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來源：大眾證券報
因涉嫌內(nèi)幕交易，北交所公司貝特瑞(835185)董事長賀雪琴近日收到了證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。法律界人士指出，賀雪琴面臨的或?qū)⒉恢故橇P沒2608萬元的行政處罰。
董事長涉內(nèi)幕交易遭處罰
根據(jù)資料，2021年4月，貝特瑞與龍蟠科技等各方簽署相關協(xié)議，就磷酸鐵鋰業(yè)務開展密切合作。在一系列利好的提振下，龍蟠科技的股價自2021年5月11日的低點18.86元/股開始迅速攀升，并于2021年10月28日達到70.55元/股的高位。
根據(jù)證監(jiān)會的告知書，在此期間，貝特瑞的董事長賀雪琴于2021年7月9日至8月10日使用個人證券賬戶買入該公司股份，2021年10月25日全部賣出;賀雪琴及其妻子羅某某于2021年7月16日至8月23日使用“羅某某”證券賬戶買入該公司股份，2021年10月22日、25日連續(xù)2個交易日全部賣出。
上述內(nèi)幕交易最終未能“瞞天過海”。2022年7月，貝特瑞披露公告稱，賀雪琴因涉嫌證券市場內(nèi)幕交易，證監(jiān)會決定對其立案。今年6月5日，貝特瑞披露公告稱，賀雪琴于6月5日收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會擬對其作出行政處罰，沒收違法所得45.3萬元，并處以135.89萬元罰款;對賀雪琴及其妻子羅某某的共同違法行為，沒收違法所得606.92萬元，處以1820.75萬元的罰款。上述罰沒金額合計超過2608萬元。
若情節(jié)嚴重或?qū)⒈蛔肪啃淌仑熑?/strong>
貝特瑞在公告中表示，本次行政處罰主要涉及賀雪琴個人及親屬，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響;目前，公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常;上述事項未對公司財務狀況產(chǎn)生重大不利影響;公司不存在因本次處罰而被終止上市的風險。
不過，有法律界人士指出，如果內(nèi)幕交易行為構(gòu)成犯罪，相關人員可能會被追究刑事責任，包括罰金和監(jiān)禁。
上海市信本律師事務所高級合伙人趙敬國律師在接受《大眾證券報》記者采訪時表示：“內(nèi)幕交易違反了證券市場的公平、公正和公開原則，損害了市場秩序和投資者的合法權(quán)益。”
由于此次涉案金額巨大，賀雪琴面臨的處罰或?qū)⒉粌H是上述行政處罰。
趙敬國律師表示，如果內(nèi)幕交易行為構(gòu)成犯罪，可能會被追究刑事責任，包括罰金和監(jiān)禁。內(nèi)幕交易行為可能給其他投資者造成損失，受害者可以提起民事訴訟要求賠償。
職業(yè)生涯或?qū)⑹苡绊?/strong>
事實上，上市公司高管通過內(nèi)幕交易“賺零花錢”行為的背后，是對市場的極大破壞。對于內(nèi)幕交易的行為，證監(jiān)會指出，要深入排查違法違規(guī)線索，依法嚴厲打擊操縱市場、惡意做空、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行等重大違法行為。
證監(jiān)會于2023年12月在官網(wǎng)發(fā)布《內(nèi)幕交易害人害己——稽查執(zhí)法宣傳之內(nèi)幕交易警示篇》指出，上市公司董監(jiān)高人員是公司治理的“關鍵少數(shù)”，上述人員利用獲取的敏感信息監(jiān)守自盜，侵犯了投資公眾的平等知情權(quán)和財產(chǎn)權(quán)益，嚴重擾亂資本市場秩序。
證監(jiān)會對于內(nèi)幕交易行為依法嚴懲，情節(jié)嚴重的除對違法主體沒收違法所得、處以罰款外，還可能處以證券市場禁入;對達到內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪刑事立案標準的還將依法移送公安機關查處。此外，內(nèi)幕交易行為還可能對違法行為人及所在公司帶來聲譽方面的潛在不利影響。證監(jiān)會表示，內(nèi)幕交易害人害己，上市公司董監(jiān)高應引以為戒。
趙敬國律師表示，內(nèi)幕交易的防治需要法律、監(jiān)管、市場參與者等多方面的共同努力，以維護資本市場的健康發(fā)展和投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會可以對相關人員實施市場禁入，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董監(jiān)高等職務。
就在今年3月，證監(jiān)會發(fā)布《市場禁入決定書》指出，數(shù)知科技時任董事長張志勇因從事內(nèi)幕交易，金額高達1.24億元，情節(jié)惡劣，證監(jiān)會決定對其采取終身的市場禁入措施。
那么，身為公司董事長，賀雪琴“帶頭”內(nèi)幕交易關聯(lián)方的股票，是否對公司的形象造成了負面影響?賀雪琴目前是否正常履職?記者就此向貝特瑞發(fā)去了采訪提綱，截至發(fā)稿，公司并未回復。
記者 朱蓉
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