王昭憑任職期間，曾作為保薦業務部門負責人在7個北交所項目中簽字。

又有投行業務高管“進去了”。

9月5日，申萬宏源（000166.SZ）證券官網發布公告：“近日，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司收到監察機關出具的《留置通知書》，王昭憑被監察機關依法留置。王昭憑已因個人原因辭去申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司副總經理等職務。”

圖源：申萬宏源證券官網

證券業協會官網披露的信息顯示，王昭憑于2009年入職申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司，此后一直沒有發生變動。但是在證券業協會官網公布的保薦代表人分類名單中，三類名單均未能查詢到王昭憑的名字。

圖源：中國證券業協會

專注新三板業務，作為負責人簽字7個項目

根據此前媒體報道，王昭憑主要做新三板和北交所業務。北交所官網披露的發行保薦書顯示，王昭憑在多個項目中以保薦部門業務部門負責人的身份簽字。

銀柿財經梳理發現，王昭憑作為保薦業務部門負責人簽字的項目共有7個，分別是星昊醫藥（430017.BJ）、云里物里（872374.BJ）、中紡標（873122.BJ）、時代銀通、燦能電力（870299.BJ）、威貿電子（833346.BJ）、隆基電磁。其中，除時代銀通和隆基電磁兩個項目終止外，其余項目均成功注冊。

截至9月5日收盤，同花順顯示，星昊醫藥已經跌破發行價。

申萬宏源證券承銷保薦2023年年報顯示，2023年公司股權承銷總規模140.08億元，承銷家數40家，其中北交所IPO承銷規模11.05億元，承銷家數6家。

從年報披露的數據來看，申萬宏源證券承銷保薦在新三板業務上收獲頗豐。2023年全年，該公司新三板定向發行及掛牌共完成53次，募集資金11.02億元。截至2023年12月31日，申萬宏源證券承銷保薦持續督導新三板公司570家，其中創新層持續督導183家；累計推薦掛牌新三板公司846家，累計為新三板掛牌公司提供定向發行917次（以增發上市日為統計口徑），累計為新三板掛牌公司進行股權融資共371.29億元。

據申萬宏源披露的2024年半年報顯示，北交所開板至今，申萬宏源證券累計完成21單北交所發行上市項目（含精選層轉板），募集資金40億元。

新三板業務方面，今年上半年申萬宏源完成推薦掛牌及定向發行項目15個，累計推薦掛牌企業850家，累計為掛牌企業提供定向發行931次，累計為掛牌企業進行股權融資共計人民幣377.52億元。

半年報還顯示，申萬宏源證券承銷保薦因在湖北凱樂科技股份有限公司2016年非公開發行股票保薦業務執業過程中，對發行人個別供應商、客戶履行走訪等盡職調查程序不充分，新疆證監局于今年6月對其出具警示函。

圖源：申萬宏源證券2024年半年報

同花順顯示，湖北凱樂科技股份有限公司于2000年上市，2023年2月，因觸及交易類退市指標，上交所決定終止公司股票上市，成為當年首只退市股。

同時，證監會2022年發布的《行政處罰和市場禁入事先告知書》顯示，湖北凱樂科技股份有限公司2016年至2020年定期報告存在虛假記載，累計虛增營業收入512.25億元，虛增營業成本443.52億元，虛增利潤總額59.36億元。

此外，申萬宏源證券承銷保薦年內還遭到全國股轉公司的處罰。處罰原文顯示，因未勤勉盡責，全國股權公司要求申萬宏源證券承銷保薦提交書面承諾。

圖源：全國中小企業股份轉讓系統官網

年內已有三位投行負責人被帶走調查

這已經是近一個月內，第三位被有關部門帶走調查的券商投行業務負責人。

8月13日，國元證券表示，其投資銀行總部總經理王晨因個人原因正配合有關部門調查。

8月28日，中央紀委國家監委發布消息稱，海通證券副總經理姜誠君被遣返回國。其在海通證券工作時，曾長期負責投行部的工作，曾擔任過海通證券投行部總經理、總經理助理、聯席公司秘書、聯席授權代表、董秘、副總經理等職務。

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