摩根大通承認存在不當行為，并同意支付超過9.2億美元，以和解美國當局有關該行8年里在金屬期貨和美國國債交易中對市場操縱的指控。該金額創下美國CFTC（商品期貨交易委員會）史上最大市場操縱指控罰金。

　　9.2億美元的金額包括4.364億美元的罰款、3.117億美元的賠償金以及超過1.72億美元的非法所得。

　　根據法院文件，在過去的八年中，摩根大通的15名交易員通過”幌騙“的手法，對貴金屬和國債市場的其他參與者造成了超過3億美元的損失。摩根大通承認對交易者的行為負責。

　　“幌騙”是一個金融術語，指的是在股票市場或者期貨市場交易中虛假報價再撤單的一種行為：即先下單，隨后再取消訂單，借此影響股價?！盎向_者”（spoofer）通過假裝有意在特定價格買進或賣出，制造需求假象，企圖引誘其他交易者進行交易來影響市場。通過這種“幌騙”行為，“幌騙者”可以在新的價格買進或賣出，從而獲利。

　　本次的案件于2019年9月浮出水面。起訴書稱，交易員以及在紐約、倫敦和新加坡摩根大通辦公室工作的八名未具名的同謀者，參與了一場長達多年的活動，以操縱貴金屬市場和欺詐客戶。

　　起訴書中的三位被告包括Michael Nowak、Gregg Smith和Christopher Jordan。其中，摩根大通的前常務董事Michael Nowak，他同時也曾是該公司全球貴金屬部門的負責人。Gregg Smith和Christopher Jordan都曾擔任摩根大通的執行董事，并是該公司的貴金屬部門交易員。

　　他們均被控犯有一項合謀罪，罪名是“詐騙犯影響和腐敗組織行為”（Racketeer Influved and Corrupt Organization Act，簡稱RICO），以及其他與操縱貴金屬期貨市場有關的聯邦罪行。

　　美國聯邦調查局（FBI）駐紐約助理局長William F.Sweeney Jr此前表示：“Smith、Nowak、Jordan和他們的同謀者參與了一項復雜的計劃，并用一種對自然供需平衡產生負面影響的方式交易貴金屬。他們被指控的行為不僅影響了貴金屬市場，而且還影響了相關市場和他們所代表的銀行的客戶。只要我們繼續在市場上看到這種類型的非法活動，我們將繼續致力于調查并將那些犯下這些罪行的人繩之以法?！?/p>

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責任編輯：李園