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　　e公司官微

　　今天，一份網(wǎng)傳文件顯示，英大證券分析師李大霄被證監(jiān)會(huì)約談。

　　原因是通過(guò)新浪微博、微信公眾號(hào)公開發(fā)表言論提供證券市場(chǎng)投資分析意見，部分投資分析意見未能提供研究報(bào)告依據(jù)。未能充分遵循客觀、專業(yè)、審慎原則，以音頻形式發(fā)布的證券研究報(bào)告未載明具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明、署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼等事項(xiàng)。

　　此事在網(wǎng)上廣泛流傳，為此，e公司記者致電李大霄求證，但他未正面回應(yīng)此事，并說(shuō)“我在處理個(gè)事情，等一會(huì)回你”，隨后掛了電話。截至發(fā)稿，記者多次致電均未接通。同時(shí)，記者也并未在深圳證監(jiān)局上查到相關(guān)的監(jiān)管決定，暫時(shí)無(wú)法確定消息是否為真。

　　不過(guò)，從李大霄公開發(fā)表內(nèi)容的變化或可窺見一二。

　　微信公眾號(hào)內(nèi)容已添加證書編碼

　　李大霄是英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，曾多次在上證3000點(diǎn)以下時(shí)給市場(chǎng)定義成“嬰兒底”、“鉆石底”等各種底，近期又新喊出“愛國(guó)底”、“戰(zhàn)役底”、“筑牢3000點(diǎn)地平線”等口號(hào)，是被股民熟知的財(cái)經(jīng)界網(wǎng)紅大V之一。

　　李大霄的微博最新更新內(nèi)容是今天中午，推送了他自己在公眾號(hào)上寫的《A股市場(chǎng)曙光初步顯現(xiàn)》文章，采取音頻的方式，對(duì)3月20日的市場(chǎng)做出點(diǎn)評(píng)。

　　值得注意的是，該音頻已添加了個(gè)人證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書編號(hào)。記者注意到，李大霄的公眾號(hào)今天、前天、3月18日推送的市場(chǎng)點(diǎn)評(píng)內(nèi)容均添加了證書編號(hào)，此前的點(diǎn)評(píng)內(nèi)容均未添加。

　　《監(jiān)管決定》要求李大霄于3月20日前攜帶有效身份證到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。從近期李大霄公眾號(hào)上按規(guī)定添加證書編號(hào)來(lái)看，被約談一事或并非空穴來(lái)風(fēng)。

　　曾遭網(wǎng)友攻擊

　　李大霄是上證指數(shù)3000點(diǎn)的堅(jiān)決捍衛(wèi)者，多次在低于3000點(diǎn)時(shí)喊出底部口號(hào)。但上證指數(shù)不聽勸，多次跌穿3000點(diǎn)，去年年初曾一度跌至2400點(diǎn)附近。近期全球市場(chǎng)震蕩加劇，A股也無(wú)法獨(dú)善其身，目前已跌至2800點(diǎn)以下。李大霄因此事受到不少網(wǎng)友的攻擊，甚至有投資者將其言論作為市場(chǎng)反向指標(biāo)進(jìn)行操作。

　　3月7日，李大霄曾在微博上呼吁形成良好的網(wǎng)絡(luò)交流環(huán)境，希望“遠(yuǎn)離謾罵、遠(yuǎn)離攻擊”。

　　3月5日，李大霄發(fā)文《李大霄談李大霄：每個(gè)被罵的人心都會(huì)滴血，但我依然唱多》，稱“喜歡李大霄的人和不喜歡李大霄的人，一樣多。”，這是李大霄接受媒體采訪時(shí)的自述。

　　他表示，“至于提及具體點(diǎn)位，只為了更加極致鮮明地表達(dá)我在這個(gè)點(diǎn)位的觀點(diǎn)、想法和態(tài)度而已，對(duì)那些需要了解我在這個(gè)點(diǎn)位、這一刻想法的人，是有作用的。更加重要的是，在整個(gè)信息輸出過(guò)程中，要弘揚(yáng)什么，摒棄什么，才是我最終的目的。但如果沒(méi)有人愿意聽，就根本沒(méi)有辦法實(shí)現(xiàn)。這么多年，我從未動(dòng)搖，這也是這么多粉絲喜歡我的原因。 ”

　　非官方渠道監(jiān)管趨嚴(yán)

　　李大霄的“嬰兒底”言論已經(jīng)喊了好幾年，大多是通過(guò)微博、微信、接受媒體采訪等非正式研究報(bào)告的形式表達(dá)。

　　直到近期才被約談，背后是非官方渠道監(jiān)管趨嚴(yán)已成常態(tài)，微信公眾號(hào)、微博等公開渠道已納入監(jiān)管，非法外之地。近期證監(jiān)會(huì)已密切監(jiān)控上市公司在互動(dòng)易、微信、微博等非公開渠道發(fā)布影響公司股價(jià)波動(dòng)的信息。李大霄被約談事件如果為真，那將意味著證券分析師個(gè)人的公開言論也已納入監(jiān)管范圍。

　　李大霄是英大證券的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，同時(shí)也是研究所所長(zhǎng)、證券分析師，通過(guò)證券研究報(bào)告發(fā)布言論才是正式渠道。

　　怎么發(fā)才是正確的姿勢(shì)呢？

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

　　《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）“證券研究報(bào)告”字樣；

　　（二）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱；

　　（三）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明；

　　（四）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；

　　（五）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間；

　　（六）證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源；

　　（七）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　通過(guò)公開途徑發(fā)表報(bào)告也不是不可以，但需根據(jù)規(guī)定的要求來(lái)。可以參考《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十九條、第二十條規(guī)定：

　　鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券分析師，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。

　　證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：

　　（一）由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排；

　　（二）說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期；

　　（三）禁止明示或者暗示保證投資收益。

責(zé)任編輯：常福強(qiáng)