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　　原標題：前券商總裁搞老鼠倉被罰沒1842萬

　　來源：財聯社

　　新年伊始，又一例券商前任總裁違規炒股案浮出水面。

　　1月9日，重慶證監局披露罰單，湘財證券前任總裁孫永祥被責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并被處1121萬元罰款。此外，鑒于孫永祥違法行為情節嚴重，孫永祥還被采取5年證券市場禁入措施。

　　作為證券公司的重要高管，孫永祥利用未公開信息交易、明示、暗示他人利用未公開信息交易，作為證券從業人員違規買賣股票。合計來看，孫永祥罰沒金額合計高達1842.29萬元。

　　有意思的是，這位總裁搞老鼠倉炒股，無違法所得，也就意味著沒有賺錢，包括他透露信息給到的兩個人，也同樣沒賺到錢，反而未利用自營賬戶信息的炒股部分倒賺了錢。

　　近年來，監管對證券從業人員違規炒股始終保持高壓態勢。自2024年以來，已有3家券商的總裁或副總裁因違規炒股受到處罰。新年開市短短6個交易日，監管已披露6張違規炒股罰單，5名從業人員遭罰，并由此波及6家券商，彰顯出監管對違規行為的零容忍態度。

　　涉違法炒股等四重違規

　　就違法事實來看，孫永祥涉及四方面違法。

　　首先，孫永祥利用未公開信息交易。

　　2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔任湘財證券總裁、高級顧問。湘財證券2020年至2023年期間共有7個自營證券賬戶。2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥通過參與湘財證券自營證券賬戶投資決策，通過“ZY”微信群與同事溝通交流，通過聽取湘財證券自營部門副總經理黃某平工作匯報等多個渠道，知悉湘財證券自營證券賬戶投資信息及湘財證券自營證券賬戶持倉及盈虧變化等情況。

　　2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財證券賬戶，從事與未公開信息相關的證券交易活動。余某婷東方證券賬戶同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票38只，趨同交易金額6029.93萬元。孫某韜湘財證券賬戶同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票14只，趨同交易金額256.03萬元。上述賬戶累計趨同交易股票52只，交易金額6285.97萬元，無違法所得。

　　其次，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開信息交易。

　　2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開信息交易。孫永祥與傅某東均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認提示、建議傅某東交易相關股票。

　　傅某東控制傅某東銀河證券賬戶、傅某東浙商證券賬戶、支某秋浙商證券賬戶、孫某韜浙商證券賬戶，同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票78只，交易金額7588.14萬元，無違法所得。

　　其三，孫永祥還明示、暗示朱某堯利用未公開信息交易。

　　2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示朱某堯利用未公開信息交易。孫永祥與朱某堯均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認提示、建議朱某堯交易相關股票。

　　朱某堯控制朱某堯中信建投證券賬戶同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票15只，交易金額4189.58萬元，無違法所得。

　　其四，孫永祥作為證券從業人員違規買賣股票。

　　2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥在湘財證券工作，作為證券從業人員，借用余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財證券賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。

　　新年伊始已有6張違規炒股罰單

　　新年以來，包括上述罰單在內，短短6個交易日，已有6張從業人員違規炒股罰單，波及的券商包括光大證券（維權）、國都證券、國金證券、招商證券、中山證券以及上述湘財證券。

　　1月6日，新疆證監局披露罰單，責令賈寒依法處理非法持有的股票，并處以4萬元罰款。賈寒于2017年1月23日至2024年9月3日期間在光大證券克拉瑪依迎賓大道證券營業部任財富經理期間，控制使用“葉某婧”和“田某”光大證券賬戶進行證券交易，下單使用設備為賈寒手機，證券交易資金主要來源于證券賬戶內滾存收益，資金去向主要為賈寒個人銀行賬戶。期間，“葉某婧”和“田某”累計買入金額454.56萬元，累計賣出金額446.32萬元，賬面虧損6199.94元。

　　1月3日，北京證監局披露2張罰單，國都證券被采取出具警示函行政監管措施，公司時任總經理、財務負責人楊江權因違規持有股票被罰款15萬元。國都證券存在兩項問題，一是對從業人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全。二是對從業人員投資行為的內部監測檢查機制不到位，未能主動發現并向監管部門報告從業人員違法持有股票的行為。

　　同日，深圳證監局披露兩張罰單，罰單一是，證券從業人員蘇寶亮被沒收違法所得約147萬元，并處以75萬元罰款，合計罰沒222萬元，蘇寶亮2016年1月至2024年3月先后在國金證券、招商證券工作，期間借他人名義持有、買賣證券；罰單二為，譚睿被責令依法處理非法持有的證券，并處以4.5萬元罰款，2007年7月至今，譚睿為中山證券員工，借他人名義持有、買賣證券。

　　回首2024年，監管打擊從業人員違規炒股已然達到高潮，有逾155名從業人員違規炒股遭罰。早在去年2月初，證監會明確，制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。

　　去年以來的3起券商高管違規炒股案，給行業再次敲響警鐘。在加強監管、嚴懲違規行為的同時，各券商也應加強內部管理，確保從業人員合規操作，共同維護資本市場健康發展。

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責任編輯：楊賜