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年內最高罰沒36億元！國常會再定調A股：對操縱市場、內幕交易加大處罰力度！
來源： 金融1號院
原創 蘇蘇
9月23日召開了國務院常務會議，會議大部分內容與A股有關，其中重點提到了監管將“對操縱市場、內幕交易等違法違規行為加大處罰力度，大幅提高違法違規成本。”
“金融1號院”注意到，今年以來A股多只股票在利好消息披露前突發暴漲，引發資本市場關注。隨著監管持續打擊內幕交易，操縱市場、內幕交易等違法違規現象有望得到進一步遏制。
會議多項內容利好A股
目前，A股上市公司數量已超過4000家，上市公司總市值超過79萬億元。此次召開的國務院常務會議，重點部署進一步提高上市公司質量，保護投資者權益，推動資本市場持續平穩健康發展。
“金融1號院”梳理了國務院常務會議中提到的重點內容，供投資者參考：
1、對操縱市場、內幕交易等違法違規行為加大處罰力度，大幅提高違法違規成本。
2、完善上市公司治理制度規則，落實控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員法定職責和責任，健全機構投資者參與公司治理的機制，推行內控規范體系。
3、提高信息透明度和披露質量。
4、推動上市公司做優做強。支持優質企業上市。
5、健全上市公司資產重組、收購和分拆上市等制度。
6、完善上市公司再融資、發債等制度。
7、允許更多符合條件的外國投資者對上市公司戰略投資。完善標準，簡化程序，暢通渠道，健全上市公司多元化退出機制。
8、嚴厲打擊規避退市行為。
9、穩妥解決股票質押風險、違規占用資金、違規擔保等問題。
10、進一步提高上市公司質量，有利于促進資本市場持續平穩健康發展，加大對實體經濟的支持。
監管重拳出擊內幕交易
實際上，內幕交易一直是證監會重點打擊對象。
近日，證監會在例行新聞發布會上發布了《關于吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”股票案的通報》。通報內容顯示，王府井集團股份有限公司于今年6月9日公告獲得免稅品經營資質，交易監控發現部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。
經調查發現，吳某某等人在重大事件公告前獲取內幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數額巨大，涉嫌構成內幕交易。證監會將依法追究相關當事人的違法責任，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關追究刑事責任。
證監會此番調查，源于王府井獲得免稅牌照之前股價連續上漲一個多月。6月9日，王府井宣布獲得免稅品經營資質，這讓王府井成為中國第八個擁有免稅牌照的企業。對于王府井獲得免稅牌照，市場無疑是興奮的，此后公司股價連收三個漲停。
然而在這三個漲停之前，公司行情其實已經提前“搶跑”連漲了一個多月。自4月27日起，王府井的成交量就持續急劇放大、股價連續大幅上漲，截至公告前的6月9日收盤時，短短29個交易日累計漲幅121.7%。
證監會新聞發言人常德鵬近期表示，內幕交易是資本市場的“頑疾”，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權益。2019年修訂的證券法顯著提高了包括內幕交易在內的證券違法違規成本。證監會將全面落實國務院金融委關于對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，著力構建行政處罰、刑事追責、民事賠償等全面化、立體式的追責體系，持續加大對內幕交易、財務造假等違法行為打擊力度，切實維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。
年中開出36億元天價罰單
除上述案例外，年中監管還開出了一起涉及內幕交易的天價罰單。6月24日，證監會依法對汪耀元、汪琤琤內幕交易“健康元”股票案作出行政處罰，罰沒款合計36億余元。
經查，在健康元第二大股東鴻信行有限公司減持及轉讓健康元股份的內幕信息公開前，汪耀元與相關內幕信息知情人聯絡、接觸，并與汪琤琤共同控制多個賬戶并投入巨額資金交易“健康元”股票，交易行為明顯異常，且沒有正當理由或正當信息來源，構成內幕交易行為。
據證監會行政處罰決定書2020年10號顯示，汪耀元，男，1958年3月出生；汪琤琤，女，1984年2月出生，兩人為父女關系，住址均為上海市龍溪路。
經查，內幕信息敏感期內，汪耀元、汪琤琤控制使用了“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等12個自然人賬戶和9個機構賬戶，從2015年3月16日開始大量買入“健康元”，截至4月1日共計買入8863.1885萬股，買入金額10.09億元，賣出1381.3053萬股，賣出金額1.85億元，期間凈買入7481.8832萬股，凈買入金額8.24億元。經計算，涉案賬戶在本案內幕信息敏感期內買入“健康元”的盈利為9.06億元。
證監會認定，汪耀元在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人歐某平、朱某國存在聯絡、接觸，并與其女兒汪琤琤共同控制使用21個賬戶，在2015年3月16日至4月1日期間大量交易健康元股票，金額巨大，買入意愿十分強烈，其買入“健康元”時間與其和內幕信息知情人聯絡、接觸時間高度吻合，交易行為明顯異常，且無正當理由或正當信息來源。為此，證監會決定沒收汪耀元、汪琤琤違法所得9.06億元，并處以27.19億元罰款。
年內四成行政處罰涉內幕交易
實際上，近兩年，內幕交易在眾多違法違規案件中占比較高。
據“金融1號院”統計，今年截至9月23日，證監會公布的46份行政處罰決定書中，有18份涉及內幕交易，占比高達39.1%。如果加上地方證監局開出的罰單，今年以來因為內幕交易被罰的比例雖然有所降低，但仍然超過三成。再回顧去年全年，證監會下發的136份行政處罰書中，涉及內幕交易的案件也多達55宗，占比超過40%。
內幕交易一直以來都是證券監管部門打擊的重點之一。為貫徹落實2020年3月1日起施行的新《證券法》，進一步規范上市公司內幕信息知情人登記和報送行為，加強內幕交易綜合防控，證監會日前就《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。
常德鵬表示，征求意見稿主要修訂內容包括進一步明確內幕信息知情人、內幕信息的定義和范圍；壓實上市公司防控內幕交易的主體責任規定董事長、董事會秘書等應當對內幕信息知情人檔案簽署書面確認意見；強化證券交易所在內幕交易防控方面的職責；明確中介機構的配合義務等。
常德鵬還提到，截至8月底，今年以來證監會已對43起上市公司信息披露違法案件立案調查，占同期新增立案案件的30%，向公安機關移送涉及上市公司相關主體的犯罪案件20起。證監會將協同公安機關，堅決貫徹落實黨中央國務院關于嚴厲打擊資本市場欺詐、造假等惡性違法犯罪的總體要求，多措并舉，切實加大違法成本，提升執法威懾，凈化市場生態，為促進資本市場更好服務實體經濟發展，切實保護投資者合法權益，提供堅強法治保障。
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責任編輯：陳志杰
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