摩根大通承認存在不當行為，為和解美國當局對涉及該行兩大交易部門操控市場的指控，同意支付超過9.2億美元罰金，這是有史以來與欺詐行為有關的最大罰單。

　　根據周二的法庭文件，這家美國最大的銀行在八年時間里，有15名交易員在貴金屬和美國國債市場上造成其他參與者損失超過3億美元。摩根大通承認對交易員的行為負有責任。根據一項為期三年的協議，美國司法部向摩根大通母公司提出兩項電匯欺詐指控，但同意推遲有關訴訟，還要求摩根大通向政府匯報相關補救措施和合規工作。

　　這份和解協議披露了關于摩根大通美債交易部門從事欺詐行為的最新細節，與之前該行貴金屬交易部門涉嫌操縱市場發生的時間段相同。根據和解協議，過去八年里美債交易部門的五名交易員操縱了美債期貨價格以及二級市場上的票據和債券交易，給市場上其他參與方造成了1.06億美元的損失。這些交易員沒有被公開指控。

　　根據政府對情況的陳述，這些交易員中有人在聊天中公然討論他們的非法策略，其中一名交易員六次寫道他在“欺詐”市場。另一位美國國債交易員在2012年11月的一次聊天中，描述了他通過誘騙高頻交易員成功地推動了市場：“把算法交易員騙的眼花繚亂……”

　　該和解協議還結束了一項刑事調查。這項調查已導致六名摩根大通雇員因涉嫌在2008年到2016年里操縱黃金和白銀期貨價格而被起訴，其中兩人已認罪，另外三名交易員和一名前摩根大通銷售正在等待審判。根據和解協議，10名摩根大通交易員給市場其他參與者造成了2.06億美元的損失。

　　根據商品期貨交易委員會（CFTC）的一份聲明，摩根大通將支付CFTC有史以來開出的最大的一筆罰單，包括4.364億美元的罰金，3.117億美元的賠償金以及超過1.72億美元的非法所得。CFTC表示，這筆罰單將確認并抵消向司法部和證券交易委員會支付的賠償金和非法所得。美國司法部的決議要求從罰金中撥出3億美元，以備用于可能通過政府申請救濟的潛在受害者。

　　FBI紐約外地辦事處副主任William F． Sweeney Jr．表示：“近十年來， 摩根大通許多交易員和銷售人員對防止市場存在非法活動的美國法律公然熟視無睹。”

　　摩根大通在聲明中表示，預計這些決議不會干擾到向客戶提供的任何服務。

　　“今天決議中提到的個人行為是不能接受的，他們不再屬于公司，”摩根大通的聯席總裁Daniel Pinto表示。“我們在內控上投入了大量資源，其中包括合規政策、監督系統和培訓計劃，很感謝美國司法部對我們這些工作的認可。”

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責任編輯：李園