連王思聰也來(lái)了！科創(chuàng)板大消息：9家IPO受理，4家在路上，影子股起碼30家（名單）

　　中國(guó)基金報(bào)

　　王也元、泰勒

　　今天是科創(chuàng)板的重要一天。

　　3月18日，科創(chuàng)板上市審核信息披露系統(tǒng)正式上線。按照規(guī)定，上交所審核機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核對(duì)，并在五個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)系統(tǒng)發(fā)送受理或者不予受理的決定。

　　3月22日，科創(chuàng)板首批受理申請(qǐng)項(xiàng)目名單共有9家，包括晶晨半導(dǎo)體、睿創(chuàng)微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、容百科技、和艦芯片、安翰科技、科前生物。

　　根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，申請(qǐng)受理之日起三個(gè)月內(nèi)，交易所將出具同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)，或做出終止發(fā)行上市審核的決定。其中，回復(fù)審核問(wèn)詢(xún)時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

　　此外，特寶生物、福建福光股份、深圳光峰科技、貝斯達(dá)醫(yī)療等4家于3月21日晚間9點(diǎn)后及3月22日提交申請(qǐng)的企業(yè)，齊備性檢查仍在進(jìn)行中。

　　首批科創(chuàng)板上市受理企業(yè)全名單出爐

　　合計(jì)融資109.88億元

　　3月18日，上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)正式開(kāi)始接收發(fā)行人的申請(qǐng)。截止到今日下午5點(diǎn)，上交所審核系統(tǒng)共收到13家公司提交的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件。目前已經(jīng)完成其中9家企業(yè)申請(qǐng)文件的齊備性核對(duì)，并提出了補(bǔ)正要求，經(jīng)補(bǔ)正后符合齊備性要求，上交所決定予以受理。這9家企業(yè)由此也順利成為首批科創(chuàng)板上市受理企業(yè)，分別為晶晨半導(dǎo)體、睿創(chuàng)微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、容百科技、和艦芯片、安翰科技、科前生物。

（注：和艦芯片還有聯(lián)合主承銷(xiāo)商：申萬(wàn)宏源證券）

　　首批9家企業(yè)涉及的保薦機(jī)構(gòu)共7家，其中中信證券、招商證券和民生證券分別保薦2家，國(guó)泰君安、東吳證券分別保薦1家企業(yè)，長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司、申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司聯(lián)合保薦1家。

　　9家企業(yè)擬合計(jì)融資109.88億元。其中，和艦芯片融資金額最高，達(dá)到25億元；科前生物居次席，擬融資17.47億元；容百科技融資金額為16億元，排在第三。此外，其他項(xiàng)目的融資情況分別為：晶晨股份15.1億元，安翰科技12億元，天奈科技8.7億元，利元亨7.5億元，睿創(chuàng)微納4.5億元，江蘇北人3.6億元。

　　信息技術(shù)行業(yè)入選企業(yè)最多

　　僅1家企業(yè)未盈利

　　從注冊(cè)地來(lái)看，9家企業(yè)中，入選數(shù)量最多的省份是江蘇，共有3家，入選企業(yè)分別是和艦芯片、江蘇北人、天奈科技。湖北省有2家，分別是科前生物、安翰科技。上海市、廣東省、浙江省和山東省分別只有1家，分別為晶晨半導(dǎo)體、利元亨、容百科技、睿創(chuàng)微納。

　　從所屬產(chǎn)業(yè)、行業(yè)來(lái)看，新一代信息技術(shù)3家，高端裝備和生物醫(yī)藥各2家，新材料、新能源各1家。

　　9家企業(yè)預(yù)計(jì)市值平均為72.76億元，值得注意的是，9家企業(yè)盈利狀況整體較好，僅有一家企業(yè)未盈利。這家企業(yè)為和艦芯片，保薦機(jī)構(gòu)為長(zhǎng)江證券和申萬(wàn)宏源。

　　招股說(shuō)明書(shū)顯示，和艦芯片2016年、2017年、2018年分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)收18.78億元、33.60億元、36.94億元，分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-11.49億元、-12.67億元、-26.02億元，分別實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)-1.44億元、7128.79萬(wàn)元、2992.72萬(wàn)元。

　　其他8家企業(yè)最近一年年末平均總資產(chǎn)為15.32億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營(yíng)業(yè)收入為10.34億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度平均扣非后凈利潤(rùn)為1.64億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度各家企業(yè)平均營(yíng)收增速為61.43%，研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例范圍為5-20%。

　　上交所認(rèn)為，這些企業(yè)所處行業(yè)、公司規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展階段不盡相同，總體上具備一定的科創(chuàng)屬性，體現(xiàn)了科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的包容性。

