重磅！美國將奇虎360等33家中企列入“實體清單”；所涉公司迅速回應……科技股影響幾何？

　　5月22日，美國又將“實體清單”的觸角伸向了中國網絡安全和AI領域的頭部企業。

截圖來自美國商務部網站

　　33家中國公司及機構被列“實體清單”

　　北京時間23日凌晨，美國商務部宣布，將共計33家中國公司及機構列入“實體清單”。當中包括北京計算機科學研究中心、奇虎360、云從科技等科技企業/機構。

截圖來自美國商務部網站

　　本次美國宣布33家中國企業被納入實體清淡的時間窗口比較微妙。

　　以云從科技為例，天眼查數據顯示，云從科技創立于2015年，是一家人臉識別技術及產品提供商，為銀行、公安客戶提供軟件、硬件定制化服務方案，被業內視為““AI四小龍”之一。

　　根據公開資料，公司在今年5月19日剛剛宣布，在跨鏡追蹤ReID技術領域再次取得關鍵性突破。其自主知識產權的新一代商用級跨鏡追蹤ReID技術，在業界三大權威主流評測數據集Market-1501、DukeMTMC-reID和CUHK03-NP上，多項精度指標第三次創造業內最好成績。

　　三六零公司從5月下旬以來接連公布了與科大訊飛、中科曙光等戰略簽約，共同發力智慧安全城市、產業互聯網等藍海市場。

　　中國正值“兩會”期間，有部分所涉公司內部人士對證券時報記者表示，這顯示出美國居心。

　　從目前情況觀察，被列入美國“實體清單”，往往會不可避免地給相關企業帶來損失，但中國企業也一直在積極應對。

　　以華為為例， 此前美國商務部聲明，把華為及70個附屬公司列入出口管制的“實體清單”，美國企業必須要經過美國政府批準才可以和華為交易。華為方面曾對此坦陳，進入美國實體清單后一年，華為大概增加了 30% 的研發投入，重新設計了超過 6000 萬行代碼，開發了 1000 多塊新的單板，對供應物料進行了重新選擇，且導致沒有實現業務計劃，業績目標差了120億美元。

　　不過，華為方面也明確表示，華為面臨美國“實體清單”影響，好消息是我們現在還活著。華為努力保持客戶供應，獲得了絕大多數客戶的理解。“在大量產業技術要素不可持續獲得的情況下，華為公司始終致力于遵守適用的法律法規，履行與客戶、供應商的契約義務，艱難地生存并努力向前發展。”

　　去年10月，科大訊飛等中國科技公司也曾列入美國政府“實體清單”。對此科大訊飛方面明確，被列入實體清單，不會影響公司的發展勢頭。科大訊飛擁有全球領先的人工智能核心技術，這些核心技術全部來自于科大訊飛的自主研發，擁有自主知識產權，不會被“卡脖子”。只要繼續堅持“頂天立地”的創新發展道路，我們有底氣在人工智能核心技術領域繼續保持領先水平。

　　所涉公司回應：已經做好預案

　　值得注意的是，與此前部分公司遭遇被列“實體清單”表示突然不同，本次被列入實體清單的企業中，整體表現得相對淡定。

　　針對被美國商務部列入“實體清單”一事，云從科技內部人士先是回應稱，“是的，預料之中”。不久，公司就給出了官方回復稱，“對該決議表示遺憾，并且已經對相應情況做好預案。”

　　云從科技表示，在嚴格遵守相關國家和地區的法律、法規的基礎上進行商業活動，通過制定并實施嚴格的人工智能技術使用的倫理標準，并基于公司擁有自主知識產權的自研技術以及產品向客戶提供服務，推動人工智能技術健康發展。

　　“我們有信心公司的經營將繼續保持健康成長，保障公司客戶，合作伙伴，員工和投資人的利益。”公司方面指出。

　　截至記者發稿，三六零內部人士透露，仍在組織官方回應。記者致電周鴻祎，他對證券時報記者表示，目前公司正在緊急討論，預計中午以后會做出官方回應。

　　周鴻祎近期忙于以全國政協委員的身份參加全國“兩會”，并帶來4份建議，聚焦“新基建”的網絡安全，分別是：《關于盡早構建新基建網絡安全防護體系的提案》《關于盡快制定〈國家5G安全戰略〉的提案》《關于加強信創網絡安全保障能力建設的提案》《關于加快推進工業互聯網安全保障的提案》。“網絡安全是我的‘老話題’，但是隨著國家‘新基建’戰略的提出和實施，今年又有了不少‘新內容’。‘新基建’需要同步做好安全的頂層設計，網絡安全建設需要同步跟上。否則‘新基建’雖然跑得快，但實際都是在‘裸奔’。”周鴻祎表示。

