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12月3日，上海證券交易所下發(fā)關(guān)于對(duì)丹化化工科技股份有限公司有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。因公司未及時(shí)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)，上交所決定對(duì)丹化科技時(shí)任董事長(zhǎng)李國(guó)方、時(shí)任總經(jīng)理孫朝輝、時(shí)任董事丁偉東、時(shí)任董事周勁松、時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席楊軍、時(shí)任監(jiān)事談翔、時(shí)任監(jiān)事胡浩方予以監(jiān)管警示。

▲上交所公告截圖

上交所稱，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)丹化化工科技股份有限公司及李國(guó)方等人采取出具警示函措施的決定》(〔2024〕172號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《警示函》)查明的事實(shí)，丹化化工科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱丹化科技或公司)存在以下違規(guī)行為：

為紓解丹化科技資金困難，自2022年8月起，丹化科技原控股股東、現(xiàn)第二大股東江蘇丹化集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱丹化集團(tuán))陸續(xù)向丹化科技及其控股子公司江蘇金之虹新材料有限公司、控股孫公司江蘇金聚合金材料有限公司提供17筆借款共計(jì)3.315億元，目前借款已歸還1.805億元，借款余額1.51億元。上述資金往來(lái)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但公司未及時(shí)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)。此外，公司未按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕15號(hào))第五十四條第四項(xiàng)及《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕16號(hào))第三十九條第四項(xiàng)的規(guī)定，在2022年年度報(bào)告和2023年半年度報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)丹化集團(tuán)提供借款形成的關(guān)聯(lián)交易。直至2024年4月2日，公司才召開董事會(huì)對(duì)目前尚未歸還的1.51億元接受財(cái)務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行追認(rèn)，并披露《接受財(cái)務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易公告》。

公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2023年8月修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第2.1.1條、第2.1.7條、第6.3.1條、第6.3.6條、第6.3.19條等有關(guān)規(guī)定。對(duì)于公司上述違規(guī)事項(xiàng)，上交所已對(duì)公司及時(shí)任董事會(huì)秘書成國(guó)俊、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人蔣勇飛作出監(jiān)管警示的決定。

根據(jù)《警示函》的認(rèn)定，責(zé)任人方面，時(shí)任董事長(zhǎng)李國(guó)方、時(shí)任總經(jīng)理孫朝輝、時(shí)任董事丁偉東、時(shí)任董事周勁松、時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席楊軍、時(shí)任監(jiān)事談翔、時(shí)任監(jiān)事胡浩方未能勤勉盡責(zé)，保證公司依法及時(shí)披露相關(guān)信息，對(duì)公司上述違規(guī)行為亦負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)丹化化工科技股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)李國(guó)方、時(shí)任總經(jīng)理孫朝輝、時(shí)任董事丁偉東、時(shí)任董事周勁松、時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席楊軍、時(shí)任監(jiān)事談翔、時(shí)任監(jiān)事胡浩方予以監(jiān)管警示。

（文章來(lái)源：讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)）

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