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　　【相關(guān)閱讀】“章盟主”，被頂格處罰！家族成員曾現(xiàn)身多家上市公司股東名單

　　頂格處罰！

　　昨晚，證監(jiān)會公布了一份關(guān)于章建平的罰單。罰單稱，章建平借用他人證券賬戶，違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述借用他人證券賬戶的行為。而出借證券賬戶的人則是章建平的岳父方德基。兩人均被證監(jiān)會處以50萬元的頂格罰款。

　　《證券法》第一百九十五條規(guī)定：“出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。”市場人士認(rèn)為，從現(xiàn)有的處罰案例來看，這類頂格處罰比較罕見，尤其是對出借人也頂格處罰應(yīng)該是首次。

　　借用他人賬戶被查

　　罰單信息顯示，章建平，男，1966年4月出生，自由職業(yè)，住址：浙江省杭州市拱墅區(qū)。方德基，男，1944年11月出生，退休，住址：浙江省杭州市臨安區(qū)。

　　依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對章建平、方德基借用及出借證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，章建平、方德基存在以下違法事實：

　　2014年7月15日，“方德基”國泰君安證券普通戶開立于國泰君安證券某營業(yè)部。同日，“方德基”國泰君安證券信用戶開立于國泰君安證券某營業(yè)部。

　　2020年3月1日至2023年10月27日，方德基將上述證券賬戶出借給章建平使用。章建平借用上述證券賬戶從事證券交易。

　　上述違法事實，有證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水以及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，章建平、方德基的上述行為違反《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述借用他人證券賬戶、出借自己證券賬戶的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對章建平責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款；對方德基責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。

　　超級牛散

　　對于投資者來說，章建平、方文艷、方德基這三個名字并不陌生，都是A股市場的超級牛散。

　　根據(jù)此前上市公司的一份增持公告，方德基為章建平的岳父，兩人是一致行動人關(guān)系。章建平與方文艷為夫妻關(guān)系，方文艷女士與方德基為父女關(guān)系，故三人構(gòu)成一致行動人，同為信息披露義務(wù)人。

　　章建平早在90年代即以5萬塊錢入市，曾創(chuàng)下了“5年時間身價翻150倍”的神話。據(jù)私募排排網(wǎng)，截至2024年4月30日，章建平家族共現(xiàn)身3家公司的股東名單之中，持股總市值為38.29億元。其中，新進(jìn)2家汽車整車公司；家族共同持有一家農(nóng)林牧漁公司，持股不變。

　　頂格處罰比較罕見

　　同日，證監(jiān)會還公布了另一份出借或者借用他人證券賬戶的罰單，處罰金額較上一案例少一些。

　　罰單顯示，依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對張錳借用他人證券賬戶從事證券交易及王琳、周艷霞、陳雷、李婷婷出借自己證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證，本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，張錳、王琳、周艷霞、陳雷、李婷婷的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述借用他人的證券賬戶從事證券交易和出借自己的證券賬戶的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對張錳借用他人的證券賬戶從事證券交易的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。對王琳、周艷霞、陳雷、李婷婷出借自己的證券賬戶的行為，責(zé)令改正，給予警告，并分別處以3萬元罰款。

　　責(zé)編：楊喻程

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責(zé)任編輯：石秀珍 SF183