原標(biāo)題：看呆！76歲資本大佬“坐莊”5年，竟巨虧10個(gè)億！還被證監(jiān)會(huì)終身禁入，罰了2700多萬…

　　中國(guó)基金報(bào) 泰勒

　　又一個(gè)資本市場(chǎng)的大佬徹底栽了。

　　25日，證監(jiān)會(huì)出了一份處罰通知書，四環(huán)生物（維權(quán)）的實(shí)控人陸克平并被采取終身市場(chǎng)禁入措施。其中，陸克平因涉及多項(xiàng)違法，最終合計(jì)被罰2734萬元。

　　被譽(yù)為“毛紡巨子”的陸克平縱橫資本市場(chǎng)二十年，不僅一手組建了陽光集團(tuán)，更一度是A股三家上市公司——江蘇陽光、海潤(rùn)光伏（現(xiàn)已更名為“海潤(rùn)退”）和四環(huán)生物的實(shí)控人。此外，他還是新三板公司陽生生物（836959.OC）的實(shí)控人。

　　曾經(jīng)在資本市場(chǎng)叱咤風(fēng)云的大佬，在其76歲高齡之際，以這樣一種十分不光彩的方式高別資本市場(chǎng)，基金君帶你看看都發(fā)生了什么。

　　瞞天過海，暗地“坐莊”上市公司5年

　　行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，四環(huán)生物、陸克平等人存在以下違法事實(shí)：

　　1、連續(xù)五年實(shí)控人存虛假記載

　　證監(jiān)會(huì)查明，自2014年起，陸克平通過控制陸宇等13個(gè)證券賬戶及2個(gè)權(quán)益工具，在 2014 年 2 月 20 日至 2018 年 4 月 11 日交易四環(huán)生物股票，同時(shí)通過上述賬戶在四環(huán)生物股東大會(huì)上行使表決權(quán)。此外，陸克平還控制一致行動(dòng)人趙紅等4人賬戶。

　　陸克平通過使用上述19個(gè)涉案賬戶組交易四環(huán)生物股票，使其控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴(kuò)大，具體交易情況為2014年2月20日起買入四環(huán)生物股票，2014年2月21日持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的5%，2016年6月20日持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的30%，截至2018年4月11日，持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的39.42%。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。而四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中，均披露“無實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。 

　　處罰書顯示，截至2018年4月11日，陸克平持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的39.42%。可以說是赤裸裸的坐莊了。

　　2、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

　　2014年10月10日，四環(huán)生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱新疆愛迪）與陸克平控制的陽光集團(tuán)子公司江蘇陽光置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱陽光置業(yè)）簽訂房屋買賣合同，約定新疆愛迪向陽光置業(yè)購(gòu)買陽光敔山灣花園商鋪，交易總價(jià)為 5345.56 萬元。    證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，四環(huán)生物及其子公司新疆愛迪與陽光集團(tuán)及其子公司陽光置業(yè)均為陸克平控制的公司，上述交易屬于關(guān)聯(lián)交易。四環(huán)生物未按規(guī)定在2014年年度報(bào)告中披露上述關(guān)聯(lián)交易，涉嫌構(gòu)成信息披露違法的行為。

　　3、在限制交易期限內(nèi)違規(guī)買賣股票

　　證監(jiān)會(huì)查明，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達(dá) 5%及每增加 5%時(shí)未履行報(bào)告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票。陸克平及其上述一致行動(dòng)人控制的賬戶在限制交易期限內(nèi)累計(jì)買入6.27億股，累計(jì)買入金額43.21億元；累計(jì)賣出2.72億股，累計(jì)賣出金額19.51億元。 

　　累計(jì)買入金額43.21億元，要知道，目前四環(huán)生物的市值也就40億出頭。

　　4、未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)公告和發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)

　　陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計(jì)持股達(dá) 30%未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)。涉案期間，陸克平及其上述一致行動(dòng)人控制的賬戶持續(xù)交易四環(huán)生物，2016年6月20日，其共同持有的四環(huán)生物數(shù)量占四環(huán)生物總股本的比例達(dá)30%時(shí)未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)，且在2016年6月20日后仍持續(xù)交易四環(huán)生物，總體為凈買入。

　　買賣自家股票虧損10億

　　被罰2734萬、終身市場(chǎng)禁入

　　陸克平在聽證過程中提出如下申辯意見：

　　其一，陸克平知悉的四環(huán)生物經(jīng)營(yíng)信息來源于其配偶、前十大股東之一的郁某芬，不應(yīng)因其知悉四環(huán)生物經(jīng)營(yíng)信息推斷其為實(shí)際控制人，且四環(huán)生物高級(jí)管理人員的任命是由董事長(zhǎng)孫國(guó)建認(rèn)可、推薦，與陸克平無關(guān)，相關(guān)人員指認(rèn)其為實(shí)際控制人與事實(shí)不符；

