東海證券風波不斷 董事長配合調(diào)查

　　曾在財政部條法司、證監(jiān)會發(fā)行處工作；曾是“杰出企業(yè)家”，執(zhí)掌東海證券近16年

　　7月18日東海證券董事長被調(diào)查傳聞在金融圈內(nèi)持續(xù)發(fā)酵，當日下午，東海證券公告承認其董事長“配合調(diào)查”，并披露董事長辭職報告；同時披露代行董事長公告，東海證券董事會決議，推舉陳耀庭代為履行董事長職務(wù)。

　　記者發(fā)現(xiàn)，東海證券近年來一直風波未斷。去年9月，裁判文書網(wǎng)披露的信息顯示，東海證券原投資總監(jiān)朱璽因老鼠倉非法獲利1336萬元被判處有期徒刑三年，緩刑四年。此外，因內(nèi)控存在缺陷等原因其收到了監(jiān)管部門的“罰單”。

　　執(zhí)掌東海證券近16年 曾獲杰出企業(yè)家稱號

　　據(jù)公告顯示，東海證券于7月16日晚，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏先生目前處于配合調(diào)查階段，東海證券表示將進一步了解情況，如與公司相關(guān)，將及時公告。

　　此外，東海證券表示，朱科敏先生的辭職不會對公司生產(chǎn)、經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。

　　與此同時，東海證券董事會根據(jù)東海證券實際情況，推舉陳耀庭先生代為履行董事長職務(wù)，代為履行法律法規(guī)及公司章程賦予的董事長職責，代為履行職務(wù)的時間不超過6個月，并表示公司將按照法定程序，盡快完成新任董事長的選舉工作。

　　公開資料顯示，朱科敏出生于1971年，博士學(xué)歷。1990年6月至1993年8月任湖南省汝城縣政法委副書記；隨后，1993年9月至1996年1月在中央黨校學(xué)習(xí)；1996年3月至1998年2月任財政部條法司主任科員；1998年3月至2003年2月間先后在證監(jiān)會任發(fā)行處科員、副處調(diào)研員。

　　2003年3月起，朱科敏接棒東海證券黨委書記，2004年起，兼任東海證券董事長、黨委書記，執(zhí)掌東海證券至今，約16年。朱科敏為何配合調(diào)查目前不得而知。記者多次致電東海證券董秘辦，但截至發(fā)稿并未取得聯(lián)系。

　　據(jù)東海證券官網(wǎng)顯示，董事長朱科敏曾獲得“常州市杰出企業(yè)家”稱號，此外，據(jù)此前當?shù)孛襟w報道，朱科敏曾作為東海證券股份有限公司黨委書記、董事長被提名2016年江蘇省勞動模范和先進工作者稱號。

　　據(jù)悉，代行董事長陳耀庭出生于1960年5月，碩士學(xué)歷，曾獲高級經(jīng)濟師稱號。1983年8月至1985年9月任職于江陰澄西船廠。1988年在上海交通大學(xué)攻讀碩士研究生畢業(yè)起，至2002年4月歷任常州市信托投資公司信貸部信貸員、證券部副主任、主任、信貸二部主任、經(jīng)理助理；2002年4月至2003年9月任常投集團總裁助理。

　　除任東海證券董事外，據(jù)企查查顯示，陳耀庭目前還同時擔任常州寶祥典當行有限公司、常州信輝創(chuàng)業(yè)投資有限公司、常州投資集團擔保有限公司法定代表人及董事長職務(wù)。

　　原投資總監(jiān)因老鼠倉案被判刑三年

　　從已公開的裁判文書網(wǎng)信息與監(jiān)管方消息來看，東海證券近年來一直風波未斷。

　　去年9月，裁判文書網(wǎng)披露的信息顯示，東海證券原投資總監(jiān)朱璽因老鼠倉非法獲利1336萬元被判處有期徒刑三年，緩刑四年。

　　具體來看，2009年2月至2010年11月，朱璽在擔任“東海證券”資產(chǎn)管理部投資總監(jiān)期間，利用其管理該公司“東風2號”、“東風6號”基金產(chǎn)品的職務(wù)便利，掌握上述基金賬戶的投資決策等未公開信息，違反規(guī)定，通過其實際控制的戶名為“梁某1”、“鮑某某”招商證券上海世紀大道證券營業(yè)部賬戶，適時買入或賣出“盾安環(huán)境”、“江蘇三友”、“百大集團”等相同股票73只，趨同交易金額3.8億余元，非法獲利1124萬余元。

