本報記者 簡俊東

　　織網珠三角 廣東“打非”大集結

　　從中央到省級部門，再到各地市部門，打擊非法證券活動(下稱“打非”)的“天網”已延伸到廣東省的各個角落。

　　布設恢恢天網，廣東證監局，并不是一個人在戰斗。

　　作為一個系統過程，打非單靠個案的查處和集中的專項行動難以解決，建立多部門聯合協作的長效機制，才是治本之策。

　　為此，廣東證監局聯手各級地方政府及公安、工商等部門并肩作戰，在這一體系中，部門之間橫向的協調機制和省級政府部門與地方政府部門間豎向的聯系協作體系，構成了一張完整的“打非”網絡。

　　三部門連橫

　　廣東省打非工作的方針是，部門配合、及時打擊、打防并舉、綜合治理。

　　為完成這一目標，廣東證監局聯合公安、工商等綜合執法部門，構建三家聯合打擊的綜合執法體系，并通過聯合辦案、案例交流、專題座談等方式，加強同這些部門的執法協作。

　　除了聯合同級部門外，廣州證監局也同廣州市、區兩級公安、工商執法部門及部分地市公安、工商部門建立了日常執法聯系協作機制。對移交給工商、公安等相關職能部門的案件，積極配合相關部門取證、辦案。

　　精彩的連橫“打非”案例不勝枚舉。

　　在廣州正向投資咨詢公司利用代客操作期貨交易為名實施詐騙的案件中，廣東證監局派出兩名處級干部率隊到案發現場與廣州市番禺區公安分局聯合執法，幫助公安機關收集證據，分析案情；在廣州海濤投資顧問有限公司涉嫌非法代理發行股票案中，廣東證監局與案發地公安機關多次進行案情通報和交流，推動了案件的順利偵結。

　　數據顯示，2007年，廣東證監局共聯合公安、工商部門現場執法50次，現場參與協助公安機關辦理案件4件，有力推動了對轄區非法證券活動的查處。

　　聯手網上“神捕”

　　資本市場日趨活躍，股市的財富效應讓一些投資者相信資本市場具有一夜暴富的魔力，而有一些投資者在其作用下喪失了警惕性和判斷力，這使得非法證券活動有了滋生蔓延的沃土。近年來，非法證券活動作案手法不斷翻新，作案方式更加隱蔽，其中利用互聯網進行境外證券期貨交易以及非法證券咨詢較為突出。

　　比較常見的是，一些不法分子和機構以高額回報為誘餌，通過互聯網上大肆宣傳，招攬社會公眾進行境外投資活動。

　　此類非法境外證券期貨交易常見的方式主要有三種。一是向投資者推銷境外準備上市的公司“原始股”，待公司上市后出售股票獲利；二是開設境外證券期貨交易賬戶，投資港股、恒生指數、日經指數等境外證券期貨；三是以海外私募基金的名義非法募集資金，期待高額的定期分紅。

　　不法分子利用投資者對境外證券期貨市場不熟悉的弱點，把投資境外證券期貨的收益前景吹得天花亂墜，并且印制全英文的股票和相關協議蒙騙投資者。

　　此外，網上非法證券咨詢手段也層出不窮。部分主要通過虛擬薦股業績，吸引投資者繳納咨詢服務費；或借推銷炒股軟件為名，提供所謂的“軟件售后附加服務”，變相開展會員制咨詢業務；甚至有些詐稱擁有基金公司、證券公司的“內幕”投資信息，拉攏客戶進行委托理財。

　　上述非法證券活動以互聯網絡為平臺，以高額回報為誘餌，利用網絡的虛擬性，不斷變化花樣，詐騙投資者的錢財。當投資者自以為找到了通向財富的神奇之路時，卻已經走進了一個個精心設計的陷阱。

　　這對市場監管者是一個新的考驗。

　　為從源頭上切斷網上非法證券活動的傳播平臺，廣東證監局創新監管措施，通過上門走訪、召開專題座談會等方式，加強與通信管理部門的溝通與交流，雙方在進一步規范互聯網等媒體證券投資咨詢信息宣傳等方面達成廣泛共識。

　　事實證明，廣東省通信管理局的“加盟”對于打擊非法證券活動的作用顯著。