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　　中國基金報(bào)記者 顏穎

　　企業(yè)債主承銷商和信評機(jī)構(gòu)的“大榜”來了！

　　8月15日，國家發(fā)展改革委辦公廳公布2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)結(jié)果，按照評價(jià)得分由高至低排序，將85家受評主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，數(shù)量與上年相同；平均得分86.81分，較上年下降3.64分。

　　此外，發(fā)改委還對7家信用評級機(jī)構(gòu)作出信用評價(jià)，中誠信國際重回榜首，以87.92分排名首位，大公國際則繼續(xù)“墊底”。

　　發(fā)改委指出，此次評價(jià)主要是為規(guī)范企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)行為，強(qiáng)化企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，提高承銷和信用評級質(zhì)量，推進(jìn)企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展。

　　對于評價(jià)結(jié)果靠后的主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)，各省級發(fā)展改革部門應(yīng)配合發(fā)改委加強(qiáng)日常監(jiān)管，對其承銷、評級的項(xiàng)目加大監(jiān)管力度。各主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)開展工作，履職盡責(zé)，著力提高企業(yè)債券專業(yè)服務(wù)能力和信用評級服務(wù)質(zhì)量。

　　85家券商得分亮相

　　天風(fēng)證券排名首位

　　發(fā)改委表示，本次企業(yè)債券主承銷商信用評價(jià)的對象為2021年度作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的85家承銷機(jī)構(gòu)。信用評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置，包括風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)、信用行為指標(biāo)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和省級發(fā)展改革部門及機(jī)構(gòu)、專家評價(jià)指標(biāo)四部分。

　　評價(jià)過程采取全市場參與的方式，包括省級發(fā)展改革部門、債券受理審核和登記托管機(jī)構(gòu)、發(fā)行人、投資人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等有關(guān)單位及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c了評價(jià)工作。參評機(jī)構(gòu)和專家分別對受評機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力、信用情況、履職能力和服務(wù)水平、評級結(jié)果和評級服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。

　　發(fā)改委指出，整體來看，受評主承銷商、信用評級機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，對存量企業(yè)債券的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測等工作完成度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。

　　來看企業(yè)債主承銷商的排名——

　　85家主承銷商中，按照評價(jià)得分由高至低排序，發(fā)改委將受評主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。

　　具體來看，在A類主承銷商中，天風(fēng)證券一舉奪魁，以96.4的得分排在行業(yè)首位，超越上年冠軍海通證券。除了天風(fēng)證券外，海通證券、財(cái)信證券、興業(yè)證券、長江證券4家得分也在90分以上。

　　B類券商數(shù)量最多，共有47家，平均得分為78.08分。

　　13家券商被評C類

　　限制擔(dān)任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券承銷商

　　在此次評價(jià)中，共有13家券商被評為C類，平均得分為69.03分。其中，聯(lián)儲(chǔ)證券以56.35的分?jǐn)?shù)在85家評價(jià)券商中墊底。

　　具體來看，C類券商分別為國都證券、誠通證券、一創(chuàng)投行、國海證券、宏信證券、華林證券、摩根士丹利證券、英大證券、中德證券、中山證券、高盛高華、金元證券和聯(lián)儲(chǔ)證券。

　　發(fā)改委表示，在評價(jià)中發(fā)現(xiàn)，部分主承銷商對存續(xù)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查及償付資金摸排不到位，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、信息披露等工作環(huán)節(jié)存在未能充分履職盡責(zé)的情況；部分信用評級機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力有限，評級結(jié)果分布區(qū)分度不足。

　　對于優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券業(yè)務(wù)的主承銷商，發(fā)改委也做出了限定，需滿足兩個(gè)條件才能擔(dān)任：一是本次信用評價(jià)結(jié)果為A類或B類，二是近兩個(gè)評價(jià)年度以獨(dú)立或牽頭主承銷商身份取得債券核準(zhǔn)批復(fù)或注冊通知。

　　不滿足上述條件或未參與2021年度評價(jià)的承銷機(jī)構(gòu)，自評價(jià)結(jié)果公布之日起至下一年度信用評價(jià)結(jié)果公布之日，發(fā)改委將限制其擔(dān)任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷商，并要求其加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提升履職能力。

　　7家信評機(jī)構(gòu)參評

　　大公資信墊底

　　此次參與信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)的對象為2021年度開展企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)的7家機(jī)構(gòu)，

　　平均得分為80.03分，與上年的80.08分相比基本持平。

　　在此次排名中，中誠信國際重回首位，得分88.27分，較上年的第四名有較大幅度提升，不過仍未超過90分。大公國際得分70.29，繼續(xù)在7家信評機(jī)構(gòu)中排名“墊底”。

　　評價(jià)結(jié)果對主承銷商及信評機(jī)構(gòu)后續(xù)企業(yè)債業(yè)務(wù)開展有何影響？對此，發(fā)改委稱，將鼓勵(lì)和支持評價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷商積極參與企業(yè)債券工作，將在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。鼓勵(lì)債券發(fā)行人在遴選主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)的過程中，充分運(yùn)用信用評價(jià)結(jié)果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場機(jī)制作用。

　　并且，對于存在失職失信、不專業(yè)行為的主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)，將記入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，并在年度信用評價(jià)的相關(guān)指標(biāo)評分中予以體現(xiàn)。

　　對于在企業(yè)債券盡職調(diào)查、申報(bào)發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)存在失信失職行為或多次不專業(yè)行為的，發(fā)改委還將要求審核機(jī)構(gòu)約談相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)，并采取相應(yīng)懲戒措施。

　　發(fā)改委還要求，對于評價(jià)結(jié)果靠后的主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)，各省級發(fā)展改革部門需配合發(fā)改委加強(qiáng)日常監(jiān)管，對其承銷、評級的項(xiàng)目加大監(jiān)管力度。各主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)依法依規(guī)開展工作，履職盡責(zé)，著力提高企業(yè)債券專業(yè)服務(wù)能力和信用評級服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)債券市場健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。

　　編輯：喬伊

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責(zé)任編輯：張書瑗