　　還有4家企業(yè)待受理

　　上交所表示，截止到今日下午5點(diǎn)，審核系統(tǒng)共收到13家公司提交的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件。除了上述9家外，廈門(mén)特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療股份有限公司等4家于3月21日晚間9點(diǎn)后及3月22日提交了申請(qǐng)，齊備性檢查仍在進(jìn)行中。

　　據(jù)廈門(mén)證監(jiān)局3月18日披露，國(guó)金證券日前完成了對(duì)廈門(mén)特寶生物工程股份有限公司的IPO輔導(dǎo)工作。特寶生物根據(jù)公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略，擬變更申請(qǐng)上市交易所及板塊為上海證券交易所科創(chuàng)板。

　　福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療股份有限公司的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)分別為興業(yè)證券、華泰聯(lián)合證券和東興證券。

　　根據(jù)科創(chuàng)板的注冊(cè)審核程序，在受理之后，將進(jìn)入到首輪問(wèn)詢(xún)以及繼續(xù)問(wèn)詢(xún)（多輪），上市委員會(huì)審議，由證監(jiān)會(huì)于20個(gè)工作日內(nèi)做出注冊(cè)決定，1年內(nèi)可于科創(chuàng)板發(fā)行上市。從上述9家企業(yè)的進(jìn)度來(lái)看，目前均顯示處于“已受理”狀態(tài)。

首批9家科創(chuàng)板受理企業(yè)背后的A股公司

　　首批受理企業(yè)出來(lái)之后，小伙伴們肯定想知道哪些A股公司參股投資了上述企業(yè)，據(jù)數(shù)據(jù)寶報(bào)道，梳理了9只首批科創(chuàng)板受理公司的23只影子股名單。

　　其中，寧波容百被8家公司間接參股持有，影子股數(shù)量最多；華域汽車(chē)子公司直接持有晶晨半導(dǎo)體5.45%股權(quán)，新宙邦和大港股份分別持有天奈科技4.07%和0.91%的股份。

　　從股價(jià)走勢(shì)來(lái)看，首批科創(chuàng)板受理企業(yè)影子股普遍已在今年內(nèi)取得了不錯(cuò)的收益，22股今年以來(lái)平均漲幅達(dá)51%。其中，創(chuàng)維數(shù)字和譽(yù)衡藥業(yè)今年以來(lái)股價(jià)已翻倍，聯(lián)明股份、天壕環(huán)境和大港股份年內(nèi)漲幅超過(guò)80%。新宙邦、棒杰股份、華域汽車(chē)和長(zhǎng)江傳媒今年以來(lái)的漲幅較低，不超過(guò)20%。

另外，據(jù)財(cái)聯(lián)社統(tǒng)計(jì)，一共有32家影子股。

再來(lái)看看這九家公司是干嘛的。

　　1、晶晨半導(dǎo)體

　　根據(jù)晶晨官方網(wǎng)站顯示，晶晨股份成立于1995年，為多種開(kāi)放平臺(tái)提供各種多媒體電子產(chǎn)品，包括OTT、IP機(jī)頂盒、智能電視和智能家居產(chǎn)品。以其成本、性能等優(yōu)勢(shì)在市場(chǎng)上得到創(chuàng)維、索尼、TCL、小米、阿里巴巴等眾多知名廠商青睞。據(jù)奧維云網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，晶晨半導(dǎo)體占據(jù)了機(jī)頂盒市場(chǎng)近50%市場(chǎng)份額。近期，晶晨半導(dǎo)體發(fā)布的Android TV機(jī)頂盒參考設(shè)計(jì)方案還被Netflix選為Hailstorm合作平臺(tái)。晶晨半導(dǎo)體A股影子股包括華勝天成、創(chuàng)維數(shù)字、TCL集團(tuán)、泰達(dá)股份、新湖中寶。

　　2、江蘇北人

　　江蘇北人主要提供工業(yè)機(jī)器人自動(dòng)化、智能化的系統(tǒng)集成整體解決方案，在國(guó)內(nèi)汽車(chē)金屬類(lèi)零部件自動(dòng)化生產(chǎn)線及工業(yè)機(jī)器人系統(tǒng)集成領(lǐng)域占據(jù)一席之地，并逐步向航空航天、軍工、重工等多個(gè)領(lǐng)域拓展業(yè)務(wù)，2018年度盈利4841萬(wàn)元。

　　3、睿創(chuàng)微納

　　2018年7月，睿創(chuàng)微納與中信證券簽訂了輔導(dǎo)協(xié)議。2019年3月14日，山東證監(jiān)局披露，睿創(chuàng)微納已完成上市輔導(dǎo)。

