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　　原標(biāo)題：因投顧私募業(yè)務(wù)違規(guī)吃罰單 海通證券次日交易系統(tǒng)宕機(jī)超1小時 來源：廣州日報客戶端

　　前一天晚上才被證監(jiān)會“點(diǎn)名”違規(guī)，3月25日上午，就有投資者反映海通證券交易軟件出現(xiàn)異常，導(dǎo)致無法交易的情況產(chǎn)生。

　　多位投資者在公開渠道反映，海通證券交易軟件在當(dāng)天上午出現(xiàn)異常狀態(tài)，出現(xiàn)無法撤單、無法委托、無法正常交易的“三無”現(xiàn)象，持續(xù)時間長達(dá)1小時以上。二級市場上，海通證券股價25日下跌6.96%，報收11.09元/股。

　　25日上午，有投資者在微博曬出在線聯(lián)系海通證券客服的截圖，界面顯示“正在為您接入客服，請稍后……您前面還有1597人在排隊”。

　　針對上述交易異常的現(xiàn)象，廣州日報記者致電海通證券客服電話試圖進(jìn)一步了解詳細(xì)情況，但電話長時間無法接通。

　　不得不提的是，就在3月24日晚間，證監(jiān)會對海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險，對市場造成嚴(yán)重負(fù)面影響。同時，證監(jiān)會擬對海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

　　文/廣州日報·新花城記者 林曉麗

　　廣州日報·新花城編輯 黃達(dá)兼

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責(zé)任編輯：石秀珍 SF183