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　　一、八月證監(jiān)會立案調(diào)查名單

　　1、2024 年8月2日，蘇州錦富技術(shù)（維權(quán)）股份有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0102024019號）。錦富技術(shù)近日接連發(fā)布：《關(guān)于回購公司股份的進展公告》《關(guān)于部分董事、高級管理人員增持公司股份計劃的公告》《關(guān)于控股股東增持公司股份計劃的公告》三份公告。

　　2、 2024 年8月3日，日海智能（維權(quán)）科技股份有限公司發(fā)布公告稱于2024年8月2日收到中國證券監(jiān)督管理委員會對公司送達的《立案告知書》（證監(jiān)立案字007202427號）。日海智能就立案調(diào)查事項的自查情況披露如下：2023年8月31日，公司披露了《關(guān)于累計訴訟、仲裁案件情況的公告》（公告編號：2023-095）。2024年2月2日，深圳證券交易所對公司及相關(guān)當事人作出紀律處分決定，具體詳見www.szse.cn上公告的《關(guān)于對日海智能科技股份有限公司及相關(guān)當事人給予紀律處分的決定》（深證上〔2024〕96號）。《決定》認定公司在重大訴訟和仲裁未及時披露等方面存在違規(guī)事實，因此對公司及相關(guān)人員作出紀律處分。

　　3、2024 年8月6日，上海復旦復華（維權(quán)）科技股份有限公司發(fā)布公告稱收到中國證券監(jiān)督管理委員會《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0032024031號）。此次復旦復華遭證監(jiān)會立案，或與此前曝光的公司定期財務報告存在虛假記載有關(guān)。2024年3月19日，復旦復華公告收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》，公司披露的2013年-2023年期間的定期財務報告存在虛假記載。

　　4、2024年8月9日，深圳中青寶（維權(quán)）互動網(wǎng)絡(luò)股份有限公司（證券簡稱：中青寶，證券代碼：300052）及實際控制人張云霞女士于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字007202429、證監(jiān)立案字007202425號）。中青寶此前先后收到深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書和深交所的監(jiān)管函，內(nèi)容均與公司實際控制人張云霞因涉嫌犯罪已被依法采取強制措施，公司在知悉張云霞被采取強制措施后未及時披露相關(guān)事項有關(guān)。

　　5、2024年8月9日，任子行（維權(quán)）網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司（證券簡稱：任子行，證券代碼：300311）收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》（證監(jiān)立案字007202428號）。經(jīng)公司自查，本次立案的原因主要系公司自查發(fā)現(xiàn)全資子公司北京亞鴻世紀科技發(fā)展有限公司相關(guān)年度存在多計資產(chǎn)、多計收入、多計利潤等情況，公司已進行積極整改，對相關(guān)年度財務報表進行會計差錯更正及追溯調(diào)整。

　　6、2024年8月10日，沈陽化工（維權(quán)）股份有限公司于2024年8月9日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0022024003號）。

　　7、2024年8月10日，山西同德化工（維權(quán)）股份有限公司發(fā)布公告稱于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0172024005號）。　同德化工在公告遭證監(jiān)會立案的同時，還發(fā)布了關(guān)于收到山西監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》的公告，山西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)同德化工存在信息披露和部分內(nèi)幕信息未進行登記的違規(guī)行為。

　　8、2024年8月14日，鵬都農(nóng)牧股份有限公司及公司控股股東上海鵬欣（集團）有限公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0132024004、證監(jiān)立案字0132024005號）。

　　9、2024年8月16日，新智認知數(shù)字科技股份有限公司發(fā)布公告稱公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》（證監(jiān)立案字0272024001號）。ST智知（維權(quán)）于2024年5月31日收到廣西證監(jiān)局下達的《行政監(jiān)管措施決定書》，廣西證監(jiān)局關(guān)注到ST智知存在未按規(guī)定披露2023年度業(yè)績預告和以前年度財務報告信息披露不準確的違規(guī)行為。

　　10、2024年8月16日，絕味食品（維權(quán)）股份有限公司（證券簡稱：絕味食品，證券代碼：603517）公告稱，收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0132024009號）。

　　二、行政處罰及監(jiān)管措施名單

　　2024年8月，共有10家公司收到證監(jiān)會行政處罰決定書或事先告知。

　　1、2024年8月1日晚間，廣東佳兆業(yè)佳云科技（維權(quán)）股份有限公司發(fā)布關(guān)于公司及相關(guān)當事人收到《行政處罰事先告知書》的公告。經(jīng)查，佳云科技未及時披露子公司重大虧損情況，中國證監(jiān)會擬對佳云科技給予警告，并處以150萬元罰款；對相關(guān)責任人給予警告，并各處以罰款。

