3月13日，《每日經(jīng)濟新聞》記者從券商處獲悉，中國證券金融股份有限公司已向券商下發(fā)了《關(guān)于做好暫停轉(zhuǎn)融通借入證券實時可用業(yè)務(wù)通關(guān)測試工作的通知》（下稱“通知”），定于本周六（3月16日）在生產(chǎn)環(huán)境組織轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)通關(guān)測試。
測試將模擬轉(zhuǎn)融通1個交易日的交易和結(jié)算
通知要求，各證券公司高度重視，做好系統(tǒng)、流程、人員等各方面準備，按照《暫停轉(zhuǎn)融通借入證券實時可用業(yè)務(wù)通關(guān)測試方案》認真做好測試工作。測試結(jié)束后，券商需做好環(huán)境恢復(fù)工作，并根據(jù)測試方案要求反饋測試情況。各券商參與人測試前務(wù)必做好線上系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的備份工作，測試完成后做好線上系統(tǒng)的變更稽核和數(shù)據(jù)環(huán)境的恢復(fù)工作，確保3月18日系統(tǒng)的正常運行。
測試方案顯示，在此次測試中將模擬轉(zhuǎn)融通1個交易日的交易和結(jié)算。測試內(nèi)容涵蓋市場化轉(zhuǎn)融券約定借入和撤單、轉(zhuǎn)融券非約定借入和撤單、市場化轉(zhuǎn)融通證券出借、非約定申報轉(zhuǎn)融通證券出借、展期和提前了結(jié)申報和撤單、市場化轉(zhuǎn)融資借入申報和撤單、擔(dān)保證券繳存提取、擔(dān)保品買賣、行情接收與展示、清算交收等業(yè)務(wù)處理。
業(yè)務(wù)測試重點包括：市場化轉(zhuǎn)融資申報/撤單、市場化轉(zhuǎn)融券約定借入和撤單、轉(zhuǎn)融券非約定借入和撤單、市場化轉(zhuǎn)融通證券出借、非約定申報轉(zhuǎn)融通證券出借、保證金交易，以及上述業(yè)務(wù)的清算等業(yè)務(wù)處理。
測試時間則從早上9點前開始，直至18點交收結(jié)算以后。
轉(zhuǎn)融券和融券規(guī)模已較去年8月高點大幅下降
今年1月28日，證監(jiān)會表示，為貫徹“以投資者為本”的監(jiān)管理念，加強對限售股出借的監(jiān)管，證監(jiān)會經(jīng)充分論證評估，進一步優(yōu)化了融券機制：一是全面暫停限售股出借，自1月29日起實施；二是將轉(zhuǎn)融券市場化約定申報由實時可用調(diào)整為次日可用，對融券效率進行限制。因涉及系統(tǒng)調(diào)整等因素，自3月18日起實施。
證監(jiān)會指出，優(yōu)化融券機制主要體現(xiàn)以下監(jiān)管意圖：一是突出公平合理，降低融券效率，制約機構(gòu)在信息、工具運用方面的優(yōu)勢，給各類投資者更充足的時間消化市場信息，營造更加公平的市場秩序。二是突出從嚴監(jiān)管，階段性限制所有限售股出借，進一步加強對限售股融券監(jiān)管，同時，堅決打擊借融券之名行繞道減持、套現(xiàn)之實的違法違規(guī)行為。
2月6日，證監(jiān)會網(wǎng)站又下發(fā)《證監(jiān)會新聞發(fā)言人就“兩融”融券業(yè)務(wù)有關(guān)情況答記者問》，對融券業(yè)務(wù)提出三方面進一步加強監(jiān)管的措施：一是暫停新增轉(zhuǎn)融券規(guī)模，以現(xiàn)轉(zhuǎn)融券余額為上限，依法暫停新增證券公司轉(zhuǎn)融券規(guī)模，存量逐步了結(jié)；二是要求證券公司加強對客戶交易行為的管理，嚴禁向利用融券實施日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易（變相T+0交易）的投資者提供融券；三是持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，依法打擊利用融券交易實施不當(dāng)套利等違法違規(guī)行為，確保融券業(yè)務(wù)平穩(wěn)運行。
在此之后，眾多券商紛紛響應(yīng)監(jiān)管要求。最具代表性的是2月26日，中信證券向客戶發(fā)布通知，公司將嚴禁向利用融券實施日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易（變相T+0交易）的投資者提供融券，引發(fā)了市場關(guān)注。
而在新規(guī)實施后，市場轉(zhuǎn)融券數(shù)量大幅下降。中證金融數(shù)據(jù)顯示，截至3月12日，轉(zhuǎn)融券市場期末余額為601.63億元，而今年年初為1104.17億元，去年8月高點更是高達1427.41億元。也就是說，半年時間，轉(zhuǎn)融券規(guī)模縮水超過60%。
融券方面情況類似。截至3月12日，A股融券余額為436.7億元，而去年8月31日這一數(shù)據(jù)為938.7億元，下降幅度超過50%。
責(zé)任編輯：王其霖
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