新浪財經訊 由新浪財經、央廣經濟之聲聯合主辦的“2018新浪金麒麟論壇”于12月20日在北京舉行，主題為：中國經濟2019·決策與路徑。中國證券監督委員會首席律師焦津洪出席并演講。 

　　焦津洪表示回顧資本市場發展28年的歷史，強監管、嚴執法是確保資本市場改革發展的重要保障。稽查執法工作作為證監會監管工作的基礎職能和核心職責擔負著懲治市場違法亂象，確保市場平穩運行，防范化解重大風險的重大使命，事關金融安全和經濟安全，事關廣大投資者特別是中小投資者的合法權益。

　　證監會按照依法全面從嚴監管的工作要求，緊扣治理市場亂象，打好防范化解重大風險攻堅戰的工作重點，始終保持著執法的高壓態勢，嚴厲打擊侵蝕市場運行基礎、積聚市場風險、嚴重擾亂市場秩序的證券期貨違法違規行為。

　　今年截至11月底，稽查部門共受理違法違規有效的線索622件，同比增長15%，啟動調查489件，同比增長13%，處罰部門共做出行政處罰277件，罰沒款金額104.4億元。

　　焦津洪表示證監會今年聚焦改革重點領域嚴守風險防范底線，重點盯防發生上市、并購重組、債券、私募等重點領域化關鍵環節，及時出手、重拳打擊，查處了一批涉及欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易的重大典型案件，有效遏制了市場風險隱患的蔓延。

以下為實錄全文：

　　焦津洪：謝謝主持人，尊敬的各位領導、各位嘉賓、首先對這次論壇的召開表示祝賀，同時也向長期以來對資本市場改革發展和證監會工作給予關心和支持的朋友們表示衷心的感謝。

　　今年是改革開放40周年，習總書記在慶祝改革開放40周年大會上的重要講話更加堅定了我們深化改革擴大開放的信心和決心，也為資本市場的改革發展和對外開放指明了道路和方向。借此機會，我想從證券、期貨市場稽查執法的角度談一些情況和體會，大家交流。

　　我國的資本市場是改革開放的成果，回顧資本市場發展28年的歷史，強監管、嚴執法是確保資本市場改革發展的重要保障?；閳谭üぷ髯鳛樽C監會監管工作的基礎職能和核心職責擔負著懲治市場違法亂象，確保市場平穩運行，防范化解重大風險的重大使命，事關金融安全和經濟安全，事關廣大投資者特別是中小投資者的合法權益。

　　證監會深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，堅決貫徹黨中央國務院關于資本市場改革發展和監管執法的決策部署，按照依法全面從嚴監管的工作要求，緊扣治理市場亂象，打好防范化解重大風險攻堅戰的工作重點，始終保持著執法的高壓態勢，嚴厲打擊侵蝕市場運行基礎、積聚市場風險、嚴重擾亂市場秩序的證券期貨違法違規行為。

　　今年以來證監會稽查部門堅持精準立案、查處、打擊、不斷提升執法的綜合效能，協同推進專項執法行動和常規案件的辦理，以查辦大案要案為重點，全面落實整治金融亂象的工作要求。截至11月底，稽查部門共受理違法違規有效的線索622件，同比增長15%，啟動調查489件，同比增長13%，處罰部門共做出行政處罰277件，罰沒款金額104.4億元。

　　一是組織專項執法行動堅決整治市場亂象，針對上市公司未按期披露年報，股市黑嘴屢查屢犯等現象，今年我會集中查辦了3個批次35起典型案件，16年以來，我會共組織部署了11個批次，119起專項執法案件，有利的打擊了市場各個領域恣意妄為的違法亂象。

　　二是聚焦改革重點領域嚴守風險防范底線，重點盯防發生上市、并購重組、債券、私募等重點領域化關鍵環節，及時出手、重拳打擊，查處了一批涉及欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易的重大典型案件，有效遏制了市場風險隱患的蔓延。

　　三是強化行政刑事銜接形成監管執法的合力，近年以來證監會向公安機關移送涉及期貨涉及違法案件89件，涉及違法主體160余人，將一批嚴重損害投資者利益、破壞市場誠信基礎的涉嫌犯罪的案件移送追究刑事責任。

　　四是深化跨境執法合作，護航市場對外開放，密切關注市場的雙向開放互聯互通過程中出現的跨境違法違規的新動向，加強與境外監管執法部門的溝通，增進執法合作的共識，完善執法協作的制度，及時查處跨境操縱市場和財務舞弊的案件。

　　五是各地執法建設提醒綜合執法能力，積極應對互聯網、大數據、云計算、人工智能等現代科技對監管執法的新挑戰和新要求，研究制訂了稽查執法科技化建設規劃，圍繞數據集中共享、智能分析運用提升執法科技化、信息化的水平。

　　隨著我國資本市場改革開放的深化，證券期貨違法犯罪活動的隱蔽性和復雜性也會相應的增加，稽查執法也將面臨許多新的情況、新問題和新的挑戰。

　　下一步證監會將以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅決貫徹黨中央國務院的決策部署，緊扣防風險、穩金融的工作目標，通過更強有力的稽查執法維護市場改革發展大局，保障市場的平穩運行。

　　一是堅決查處各個領域的大案要案，對于嚴重損害上市公司利益和中小股東合法權益、嚴重危害市場平穩運行、破壞市場公平交易原則、擾亂市場信息傳播秩序的案件，堅持零容忍的態度不變、堅持嚴格執法的尺度不松，為資本市場下一步重大的改革和市場的穩定運行創造良好的環境。

　　二是積極穩妥開展債券市場執法，全面落實人民銀行、證監會、發展改革委日前聯合發布的《關于進一步加強債券市場執法工作有關問題的意見》進一步深化與相關部門的執法協作，落實職責分工、線索移送、風險處置等工作機制，維護債券市場健康穩定發展。

　　三是多措并舉加強執法協作力度，進一步加強與公安司法機關的協作，推動制定利用非公開的信息交易操縱市場等案件的司法解釋，推動內幕交易等刑事追溯標準的修改完善，進一步深化與人民銀行、銀保監會以及工信、審計等部門的協作，形成高效聯動的大執法格局。

　　四是堅定不移提高執法的規范水平，堅決落實補漏洞、補短板的工作要求，健全權力運行監督制約機制，抓好廉政風險的防范，防止權力濫用，進一步統一執法標準和尺度，規范執法程序，確?；閳谭üぷ髟诟叩闹贫然?、規范化水平上運行。

　　最后，預祝本次論壇圓滿成功，謝謝大家！

責任編輯：孫劍嵩