　　資料顯示，睿創(chuàng)微納成立于2009年12月，注冊(cè)資本1.8億元，光電產(chǎn)業(yè)園規(guī)劃用地300畝。該公司主要從事光通信用光電子元器件、非制冷紅外成像組件與紅外熱像儀、光纖傳感模塊等光電產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。主要應(yīng)用領(lǐng)域包括光纖通信、無(wú)線通訊、智能建筑、電力檢測(cè)、工業(yè)測(cè)溫、消防、家居監(jiān)控、醫(yī)療、汽車(chē)夜視導(dǎo)航等諸多民用領(lǐng)域。

　　4、天奈科技

　　擁有納米碳管制備的相關(guān)專(zhuān)利，以及碳納米管批量生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)。目前江蘇天奈科技公司已獲得中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)8項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利及16項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利、美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)3項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利、日本特許廳授權(quán)1項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利。

　　5、利元亨

　　主要為全球的汽車(chē)零部件、鋰電池、精密電子、軌道交通、醫(yī)療、消防等領(lǐng)域的客戶(hù)提供自動(dòng)化裝備與服務(wù)。主要產(chǎn)品有汽車(chē)車(chē)身部件的自動(dòng)化生產(chǎn)線、動(dòng)力鋰電池電芯自動(dòng)化生產(chǎn)線、動(dòng)力鋰電池模組及PACK自動(dòng)生產(chǎn)線、軌道交通控制系統(tǒng)核心部件自動(dòng)化生產(chǎn)線、感煙探頭自動(dòng)化生產(chǎn)線等。利元亨擁有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力，目前擁有機(jī)器視覺(jué)與人工智能檢測(cè)技術(shù)、雙目視覺(jué)伺服、設(shè)備遠(yuǎn)程診斷及運(yùn)維技術(shù)等10余項(xiàng)智能制造領(lǐng)域的核心技術(shù)，并成功申請(qǐng)了150余項(xiàng)中國(guó)專(zhuān)利，4項(xiàng)美國(guó)專(zhuān)利，7項(xiàng)德國(guó)專(zhuān)利。此外，利元亨研發(fā)制造的自動(dòng)化產(chǎn)線整體通過(guò)CE、UL、CSA、ETL等各種歐美國(guó)家的嚴(yán)格認(rèn)證。

　　6、寧波容百科技

　　成立于2013年9月，注冊(cè)資金3.98億元，經(jīng)營(yíng)范圍為鋰電池材料、動(dòng)力電池相關(guān)產(chǎn)業(yè)。目前該公司已完成北京、湖北、貴州、韓國(guó)等地布局。寧波容百早在2015年就披露了上市計(jì)劃，當(dāng)年其引入A輪融資2億元；2017年完成10億元的B輪融資；2018年C輪融資13.9億元后，寧波容百估值已過(guò)百億元。

　　7、和艦芯片

　　公開(kāi)資料顯示，和艦芯片成立于2001年11月，注冊(cè)資本32.05億元，曾用名和艦科技（蘇州）有限公司，股東包括英屬維京群島橡木聯(lián)合公司、富拉凱咨詢(xún)（上海）有限公司。據(jù)悉，和艦芯片為晶圓代工廠，擁有8英寸晶圓生產(chǎn)線。

　　8、安翰科技

　　資料顯示，安翰科技是一家消化道膠囊內(nèi)鏡機(jī)器人研發(fā)商，基于磁場(chǎng)精確控制及光電成像等一系列專(zhuān)利研發(fā)了NaviCam膠囊內(nèi)鏡機(jī)器人，是胃、小腸等消化道疾病早期檢查利器，提高了早癌檢出率。

　　天眼查數(shù)據(jù)顯示，寧波朗盛二號(hào)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）為安翰科技股東之一，而王思聰?shù)钠账假Y本為寧波朗盛股東。

9、科前生物

　　公開(kāi)資料顯示，科前生物經(jīng)營(yíng)范圍包括生物制品的開(kāi)發(fā)、研制；動(dòng)物傳染病診斷咨詢(xún)及技術(shù)服務(wù)等。

　　齊備性檢查發(fā)現(xiàn)了這些問(wèn)題

　　有券商提交了補(bǔ)正文件

　　在對(duì)企業(yè)申請(qǐng)的受理審核中，上交所著重對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行齊備性檢查，主要關(guān)注以下事項(xiàng)：申請(qǐng)文件與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的文件目錄是否相符，文件名稱(chēng)與文件本身內(nèi)容是否相符，文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致，文檔字體排版等格式是否符合相關(guān)規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)引用的中介機(jī)構(gòu)報(bào)告是否在有效期等。

　　上交所表示，從本次受理的情況看，確有部分發(fā)行人的申請(qǐng)文件存在一些不符合齊備性要求的情形，主要包括：招股說(shuō)明書(shū)中未按要求披露保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按規(guī)定參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的相關(guān)情況；未提交信息披露豁免申請(qǐng)所需的必備文件；申請(qǐng)文件簽字處缺少簽名及文件命名不符合上交所相關(guān)要求等。

