本報(bào)記者 于海濤

　　籌備達(dá)兩年之久的非上市公眾公司的監(jiān)管部門(mén)終于獲得批復(fù)成立。

　　2008年2月18日，中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室批復(fù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)：設(shè)立非上市公眾公司監(jiān)管部。該部門(mén)為局級(jí)單位，并行于其他業(yè)務(wù)部門(mén)。

　　“這是從國(guó)務(wù)院層面落實(shí)了新《證券法》賦予證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)監(jiān)管職責(zé)，對(duì)非上市公眾公司的監(jiān)管已正式納入法制軌道�！币晃唤咏�管理層人士說(shuō)，成立非上市公眾公司監(jiān)管部，也意味著證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管權(quán)限的擴(kuò)大。

　　五項(xiàng)職責(zé)

　　根據(jù)中編辦的批復(fù)，非上市公眾公司監(jiān)管部將主要負(fù)擔(dān)五大職責(zé)。分別是：擬訂股份有限公司公開(kāi)發(fā)行不上市股票的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核股份有限公司公開(kāi)發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)；核準(zhǔn)以公開(kāi)募集方式設(shè)立股份有限公司的申請(qǐng)；擬訂公開(kāi)發(fā)行不上市股份有限公司的信息披露規(guī)則、實(shí)施細(xì)則并對(duì)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)非法發(fā)行證券和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的認(rèn)定、查處及相關(guān)組織協(xié)調(diào)工作等。

　　實(shí)際上，在一直處于籌備狀態(tài)的兩年多時(shí)間里，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)在履行相關(guān)法規(guī)賦予的對(duì)非上市公眾公司監(jiān)管，其職能部門(mén)是證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)的非上市公眾公司監(jiān)管辦公室，同時(shí)作為整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組辦公室。

　　“歸納起來(lái)主要有三塊，一個(gè)是發(fā)行審核，包括制訂規(guī)則，二是日常監(jiān)管，三就是打擊非法證券。之前由于一些地區(qū)非法證券活動(dòng)比較猖獗，我們將主要精力放在打擊非法證券活動(dòng)的工作上，根據(jù)新批復(fù)的職能，這只是這部門(mén)三分之一的職責(zé)�！狈巧鲜泄�眾公司監(jiān)管部相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　在他看來(lái)，凡事都有個(gè)輕重緩急的問(wèn)題。在“辦公室”剛開(kāi)始籌備的時(shí)候，在數(shù)量龐大的非上市公眾公司中，涉及非法證券活動(dòng)的非常猖獗，已到了不可不治的地步。經(jīng)過(guò)兩年時(shí)間的治理，相應(yīng)的機(jī)制已經(jīng)建立，各方面關(guān)系進(jìn)一步理順，遏制了非法證券活動(dòng)的猖獗勢(shì)頭，“急癥”已得到控制，對(duì)于非上市公眾公司的監(jiān)管則被提上日程。同時(shí)，“堵斜道，開(kāi)正路”也被看作是從根源上解決非法證券活動(dòng)的良方。

　　立規(guī)矩 開(kāi)正途

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席范福春兩會(huì)期間在接受記者采訪時(shí)表示，《非上市公眾公司股票發(fā)行管理辦法》已經(jīng)基本成型，今年年內(nèi)將公布征求意見(jiàn)。

　　實(shí)際上，制定《非上市公眾公司股票發(fā)行管理辦法》及其配套文件，是2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)立法項(xiàng)目安排之一。

　　據(jù)介紹，對(duì)非上市公眾公司的監(jiān)管主要是兩個(gè)方面，一是按照《證券法》的規(guī)定，股份有限公司構(gòu)成公開(kāi)發(fā)行股票但不在證券交易所上市的需要報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；二是按照《證券法》、《公司法》的規(guī)定，非上市公眾公司股票轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　據(jù)悉，現(xiàn)在相關(guān)規(guī)則還沒(méi)有征求意見(jiàn)，也尚未上報(bào)國(guó)務(wù)院。目前關(guān)于相關(guān)規(guī)則的發(fā)布時(shí)間也未有明確說(shuō)法。

　　“相關(guān)規(guī)則的發(fā)布實(shí)施將與多層次資本市場(chǎng)尤其是場(chǎng)外市場(chǎng)的建設(shè)相聯(lián)系，因?yàn)榉巧鲜泄�眾公司發(fā)行股票之后要有一個(gè)能夠轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，這是配套的系統(tǒng)工程。”據(jù)接近監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)人士如是說(shuō)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林在1月份時(shí)曾指出，2008年的重點(diǎn)工作之一就是力爭(zhēng)多層次市場(chǎng)體系建設(shè)取得突破，首先是完善制度體系與配套規(guī)則，爭(zhēng)取在今年上半年推出創(chuàng)業(yè)板，同時(shí)將研究探索非上市公眾公司股票轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的發(fā)展路徑。