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　　宏信證券被證監(jiān)會采取了暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部31日下發(fā)了六份行政監(jiān)管措施，三家券商和多名從業(yè)人員領(lǐng)罰單，涉及宏信證券、中郵證券和萬和證券，其中因違規(guī)新增表外代持、合規(guī)風(fēng)控存在異地展業(yè)稽核審計次數(shù)不足等問題，宏信證券被采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月的措施，為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行產(chǎn)品除外。

　　中郵證券和萬和證券的處分，也均和資管業(yè)務(wù)相關(guān)。證監(jiān)會在此前表示，將進(jìn)一步完善監(jiān)管政策、優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)回歸業(yè)務(wù)本源，提升投研和創(chuàng)新能力，推動行業(yè)資管業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)居民財富管理需求。

　　違規(guī)新增表外代持，宏信證券3人被認(rèn)定不適當(dāng)人選

　　證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，宏信證券存在三方面問題，一是違規(guī)新增表外代持，宏信信成1號、宏信龍江1號等多個資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間委托其他機(jī)構(gòu)代持，但未按資管計劃自持債券進(jìn)行核算，也未統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標(biāo)控制；二是定向資管產(chǎn)品欣睿（正回購）、定向資管產(chǎn)品葫蘆島4號（逆回購）分別與國通信托同日內(nèi)開展同一標(biāo)的債券、券面總額相等、回購期限相同的買斷式回購交易，兩筆交易存在1%的價差，合規(guī)風(fēng)控未予以預(yù)警核查；三是合規(guī)風(fēng)控存在異地展業(yè)稽核審計次數(shù)不足、質(zhì)押券信用等級低于投資要求未予關(guān)注、債券交易詢價留痕監(jiān)控不到位、中后臺部門未設(shè)置交易明細(xì)核對專崗、部分回購交易首期質(zhì)押率超300%等問題。

　　上述問題違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知〉》（銀發(fā)〔2017〕302號）第二條、第七條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條等規(guī)定。

　　其中，宏信證券資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人曹東初、定向資管產(chǎn)品宏信龍江1號投資經(jīng)理梁橙橙、定向資管產(chǎn)品宏信信成1號投資經(jīng)理姜惠平對新增表外代持行為分別負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任；風(fēng)險管理部門未能充分掌握業(yè)務(wù)部門債券交易情況，也沒有在逆回購管理等環(huán)節(jié)發(fā)揮應(yīng)有作用，時任風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人常亮對此負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　證監(jiān)會對宏信證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行產(chǎn)品除外）的行政監(jiān)管措施。同時，認(rèn)定曹東初為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者債券業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人；認(rèn)定梁橙橙、姜惠平為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者債券業(yè)務(wù)投資決策相關(guān)職務(wù)。

　　按照規(guī)定，宏信證券應(yīng)當(dāng)在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除曹東初、梁橙橙和姜惠平現(xiàn)有職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告。

　　中郵、萬和多名相關(guān)負(fù)責(zé)人領(lǐng)罰

　　證監(jiān)會還發(fā)現(xiàn)了中郵證券、萬和證券資管業(yè)務(wù)存在的問題。

　　證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，中郵證券存在四方面問題：

　　一是人員崗位混同，投資決策、風(fēng)險控制和交收結(jié)算等關(guān)鍵崗位兼任，混合操作。

　　二是異常交易缺乏管控。2019年1月，資管分公司以偏離中證估值1.81%的凈價賣出“18新昌02”，異常交易未向公司風(fēng)控部報備；2019年2月，資產(chǎn)運(yùn)營部以高于中證估值2.93%的價格將“17海發(fā)03”賣給財通資管，無法提供詢價記錄；2019年6月，資產(chǎn)運(yùn)營部以低于基準(zhǔn)利率214基點(diǎn)的價格與新華基金開展逆回購交易，相關(guān)交易未向公司風(fēng)控部報備；2019年10月，西王債券已出現(xiàn)違約，資產(chǎn)運(yùn)營部以高于市場估值130.2%的凈價賣出西王債券，報備僅說明“雙方蹉商決定”。

　　三是信息監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)不完善，債券審批環(huán)節(jié)未全部納入系統(tǒng)管理，逆回購交易監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置不充分并發(fā)現(xiàn)5筆逆回購交易首期質(zhì)押率超過100%，資管系統(tǒng)風(fēng)險閾值調(diào)整不審慎。四是自營遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)交易對手管理制度缺位。

　　上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，中郵證券公司資產(chǎn)運(yùn)營部鄭文學(xué)作為“14西王債”相關(guān)交易投資經(jīng)理，吳昊作為“14西王債”、“17海發(fā)03”以及新華基金開展逆回購交易的交易員，未妥善留存異常交易詢價記錄并向風(fēng)控部門充分明晰交易動機(jī)，對異常交易監(jiān)控與報備制度的實(shí)際執(zhí)行流于表面，對此負(fù)有直接責(zé)任；風(fēng)險管理部未采取充足、有效措施以確保全面、及時掌握公司債券交易情況，在業(yè)務(wù)部門風(fēng)控指標(biāo)管控、信息監(jiān)測機(jī)制和系統(tǒng)建設(shè)上存在較多不足，特別是異常交易監(jiān)控方面尤為薄弱，風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人王常鑒對此負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　證監(jiān)會責(zé)令中郵證券根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，作出處分鄭文學(xué)、吳昊、王常鑒的決定，按照內(nèi)部規(guī)定對上述人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告。同時，認(rèn)定王常鑒為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司風(fēng)險管理部主要負(fù)責(zé)人。

　　萬和證券也因存在公司定向資管產(chǎn)品臻和5號將當(dāng)日發(fā)生實(shí)質(zhì)兌付風(fēng)險的3500萬元“17永泰能源MTN002”以凈價85.82元賣給東海證券；同日內(nèi)，公司投顧產(chǎn)品匯鑫293號從東海證券買入等量“17永泰能源MTN002”，凈價為85.86元，風(fēng)控部門對資管和投顧產(chǎn)品上述交易未監(jiān)控核查。同時，業(yè)務(wù)崗位未有效隔離，資管五部同時開展資產(chǎn)管理、投顧業(yè)務(wù)，人員混合辦公，且投顧業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位混同操作等問題被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施。

　　其中，鮑嬌燕作為萬和證券資管五部負(fù)責(zé)人、資管計劃臻和5號投資經(jīng)理，故意規(guī)避監(jiān)管要求，明知故犯，對此負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任，也被證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

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責(zé)任編輯：陳悠然 SF104