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專題：東吳證券遭立案調(diào)查！事涉紫鑫藥業(yè)、國(guó)美通訊保薦業(yè)務(wù)

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作 者丨見(jiàn)習(xí)記者馮典俊

編 輯丨葉映橙

東吳證券公告，公司于2024年4月16日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》 (證監(jiān)立案字0382024051號(hào)) 。

內(nèi)容為:“因你單位涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)2024年4月8日，我會(huì)決定對(duì)你單位立案。”公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

南財(cái)快訊記者注意到，ST美訊（維權(quán)）的非公開(kāi)發(fā)行股票之保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)顯示，東吳證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)，為國(guó)美通訊非公開(kāi)發(fā)行3285萬(wàn)股股票提供持續(xù)督導(dǎo)，發(fā)行對(duì)象為山東龍脊島建設(shè)有限公司。ST美訊于2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》事宜。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行。2020年非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)文件，引用了虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)，公司2020年1-9月確認(rèn)的虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)收入為57,823.56萬(wàn)元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的86.21%。2021年3月中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了國(guó)美通訊非公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，即向控股股東山東龍脊島建設(shè)有限公司定向發(fā)行股票，募集資金總額為16,560.01萬(wàn)元，募集資金主要用于京美電子智能終端生產(chǎn)線改造項(xiàng)目。國(guó)美通訊非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)文件存在虛假記載，構(gòu)成欺詐發(fā)行。

同樣，ST紫鑫于2014年申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行事項(xiàng)，由東吳證券擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)。

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