　　三六零方面對貿易摩擦高度關注是肯定的。早在2019年12月中方就中美第一階段經貿協議發表聲明之際，周鴻祎就明確表示，“互聯網技術是全球一體化發展中的重點領域，也是產業全球化協同發展特征最明顯的專業領域之一。我們看到雙方達成一致的中美第一階段經貿協議中，包括了知識產權、技術轉讓等相關內容，這些內容的落實，將有助于強化知識產權保護，擴大市場準入，有力保障中美企業在國際市場上健康、良好、有序地展開國際合作。”

　　科技板塊會再受沖擊嗎？

　　上周，美國剛剛升級對華為芯片限制，導致A股以芯片為主的科技股出現大幅殺跌；現在，美國又將多家中國科技企業及機構列入“實體清單”，可能短期對科技板塊形成沖擊。

　　上周以來，華為芯片遭美國斷供事件成為市場關注的焦點。出于對短期芯片產業鏈影響的擔憂，主力資金出現撤離科技板塊跡象，包括消費電子、國產軟件、芯片、5G概念、云計算等題材均接連調整。

　　此外，5月21日凌晨網上流傳的《中芯國際-泰康一對一交流紀要》也對科技股形成巨大殺傷力。紀要內容指出“如果嚴格按照法令申請許可，整個華為的渠道都會被管控；新訂單理論上不能接了”。消息一出，中芯國際港股股價大跌7%。

　　雖然中芯國際迅速進行了辟謠，但其股價以及A股科技板塊并沒有止住跌勢，反而跌勢加劇。當天，A股Wind半導體指數亦整體大跌3%，77家半導體公司中僅4家股價收紅，總市值蒸發近900億。

　　證券時報·數據寶統計顯示，447股主力資金凈流出逾億元，占A股總數的11.7%，比凈流入的股票數量高出十倍以上。在凈流出額居前的股票中，大部分為科技類龍頭股，如芯片股聞泰科技、華天科技、兆易創新、長電科技、中科曙光等。聞泰科技凈流出26.05億元排在首位，該股本周下跌14.79%。

　　不過好消息是，政府也在不斷加大科技資金的投入。中芯國際上周稱，將獲得國家集成電路基金及上海集成電路基金注資，兩大國家級基金合計注資160億元人民幣。分析認為，此次國家集成電路向中芯國際注資無疑會加速中芯國際的發展，也是國家支持中芯國際的一個信號。

　　目前來看，美國對于中國芯片產業的打壓日趨嚴重，國產芯片的替代已經成為必然之勢。因此，對于芯片板塊來說，美國的制裁可能會造成短期沖擊，但中長期來看，隨著中國聚焦芯片等高科技產業，未來國產替代的潛力仍然很大。

　　光大證券認為，雖然美國對華為的制裁力度略超市場預期，但是從大博弈的角度去看，這并不意外，這是預期內必然的事情。自從2018年以來，中美進入大博弈階段，所以即便沒有新冠肺炎的影響，在今年美國大選的背景下，中美大博弈升級或國際沖突風險上升是在所難免的。短期來看，貿易摩擦升級為技術封鎖將影響市場交易情緒和風險偏好，但長期來看，市場漲跌更多的反映的是企業創造貨幣化盈利的能力。

　　光大證券表示，對于后市，投資者無需過度擔憂。外部封鎖壓力越大，內部寬松政策對沖的邏輯就越順暢，同時國內科技投入力度也會越大，這將有利于增強國內科技企業創造貨幣化盈利的能力。

　　中銀證券認為，美國對華為芯片限制升級，將加速半導體軟件、設備和材料的國產化。盡管華為事件升級短期對國內半導體產業鏈有較大壓力，但我國半導體產業鏈已經形成良性循環的生態圈，包括封裝、代工技術、設備、材料等均有 20 年左右的培育時間，且我國電子通訊消費市場龐大，事件本身將反向推動半導體專用軟件、設備、材料等基礎技術在本土晶圓產線或設計公司的工藝驗證和應用。因此，看好半導體設備和材料，重點推薦仍處于卡脖子的設備、材料和軟件。

　　恒泰證券認為，高科技股走勢分化，行業ETF也遭遇大額贖回，除了部分高科技行業龍頭個股強者恒強，多數偽科技股面臨估值回歸風險。

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責任編輯：鮑一凡