　　此后，2013年5月至2014年2月，朱璽在擔任東海證券上海證券自營分公司副總經(jīng)理期間，利用其對該公司的股票自營賬戶具有投資決策權(quán)的職務(wù)便利，掌握相關(guān)投資決策等未公開信息，違反規(guī)定，通過其實際控制的戶名為“梁某1”、“周某某”方正證券上海保定路證券營業(yè)部賬戶，適時買入或賣出“陽普醫(yī)療”、“世紀鼎利”2只相同股票，趨同交易金額2408萬余元，非法獲利212萬余元。

　　法院認為，朱璽作為證券公司從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，情節(jié)特別嚴重，其行為構(gòu)成利用未公開信息交易罪。對朱璽犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣1400萬元；并沒收違法所得。

　　東海證券因內(nèi)控缺陷等原因?qū)沂樟P單

　　此外，東海證券因內(nèi)控存在缺陷等原因?qū)沂毡O(jiān)管部門的“罰單”。

　　7月1日，東海證券公告披露，收到《關(guān)于對東海證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，其涉嫌違規(guī)的事項為，公司未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。

　　根據(jù)披露，東海證券涉嫌違規(guī)事實包括對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風險管理及審慎開展業(yè)務(wù)；以及2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查不充分，未對標的資產(chǎn)的評估價值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責。

　　東海證券對此表示，對上述行政監(jiān)管措施高度重視，將對上述問題認真排查，積極改正，強化內(nèi)部控制，健全風險管控，提升合規(guī)管理水平。

　　此外，今年4月，江蘇省證監(jiān)局對東海證券實行行政監(jiān)管措施。江蘇省證監(jiān)局稱，東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于規(guī)定要求的1.5%的比例，違反了相關(guān)規(guī)定。江蘇省證監(jiān)局依據(jù)規(guī)定對東海證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

　　東海證券公告稱，此項監(jiān)管措施不會對公司經(jīng)營、公司財務(wù)產(chǎn)生重大影響，并表示公司對上述行政監(jiān)管措施高度重視，要求及時補充和調(diào)整人員配置以符合監(jiān)管要求，公司將在后續(xù)經(jīng)營中加強管理力度，合法合規(guī)經(jīng)營。

　　■ 公司業(yè)績

　　連續(xù)三年凈利下滑去年利潤縮水8成

　　公開資料顯示，東海證券注冊于江蘇省常州市，前身為1993年成立的常州證券。2003年，常州證券改名為“東海證券有限責任公司”。2013年7月，公司改制為“東海證券股份有限公司”，2015年7月登陸新三板。

　　常州投資集團有限公司作為東海證券的控股股東及實控人，持股比例為21.59%，而常州市人民政府持有常投集團100%股權(quán)比例。

　　2018年11月，東海證券曾經(jīng)的股東之一山東黃金集團有限公司在山東產(chǎn)權(quán)交易中心公開轉(zhuǎn)讓所持有的東海證券2000萬股國有股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價為2.19億元。

　　據(jù)悉，山金集團所持有的2000萬股在東海證券中，占據(jù)1.2%的持股比例，并非東海證券流通股前十大股東。而此次轉(zhuǎn)讓作為清倉式減持，山金集團轉(zhuǎn)讓出所持有的東海證券的全部股權(quán)。

　　根據(jù)公司發(fā)布的2018年財報信息顯示，財報期內(nèi)，東海證券共實現(xiàn)總營收14.92億元，同比下滑24.19%；實現(xiàn)凈利潤0.93億元，歸母凈利潤0.79億元，歸母凈利潤同比下滑81.94%。東海證券自2016年起，連續(xù)三年歸母凈利潤同比下滑。

　　新京報記者 張思源 陳鵬

責任編輯：覃肄靈