證監(jiān)會周五下午例行發(fā)布會并未對甚囂塵上的“新財富退選”事件作出回應(yīng)。不過，第一財經(jīng)記者從券商內(nèi)部確認(rèn)，確實已經(jīng)有多家券商表示退出此次評選。

　　記者從中國銀河內(nèi)部了解到，中國銀河今年將不再參加新財富評選。“不只我們一家，還有很多都不參加了。”該人士告訴記者，內(nèi)部已經(jīng)明確今年不參加評選。

　　民生證券對第一財經(jīng)表示，鑒于目前證券分析師參加新財富分析師評選活動中存在的問題和不正當(dāng)競爭行為，嚴(yán)重影響評選活動的公平性，評選未能客觀反映行業(yè)的執(zhí)業(yè)水平，對行業(yè)產(chǎn)生不良影響，我公司決定退出參加新財富分析師評選。

　　而21日下午，中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)以30家券商名義聯(lián)合發(fā)布了一份“關(guān)于退出新財富分析師評選的聲明”，稱“鑒于目前新財富分析師評選活動中出現(xiàn)的負(fù)面輿情和不正當(dāng)競爭行為，嚴(yán)重影響評選活動的嚴(yán)肅性、公平性和專業(yè)性，我公司決定退出參加新財富分析師評選，以維護證券分析師職業(yè)聲譽和行業(yè)公信力”。隨后附上了30家券商名單。

　　同時，協(xié)會發(fā)文表示支持證券公司退出有關(guān)分析師評選活動。“鑒于目前新財富分析師評選活動中出現(xiàn)的負(fù)面輿情和不正當(dāng)競爭行為，嚴(yán)重影響評選活動的嚴(yán)肅性、公平性和專業(yè)性，30家證券公司決定退出參加新財富分析師評選，一些證券公司中以個人名義參評的人員也表示退出評選。”協(xié)會稱，我會對相關(guān)證券公司主動維護證券分析師職業(yè)聲譽和行業(yè)公信力的做法表示支持并予以點贊。他們的積極行動弘揚正氣，抵制邪氣，樹立良好社會形象，自覺履行社會責(zé)任，有利于加強證券分析師廉潔從業(yè)建設(shè)，凈化行業(yè)生態(tài)環(huán)境，凝聚市場健康發(fā)展的正能量，促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)專業(yè)化發(fā)展。

　　協(xié)會表示，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，要求各證券公司落實主體責(zé)任，加強對公司工作人員的廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理，維護資本市場健康發(fā)展。為進(jìn)一步規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為，加強證券分析師廉潔從業(yè)管理，凈化行業(yè)生態(tài)環(huán)境，協(xié)會于9月3日發(fā)布《關(guān)于加強對證券分析師參加有關(guān)評選活動的管理的通知》，要求證券公司加強對證券分析師參加評選活動的管理，強化分析師職業(yè)道德建設(shè)，不斷提升證券分析師執(zhí)業(yè)水平，共同維護分析師職業(yè)聲譽，維護市場公平公正，更好服務(wù)投資者，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。

　　“今后，我會將一如既往支持、鼓勵證券公司自覺抵制存在利益沖突、缺乏公平性的評選活動，共同維護行業(yè)利益。”協(xié)會表示，同時呼吁有關(guān)投票方加強廉潔自律，增強社會責(zé)任意識。

　　實際上，目前仍有多家券商研究部門在進(jìn)行路演。一家種型券商分析師對第一財經(jīng)表示，公司沒有直接通知不能參選，當(dāng)前他們還在參選中。但是新財富官方向機構(gòu)投票者發(fā)出提醒短信，建議機構(gòu)投票者于9月21日將票投完，但是投票軟件設(shè)置的投票截至日期未變，依舊截至到9月27日17：30。

　　另外剛剛宣布退選的一家券商仍有多個分析師團隊在外路演。“還沒有接到正式通知，還繼續(xù)路演。”一位分析師表示。

　　前述中型券商分析師表示，相關(guān)部門對新財富評選的關(guān)注、部分券商退出該評選，這是多年問題累積導(dǎo)致的，方正證券（維權(quán)）事件僅是此次事件的催化劑。在該券商分析師看來，新財富評選本質(zhì)是民主化的投票，應(yīng)該辨證來看這一券商分析師群體的“奧斯卡”評選。從投票人來看機制較為合理。新財富評選將投票人員限定在機構(gòu)投資者范圍內(nèi)，機構(gòu)投資者素質(zhì)整體過關(guān)。然而，投票是一件主觀的事情——投票人和被投票人之間的關(guān)系是否存在利益輸送、拉關(guān)系尤為重要。券商分析師是小眾群體，容易產(chǎn)生因關(guān)系而存在的投票行為。

　　在其看來，整體而言，新財富評選有混亂、低俗、體現(xiàn)人性缺點的地方，但總體上它通過合理的機制讓更廣泛的投資機構(gòu)知道受認(rèn)可的分析師有哪些，這對于中國資本市場有一定的正面作用。從歷史上看上榜新財富的分析師整體研究水平高于未上榜的分析師，這種競爭機制推動了券商分析師群體的進(jìn)步。若新財富評選被取消，整個券商行業(yè)分析師生態(tài)將發(fā)生變化，最終將達(dá)到無評選結(jié)果，彼時券商分析師將更加注重傭金模式，即分析師往大型券商研究所集中，資金往大型買方基金集聚，這或?qū)⒃斐少Y源和權(quán)力的集中，腐敗程度將更為嚴(yán)重。

　　值得注意的是，新財富之所以備受行業(yè)關(guān)注，與其排名掛鉤分析師薪水不無關(guān)系。尤其近幾年中小券商研究所擴張時，頻頻見高薪挖角新財富分析師等。對于新財富后如何給分析師定價，某大型券商研究所內(nèi)部負(fù)責(zé)人，大型券商有較完善的考核體系，客戶派點也是重要的參考指標(biāo)，“不參加評選并不會有太多影響”。

　　證券業(yè)協(xié)會公布的30家券商名單如下：

　　證券公司（按公司拼音首字母排序）：

　　安信證券股份有限公司

　　長江證券股份有限公司

　　東北證券股份有限公司

　　東方證券股份有限公司

　　東吳證券股份有限公司

　　方正證券股份有限公司

　　光大證券股份有限公司

　　廣發(fā)證券股份有限公司

　　國金證券股份有限公司

　　國盛證券股份有限公司

　　國泰君安證券股份有限公司

　　國信證券股份有限公司

　　海通證券股份有限公司

　　華創(chuàng)證券股份有限公司

　　華泰證券股份有限公司

　　民生證券股份有限公司

　　平安證券股份有限公司

　　上海申銀萬國證券研究所有限公司

　　太平洋證券股份有限公司

　　天風(fēng)證券股份有限公司

　　新時代證券股份有限公司

　　信達(dá)證券股份有限公司

　　興業(yè)證券股份有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　浙商證券股份有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　中國銀河證券股份有限公司

　　中泰證券股份有限公司

　　中信建投證券股份有限公司

　　中銀國際證券有限公司

　　（本報記者張婧熠對本文亦有貢獻(xiàn)）

責(zé)任編輯：張恒星 SF142