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來(lái)源：北京商報(bào)
特發(fā)信息（維權(quán)）（000070）預(yù)罰單出爐。5月12日晚間，特發(fā)信息披露公告稱(chēng)，公司收到《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，公司披露的2015—2019年年度報(bào)告存在虛假記載，深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)公司給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款。此外，由于該事項(xiàng)，深交所將對(duì)公司股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，公司股票自5月13日起停牌一天，于5月14日起復(fù)牌，復(fù)牌后公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。
合計(jì)擬被罰2350萬(wàn)元
據(jù)了解，2015年4月8日，特發(fā)信息與陳傳榮等4名深圳東志科技有限公司（后更名為深圳特發(fā)東智科技有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“特發(fā)東智”）股東簽訂《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》，以支付現(xiàn)金和發(fā)行股份方式購(gòu)買(mǎi)特發(fā)東智100%股權(quán)。
同日，特發(fā)信息與特發(fā)東智3名自然人股東簽訂《利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議》，3名自然人股東承諾特發(fā)東智2015—2017年三年累積凈利潤(rùn)總額不低于1.43億元，陳傳榮單獨(dú)補(bǔ)充承諾特發(fā)東智2018年、2019年、2020年凈利潤(rùn)均不低于5860萬(wàn)元。2015年11月4日，特發(fā)東智完成股權(quán)變更，成為特發(fā)信息全資子公司。自2015年11月30日起，特發(fā)信息將特發(fā)東智納入合并報(bào)表范圍。
經(jīng)深圳證監(jiān)局調(diào)查，特發(fā)東智為完成業(yè)績(jī)承諾，通過(guò)跨期調(diào)節(jié)營(yíng)業(yè)成本、虛構(gòu)業(yè)務(wù)等方式虛增收入、虛增或虛減營(yíng)業(yè)成本和利潤(rùn)，上述行為導(dǎo)致特發(fā)信息披露的2015—2019年年度報(bào)告存在虛假記載。其中2015—2018年度利潤(rùn)總額分別虛增1039.33萬(wàn)元、9173.46萬(wàn)元、5624.61萬(wàn)元、1162.92萬(wàn)元，2019年度利潤(rùn)總額虛減2108.06萬(wàn)元，占公司當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的比例分別為8.17%、34.74%、16.58%、3.29%、5.33%。
對(duì)此，深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)特發(fā)信息給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款。此外，深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)相關(guān)責(zé)任人蔣勤儉、陳傳榮、易宗湘、楊洪宇、李增民、張大軍、王凌、劉穎給予警告，并分別處以400萬(wàn)元、350萬(wàn)元、200萬(wàn)元、150萬(wàn)元、150萬(wàn)元、100萬(wàn)元、100萬(wàn)元、100萬(wàn)元罰款。
經(jīng)計(jì)算，特發(fā)信息及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)擬被罰2350萬(wàn)元。
三人擬被證券市場(chǎng)禁入
需要指出的是，蔣勤儉時(shí)任特發(fā)信息董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，兼任特發(fā)東智董事長(zhǎng)或董事，未能采取有效措施管理特發(fā)東智，放任相關(guān)財(cái)務(wù)管理問(wèn)題，保證特發(fā)信息2015年至2019年年度報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，未勤勉盡責(zé)，系直接負(fù)責(zé)的主管人員；陳傳榮時(shí)任特發(fā)東智董事、總經(jīng)理，系業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償義務(wù)人，負(fù)責(zé)特發(fā)東智全面經(jīng)營(yíng)管理，組織策劃了財(cái)務(wù)造假行為；易宗湘時(shí)任特發(fā)東智董事、副總經(jīng)理，組織策劃了財(cái)務(wù)造假行為。
深圳證監(jiān)局表示，蔣勤儉、陳傳榮、易宗湘的違法行為情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，擬決定對(duì)蔣勤儉采取十年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)陳傳榮采取八年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)易宗湘采取六年證券市場(chǎng)禁入措施。
同日晚間，特發(fā)信息也披露公告稱(chēng)，由于公司收到《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，深交所將對(duì)公司股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，公司股票自5月13日起停牌一天，并于5月14日起復(fù)牌，復(fù)牌后公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“特發(fā)信息”變更為“ST特信”。
另外，5月12日晚間，深交所向特發(fā)信息下發(fā)了關(guān)注函，稱(chēng)公司及相關(guān)當(dāng)事人涉嫌違反《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，將對(duì)特發(fā)信息及相關(guān)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。針對(duì)相關(guān)問(wèn)題，北京商報(bào)記者致電特發(fā)信息方面進(jìn)行采訪，不過(guò)未有人接聽(tīng)。
北京商報(bào)記者 馬換換
責(zé)任編輯：何松琳
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