。例如，“蹭熱點”造成股價異動、重要信息被隱瞞、控股股東自身涉嫌違法違規等，“以控股股東違規占用上市公司資金為例，ST旭電（維權）、ST旭藍（維權）即是這類現象的代表案例。作為‘東旭系’的兩家上市公司，被曝出控股股東非經營性占用巨額資金，兩家公司也在今年先后發布被立案調查相關公告，且這兩家公司今年均已被中國證監會立案調查2次。”
“在這種情況下，投資者保護問題需要格外關注，我們向深圳市中級人民法院提交了首批ST旭藍案件投資者的索賠材料，被告除了ST旭藍之外，還包括相關審計機構。”王智斌說。
此外，通過梳理上述113份公告內容可知，除信息披露違法違規行為以外，上市公司高管或實際控制人等因涉嫌內幕交易、短線交易被立案調查的情況也時有發生。
據了解，上市公司的董監高被稱為“關鍵少數”，這類人群的內幕交易、短線交易行為之所以受到投資者的重點關注，在于其利用信息不對稱謀利的行為，違反了證券市場“公平、公正、公開”的原則。
“要堵住這些漏洞，讓上市公司董監高等‘關鍵少數’發揮正面作用，可以從多個角度‘織網’。例如，通過建立健全的內部控制體系，對‘關鍵少數’的決策和行為進行監督和約束。同時，還可以借助第三方或外部監管力量，對公司可能出現的風險進行預警。只有通過綜合施策，多方共同發力，才能更好地保障上市公司的健康發展和市場的穩定運行。”詹軍豪說。
責任編輯：江鈺涵
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