　　2、2024年8月2日晚間，海南普利制藥（維權(quán)）股份有限公司發(fā)布關(guān)于（公司及相關(guān)當事人收到《行政處罰決定書》的公告（[2024]2號）。經(jīng)查，普利制藥存在法定期限內(nèi)未及時披露2023年年度報告及2024年第一季度報告。截至4月30日，普利制藥未按期披露2023年年度報告。中國證監(jiān)會對普利制藥給予警告，并處以100萬元罰款，對相關(guān)責任人給予警告，并處以罰款。

　　3、2024年8月2日晚間，山東未名生物醫(yī)藥股份有限公司公告稱，收到中國證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》（〔2024〕3號）。經(jīng)查，未名醫(yī)藥（維權(quán)）存在以下違法事實：一、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易。二、未按規(guī)定及時披露重要合同及合同履行的重大進展。中國證監(jiān)會對未名醫(yī)藥責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對相關(guān)責任人給予警告，并處以罰款。

　　4、2024年8月3日，貴州百靈企業(yè)集團制藥股份有限公司發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)責任人于近日分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書：《關(guān)于對貴州百靈企業(yè)集團制藥股份有限公司采取責令改正措施的決定》（〔2024〕24號）、《關(guān)于對姜偉、牛民、李紅星、鄭榮采取監(jiān)管談話措施的決定》（〔2024〕25號）。經(jīng)查，貴州百靈存在以下問題：一是銷售費用歸屬期間不準確等會計處理不符合企業(yè)會計準則規(guī)定。二是內(nèi)部控制存在重大缺陷。以上問題導致公司多年財務數(shù)據(jù)披露不真實。

　　5、2024年8月4日晚間，吉林亞聯(lián)發(fā)展科技股份有限公發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰事先告知書的公告》（吉證監(jiān)處罰字[2024]1號）。經(jīng)查，開店寶科技集團有限公司系納入亞聯(lián)發(fā)展2021年合并報表的非同一控制子公司，亞聯(lián)發(fā)展持股比例45%。開店寶2021年度少記營業(yè)成本70,109,681.52元、營業(yè)收入36,798,329.17元、應付賬款17,389,196.03元、應交稅費2,207,899.75元，多記預付賬款13,714,256.57元。開店寶上述事項導致亞聯(lián)發(fā)展2021年年度報告存在虛假記載，虛增利潤總額33,311,352.35元，占當期披露利潤總額12.33%；虛增凈資產(chǎn)33,311,352.35元，占當期披露凈資產(chǎn)81.39%，構(gòu)成虛假記載。2022年8月31日，亞聯(lián)發(fā)展披露《關(guān)于前期會計差錯更正的公告》。吉林監(jiān)管局擬對亞聯(lián)發(fā)展，給予警告，并處以200萬元罰款，對相關(guān)責任人給予警告，并處以罰款。

　　6、2024年8月4日晚間，深圳市天地（集團）股份有限公司發(fā)布關(guān)于公司及相關(guān)當事人收到《行政處罰事先告知書》的公告。經(jīng)查，*ST深天（維權(quán)）涉及的主要違規(guī)為：一、未按規(guī)定披露擔保事項；二、未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金往來的關(guān)聯(lián)交易。深圳證監(jiān)局擬對*ST深天責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款，對相關(guān)責任人分別給予警告，并處以罰款。

　　7、2024年8月7日晚間，深圳美麗生態(tài)（維權(quán)）股份有限公司及相關(guān)當事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（[2024]13號）。經(jīng)查，美麗生態(tài)、佳源創(chuàng)盛涉嫌存在以下違法事實：一、未及時披露控股股東股份被凍結(jié)相關(guān)事項；二、未及時披露債務重組事項。中國證監(jiān)會擬對美麗生態(tài)給予警告，并處以150萬元罰款，對佳源創(chuàng)盛處以150萬元罰款對相關(guān)責任人分別給予警告，并處以罰款。

　　8、2024年8月16日，鵬博士電信傳媒集團股份有限公司發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰決定書》的公告。經(jīng)查，鵬博士涉嫌存在以下違法事實：一、ST鵬博士未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易；二、ST鵬博士未按規(guī)定披露重大合同；三、ST鵬博士相關(guān)年度報告存在虛假記載。中國證監(jiān)會決定對鵬博士責令改正，給予警告，并處以1,000萬元罰款，對相關(guān)責任人分別給予警告，并處以罰款。

　　9、2024年8月16日，永悅科技股份有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰決定書》（〔2024〕4號）。經(jīng)查明，存在以下違法事實：一、永悅科技重大合同臨時公告存在誤導性陳述；二、永悅科技未及時披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用和定期報告存在重大遺漏。中國證監(jiān)會決定對永悅科技股份有限公司給予警告，并處以1300萬元罰款，對相關(guān)責任人分別給予警告，并處以罰款。