　　此外，上交所表示，部分申請(qǐng)文件的內(nèi)容，尤其是招股說(shuō)明書(shū)，與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的格式準(zhǔn)則的要求存在一定差距。例如，招股說(shuō)明書(shū)簡(jiǎn)單照抄照搬其他板塊的文件模板，在結(jié)合科創(chuàng)板定位對(duì)公司核心技術(shù)、行業(yè)地位、風(fēng)險(xiǎn)因素等作出針對(duì)性的充分披露不夠；發(fā)行人關(guān)于符合科創(chuàng)板定位的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明、保薦人關(guān)于符合發(fā)行人科創(chuàng)板定位要求的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)論述不夠充分等。

　　在申請(qǐng)的受理審核中，上交所發(fā)行上市審核部門(mén)按照規(guī)則規(guī)定，發(fā)出了補(bǔ)正通知，一次性提出了補(bǔ)正要求，相關(guān)發(fā)行人和保薦人及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)正并重新提交了相關(guān)文件。

　　上交所對(duì)券商保薦企業(yè)科創(chuàng)板上市提出三大要求

　　在此前上交所對(duì)保薦代表人的培訓(xùn)會(huì)上，監(jiān)管層特別在培訓(xùn)會(huì)上對(duì)保薦機(jī)構(gòu)推薦企業(yè)提出“六個(gè)不要”，即：不要簡(jiǎn)單對(duì)照行業(yè)清單來(lái)推薦企業(yè)、不要簡(jiǎn)單對(duì)照上市條件來(lái)推薦企業(yè)、不要抱著闖關(guān)的心態(tài)、不要降低標(biāo)準(zhǔn)來(lái)推薦企業(yè)、不要追求保薦數(shù)量、不要降低保薦質(zhì)量。

　　結(jié)合首批申請(qǐng)和受理情況，上交所對(duì)保薦人提出三大建議：

　　一是準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制下保薦人勤勉履責(zé)要求，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。要進(jìn)一步熟悉并吃透相關(guān)規(guī)則的精神及內(nèi)容，特別是科創(chuàng)板的差異化制度安排，嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)規(guī)則履行保薦職責(zé)，充分了解發(fā)行人經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用。

　　上交所將對(duì)保薦人在科創(chuàng)板從事股票發(fā)行上市相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果供發(fā)行上市審核參考。

　　二是準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位要求，優(yōu)先推薦科創(chuàng)屬性明顯的優(yōu)質(zhì)企業(yè)來(lái)科創(chuàng)板上市。優(yōu)先推薦科創(chuàng)板主要服務(wù)和重點(diǎn)支持的科技創(chuàng)新企業(yè)。

　　審核中會(huì)關(guān)注保薦人對(duì)發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位的專(zhuān)業(yè)判斷是否合理，并就此進(jìn)行有針對(duì)性的問(wèn)詢(xún)；在對(duì)保薦人和保薦代表人進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)時(shí)，也會(huì)考慮保薦人關(guān)于發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位核查論證的工作質(zhì)量。

　　三是準(zhǔn)確把握發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式要求，切實(shí)把好申請(qǐng)文件的質(zhì)量關(guān)。要認(rèn)真制作申請(qǐng)文件，堅(jiān)持時(shí)間服從質(zhì)量，確保申請(qǐng)文件齊備、規(guī)范，避免為搶跑而粗制濫造甚至帶病申報(bào)。

　　對(duì)于申請(qǐng)文件形式不齊備的，本所將要求發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)在30個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)正；對(duì)于申請(qǐng)文件內(nèi)容存在明顯或者重大瑕疵的，將在審核問(wèn)詢(xún)時(shí)予以重點(diǎn)關(guān)注。根據(jù)相關(guān)規(guī)則規(guī)定，申請(qǐng)文件的質(zhì)量和問(wèn)詢(xún)回復(fù)的質(zhì)量將與保薦人執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)掛鉤，新股發(fā)行信息披露質(zhì)量將與保薦人資格掛鉤。

　　上交所表示，受理發(fā)行人申請(qǐng)后，就發(fā)行上市申請(qǐng)文件提出一輪或多輪問(wèn)詢(xún)，保薦人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，及時(shí)、逐項(xiàng)回復(fù)審核問(wèn)詢(xún)，問(wèn)詢(xún)與回復(fù)將及時(shí)向市場(chǎng)公開(kāi)。發(fā)行上市申請(qǐng)文件存在重大疑問(wèn)且發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在回復(fù)中無(wú)法做出合理解釋的，可以按照規(guī)定啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。發(fā)行人及其控股股股東、實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員涉嫌證券違法行為的，將依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

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責(zé)任編輯：王涵