　　其二，陸克平是為公司利益從事涉案行為，最終投資虧損近10億，且積極配合調(diào)查，其并無違法的故意，主觀惡性輕；

　　其三，華某等人并非陸克平一致行動(dòng)人，應(yīng)將其交易金額剔除；

　　其四，對(duì)限制期內(nèi)交易的行為，應(yīng)適用2005年《證券法》第一百九十三條，而非第二百零四條。

　　綜上，陸克平請(qǐng)求免除信息披露違法行為的處罰，請(qǐng)求從輕或減輕限制期內(nèi)交易行為的處罰。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陸克平自2014年開始增持四環(huán)生物股票，達(dá)5%時(shí)及增持過程中每增加5%時(shí)未依法公告、報(bào)告，且存在限制交易期內(nèi)違法買賣股票的行為，并指使四環(huán)生物從事信息披露違法行為，其違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，在重大違法活動(dòng)中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。陸克平知悉并組織實(shí)施上述行為，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第四條、第五條第（三）項(xiàng)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)陸克平采取終身市場(chǎng)禁入措施。

　　另外，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款、第二百零四條、經(jīng)2014年修正的《證券法》第二百一十三條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)江蘇四環(huán)生物股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。

　　而對(duì)于陸克平，則是處以2734萬元罰款，其中分為幾項(xiàng)：

　　1、對(duì)陸克平指使四環(huán)生物從事信息披露違法的行為處以60萬元罰款；

　　2、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有“四環(huán)生物”已發(fā)行股份達(dá)到5%及每增加5%時(shí)未按規(guī)定報(bào)告、公告的行為，對(duì)陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，其中對(duì)陸克平處以48萬元罰款，對(duì)趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以3萬元罰款；

　　3、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌在限制交易期限內(nèi)買賣“四環(huán)生物”的行為，對(duì)陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以3，000萬元罰款，其中對(duì)陸克平處以2，600萬元罰款，對(duì)趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以100萬元罰款；

　　4、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四環(huán)生物”已發(fā)行股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)，未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的行為，對(duì)陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，其中對(duì)陸克平處以26萬元罰款，對(duì)趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以1萬元罰款。

　　七旬大佬資本玩家陸克平

　　陸克平生于1944年，20歲時(shí)進(jìn)入江陰新橋公社社教工作隊(duì)開始任職。隨后幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)，從村辦企業(yè)到建筑站，終于在1979年成為江陰市精毛紡廠黨支部副書記。7年后，成為黨支部書記并兼任廠長(zhǎng)，那時(shí)他已42歲。

　　1993年，江陰市精毛紡廠改制組建陽光集團(tuán)等關(guān)聯(lián)公司，陸克平也就順理成章的成為了公司董事長(zhǎng)。2002年，他正式成為陽光集團(tuán)實(shí)際控制人。

　　2002年，正值我國(guó)國(guó)有企業(yè)改制大潮，眾多國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)賣給個(gè)人。在此背景下，陸克平順利將陽光集團(tuán)私有化，并成為實(shí)控人。這也為他賺得了人生第一桶金。

　　嘗到資本市場(chǎng)的甜頭后，隨著資本市場(chǎng)一系列的改革，陸克平開始了嫻熟的資本運(yùn)作。他先是通過陽光集團(tuán)旗下子公司紫金電子成為海潤(rùn)光伏的大股東。

　　2011年，海潤(rùn)光伏借殼江蘇申龍實(shí)現(xiàn)上市。隨后，海潤(rùn)光伏便推出10派7.4元的分紅，當(dāng)時(shí)備受詬病，然而陽光集團(tuán)及其一致行動(dòng)人堂而皇之的拿走3億多元。2015年初，海潤(rùn)光伏又提議“10轉(zhuǎn)20”，股票隨即大幅上漲，陸克平又通過控股的紫金電子在2015年1月7日-20日累計(jì)減持套現(xiàn)達(dá)12.6億元。

　　陽光集團(tuán)是當(dāng)時(shí)國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)和國(guó)家重點(diǎn)扶持的行業(yè)排頭兵，先后涉足毛紡、服裝、生物醫(yī)藥、醫(yī)療器械等多種產(chǎn)業(yè)，其中公司的毛紡、服裝制作在行業(yè)名列前茅。

　　2006年陽光集團(tuán)的陽光呢絨被評(píng)為“中國(guó)世界名牌”。目前集團(tuán)擁有8600名員工，固定資產(chǎn)8億元。

　　正是如此，陸克平被業(yè)界稱為“毛紡巨子”。

　　曾經(jīng)在資本市場(chǎng)叱咤風(fēng)云的大佬，在其76歲高齡之際，以這樣一種十分不光彩的方式高別資本市場(chǎng)，徒留一地雞毛的上市公司給廣大股民。

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責(zé)任編輯：王帥