來源：中國基金報

　　原標題：判了5年！“資本玩家”鮮言徹底栽了 

　　五年有期徒刑，罰金1180萬元，上海一中院公布了對“資本玩家”鮮言的審判結果，

　　這也是上海一中院審理的首例背信損害上市公司利益案件。

　　奇葩更名上市公司、發布1001項股東大會議案、起訴證監會、操縱市場單月獲利1.4億、接證監會34.7億天價罰單，從2012年到2017年的五年時間，鮮言在資本市場極盡挑戰監管，藐視法律，如今以牢獄之刑落幕資本市場，在去年的公開庭審時，鮮言向證監會表示歉意。

　　損害上市公司利益、操縱證券市場

　　盡管上海一中院官微中用“鮮某”“A公司”“B公司”“C公司”來表述，但從其內容看，明顯指向鮮言，而“A公司”“C公司”分別和多倫股份、匹凸匹對號入座。

　　鮮言是如何損害上市公司利益的呢？

　　上海一中院稱，2013年7月至2015年2月，鮮某利用擔任上市公司A公司及其子公司B公司的法定代表人及實際控制人的職務便利，采用偽造B公司開發的房地產項目分包商林某簽名、制作虛假的資金支付申請與審批表等方式，以支付工程款和往來款名義，將B公司資金劃轉至該公司實際控制的林某個人賬戶、相關房產項目部賬戶，再通過上述賬戶劃轉至鮮某實際控制的多個公司、個人賬戶內，轉出資金循環累計達人民幣1.2億余元。其中，2，360萬元被鮮某用于理財、買賣股票等，至案發尚未歸還。

　　在操縱證券市場方面，主要涉及到多倫股份改名“匹凸匹”，當時P2P互聯網金融概念炙手可熱。

　　上海一中院稱，2015年期間，鮮某作為A公司的實際控制人、董事長兼董事會秘書，個人決定啟動公司名稱變更程序。A公司更名為C公司過程中，鮮某控制了A公司信息的生成以及信息披露的內容，且信息披露的內容具有誘導性。同年4月30日至5月11日間，鮮某通過其控制的證券賬戶組，買入A公司股票共計2，520萬余股，買入金額2.86億余元。5月11日，A公司有關名稱變更的公告發布后，股票連續漲停。

　　根據此前公訴機關指控，鮮言操縱多倫股份股價獲利1.4億元。

　　上海一中院認為，鮮某作為上市公司A公司的董事長、實際控制人，違背對公司的忠實義務，利用職務便利，將上市公司資金用于個人營利活動，致使上市公司遭受重大損失，其行為已構成背信損害上市公司利益罪；鮮某通過控制上市公司信息的生成以及信息披露的內容，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格與交易量，并進行相關交易，其行為已構成操縱證券市場罪，且應認定為情節特別嚴重；對鮮某應當兩罪并罰。

　　證監會開出34.7億天價罰單

　　在上海一中院判決之前，證監會便披露了鮮言操縱“多倫股份”細節，對鮮言操縱市場一案作出了行政處罰。

　　2017年3月，沒收違法所得5.78億元，并處以28.92億元罰款。同時，對鮮言信息披露違法行為給予警告，并處以60萬元罰款，這一案件成為證監會執法以來處罰金數額最大的單個案件。

　　事實上，證監會對鮮言開出的罰單不止這一張。對鮮言在匹凸匹及慧球科技期間的多項違規行為進行處罰。

　　公開資料顯示，鮮言，大專學歷，湖北襄陽人，曾任北京天依律師事務所負責人，2012年收購多倫股份開始在資本市場嶄露頭角，2012年投資凱瑞德，2016年4月開始收購慧球科技。

　　庭審時向證監會道歉

　　從多倫股份到慧球科技，鮮言種種奇葩言行可謂極盡挑戰監管、藐視法律。但在去年上海一中院公開庭審時，鮮言表達了歉意。

　　2018年7月12日，上海一中院公開開庭審理鮮言背信損害上市公司利益、操縱證券市場一案，這也是上海一中院審理的首例背信損害上市公司利益案件。

　　對于公訴機關指控的兩項罪名，鮮言均予以否認。但是在陳述階段，鮮言向證監會表示誠摯歉意，并表示對法庭審理結果予以尊重。

　　從2012年7月成為多倫股份的實際控制人到進入慧球科技，再到如今在資本市場上謝幕，鮮言和監管機構的糾葛可謂持久又復雜。其奇葩言行也一度讓人大跌眼鏡，除了操縱股價、奇葩更名之外，鮮言還一手炮制了“1001”項議案、起訴證監會等事件。

　　1001項議案震驚市場

　　2017年1月，《釣魚島自古以來就是我國領土不可分割的一部分》《關于公司全體員工降薪500元》《關于公司全體員工加薪20%》等1001項股東大會議案讓資本市場炸了鍋。

　　證監會的處罰通知顯示，這些議案是根據慧球科技實際控制人、證券事務代表鮮言指使，經與鮮言、慧球科技董事長董文亮、董事溫利華等人討論起草。在“1001項議案”信息披露申請未獲上交所批準的情況下，將議案的臨時公告通過域名為“www.600556.com.cn”的網站、東方財富股吧對社會公開。

　　2015年12月28日，鮮言將持有的匹凸匹公司股份全部轉出，總價8億元，并辭去匹凸匹董事長的職務。

　　2016年4月，鮮言舉牌慧球科技，此后，鮮言任公司證券事務代表，并派出3名董事實際控制公司經營管理權。但之后鮮言沒有順利成為慧球科技的實際控制人，和另一股東進行了一場股權爭奪混戰。

　　起訴證監會

　　鮮言入主慧球科技之后，慧球科技出現多項違規，上交所曾多次要求其履行信息披露等義務，但慧球科技并沒有按要求整改。

　　上交所自2016年9月13日起對慧球科技實施了ST處理，公司股票簡稱由“慧球科技”變為“ST慧球”，并轉入上交所風險警示板繼續交易。

　　但慧球科技并不能接受，向證監會提交撤銷上交所對其風險警示的決定，要求摘掉ST的帽子，但證監會對此申請不予受理。

　　慧球科技以維護公司及廣大投資者合法利益的名義，向北京一中院遞交《行政起訴書》，將證監會告上法庭。

　　（文章來源：中國基金報）

責任編輯：陳悠然 SF104