　　10、　2024年8月16日，聞泰科技（維權(quán)）股份有限公司發(fā)布公告稱，2024年8月16日，公司獲悉相關(guān)股東收到中國證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》經(jīng)查，聞天下、張學政、傅麗娜涉嫌主要違法事實如下：一、傅麗娜實際控制使用“茅惠英”賬戶；二、聞天下、張學政與傅麗娜是一致行動人；三、聞天下、張學政與傅麗娜涉嫌信息披露違法，導致聞泰科技2017年、2018年和2019年年度報告存在重大遺漏。中國證監(jiān)會決定對聞天下科技集團有限公司、張學政、傅麗娜責令改正，給予警告，并分別處以500萬元罰款，對相關(guān)責任人分別給予警告，并處以罰款。

　　三、投資者訴訟事項進展

　　1、宜通世紀（維權(quán)）（300310）部分案件已調(diào)解。

　　部分投資者訴宜通世紀證券虛假陳述責任糾紛案已調(diào)解結(jié)案。本團隊仍在繼續(xù)推進宜通世紀投資者索賠案后續(xù)案件的立案工作，還在繼續(xù)接受其他投資者的索賠委托。

　　2、*ST弘高（002504）一審勝訴。

　　近日，根據(jù)公開信息顯示，投資者訴北京弘高創(chuàng)意建筑設(shè)計股份有限公司證券虛假陳述案件迎來新進展，北京金融法院作出一審判決，判決弘高股份向投資者賠償部分投資損失。

　　3、世紀華通（維權(quán)）（002602）多次向紹興中院提交立案。

　　本團隊代理的世紀華通證券虛假陳述責任糾紛案多次向紹興中院提交立案，本團隊仍在繼續(xù)推進世紀華通投資者索賠案后續(xù)案件的立案工作，還在繼續(xù)接受其他投資者的索賠委托。

　　4、金正大（維權(quán)）（002470）部分投資者已獲賠。

　　金正大在其2023年年報中披露，公司聘請有關(guān)公司對投資者訴訟案件可能形成的賠償損失進行測算，并根據(jù)測算結(jié)果計提預計負債1.48億元。截至2023年12月31日，累計已判決/調(diào)解金額為4,509.50萬元。

　　5、鵬欣資源（維權(quán)）（600490）訴訟時效剩四個月。

　　鵬欣資源證券虛假陳述投資者索賠案已經(jīng)進入最后四個月的訴訟時效倒計時。該系列案前期已有過投資者勝訴先例。可索賠范圍2019年2月25日到2019年4月25日之間買入鵬欣資源股票，并在2019年4月25日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者。鵬欣資源虛假陳述案訴訟時效將于2024年12月22日到期。

　　6、富控互動（600634）訴訟時效剩四個月。

　　富控互動證券虛假陳述投資者索賠案已經(jīng)進入最后四個月的訴訟時效倒計時。該系列案前期已有一審勝訴判決。可索賠范圍2014年4月30日到2018年1月19日之間買入富控互動股票，并且在2018年1月19日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者。富控互動虛假陳述案訴訟時效將于2024年12月30日到期。

　　7、億陽信通（600289）訴訟時效剩四個月。

　　億陽信通證券虛假陳述投資者索賠案已經(jīng)進入最后四個月的訴訟時效倒計時。該系列案前期已有一審勝訴判決。可索賠范圍2016年1月8日到2017年12月8日之間買入億陽信通股票，并且在2017年12月8日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者。億陽信通虛假陳述案訴訟時效將于2024年12月27日到期。

　　四、投資者需準備索賠材料清單

　　（一）股票交易記錄（或?qū)~單）；

　　（二）證券賬戶證明材料；

　　（三）身份證正反面掃描件。

　　律師聲明：

　　1．上述提示索賠條件、賠付對象及范圍等僅供參考，最終以法院生效的判決認定為準。

　　2．律師費為風險代理，在投資者實際獲賠后再支付。

　　（本文由廣東金橋百信律師事務所羅建欣律師供稿，不代表新浪財經(jīng)的立場。羅建欣律師，系廣東金橋百信律師事務所合伙人，金橋證券訴訟中心創(chuàng)始人、主任，廣州仲裁委仲裁員，廣州市律師協(xié)會證券法律專業(yè)委員會委員。羅律師執(zhí)業(yè)二十余年，持有證券、基金、期貨從業(yè)資格證書，且系資深股民，已組建專業(yè)證券訴訟團隊，業(yè)務包括上市公司證券虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱、股權(quán)糾紛、證券刑事犯罪維權(quán)及辯護，成功代理或正在代理大量證券維權(quán)案件，維權(quán)經(jīng)驗豐富。）

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